【摘要】：第八节 违反证券法的法律责任及其适用我国现行《证券法》的第188至230条针对各类主体的各种证券违法行为设定了责令改正、警告、没收违法所得、罚款、取消执业资格、撤销业务许可、责令关闭等行政处罚措施，严明了行政责任;并对部分损害投资者利益的证券违法行为明确了民事赔偿责任;第231条进而规定，“违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任”[15]。
我国现行《证券法》的第188至230条针对各类主体的各种证券违法行为设定了责令改正、警告、没收违法所得、罚款、取消执业资格、撤销业务许可、责令关闭等行政处罚措施，严明了行政责任;并对部分损害投资者利益的证券违法行为明确了民事赔偿责任;第231条进而规定，“违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任”[15]。另外，《证券法》还设定了一种证券违法的特别责任，即“违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施”。这里所谓证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。
在责任适用上，《证券法》规定，主体实施的证券违法行为应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
本章复习思考题
1．简述我国《证券法》的适用范围与基本原则。
2．证券发行审核制度的模式有哪些?我国证券发行审核制度的内容如何?
3．简述我国证券承销制度的主要内容。
4．我国证券交易所的组织形式如何?
5．简述证券交易的主要制度。
6．证券交易中的哪些行为是依法被禁止的?
7．简述上市公司的收购方式以及收购的法律效果。
8．简述证券公司的业务规则。
9．证监会有哪些职责?
本章参考文献
1．《证券法学》，符启林主编，中国金融出版社，2003年版。
2．《证券法学》，赵万一主编，中国法制出版社，1999年版。
3．《证券法通论》，周友苏著，四川人民出版社，1999年版。
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