审判要素及其功能

第二节　审判要素及其功能

要素，是构成世界万物内在的基本因素。探析事物内部的构成要素是研究事物自身特征及其运行规律的重要途径和方法。通过剖析事物自身的构成要素，我们可以洞察相关事物的属性及其运作规律。诉讼活动是一种特定的社会现象，人类在长期的社会实践中不断探索其发生的原因和内在机理。如同我们不断研探人类基因以改善人的生存质量一样，对刑事审判的内在基因的探索活动同样蕴含着我们完善刑事审判活动并使其更符合社会对该项活动的价值目标的一种不懈的追求。

刑事审判活动由执行不同功能的要素构成。一般理解，刑事审判要素指构成审判活动的必要条件和基本因素，其与狭义诉讼活动的概念构成在表征上是同义的。形成刑事审判活动的内在需求是我们探析审判要素的前提和基础，一定主体之间的冲突和争议的无法自决是产生仲裁裁决的首要的基本成因。其次，是冲突者提交裁决的动机。这一动机是人们设计审判活动的基本动因，即对获得公正裁决的渴望。再者，裁决活动本身所需要设立的能够最大限度满足实体公正和程序公正的规范性程序。上述诉讼审判的需要结构从法律社会学的角度剖析，实际上反映了人类社会对冲突解决秩序的一种必然的、合乎理性的追求，因此，审判活动的形成有着复杂的社会政治、经济、哲学、宗教、习俗、传统等文化背景和形成机制，对审判要素的全面研究必然触及法学基础理论相关课题中的法律及其活动产生的原因的深层次探究。故本书仅立足于诉讼学理层面对审判的基本要素进行剖析，选择该视角的研究是为了在诉讼法学领域正确界定刑事审判的内在属性及其相应的功能。但从审判活动产生的基本动因中可以发现，为满足特定需要而形成的法律活动，其构成要素取决于特定需要本身。

综合上述产生审判活动的基本成因分析，我国刑事审判活动应当具有的基本要素取决于满足冲突解决途径的基本条件，这一基本条件正是构成狭义诉讼的基本要素。如前所述，刑事审判活动在概念表征上与狭义诉讼概念相近似，故刑事审判具有狭义诉讼所必须具备的一般要素。

第一，刑事审判的诉因要素。如前所述，刑事诉讼主体之间存在不能自决的有关刑事犯罪的冲突和争议是产生刑事诉讼的起因，当这一起因成为一种启动审判程序的因素时，刑事审判程序的启动就具备了最基本的诉因要素。刑事审判的诉因要素一般被解读为与犯罪构成相对应的刑事程序范畴，是指控方记载于刑事起诉状中并提交法庭审理的、在公诉事实的基础之上结合法律评价而形成的特定的犯罪构成事实的观念形态。这是推动刑事审判程序启动的基本因素。

第二，刑事审判的主体要素。即通过起诉行为启动刑事审判程序的原告和应诉的被告。存在冲突主体是构成审判活动的前提，但并非所有冲突主体都可以成为审判要素，作为审判基本要素的主体首先必须是能够启动审判程序的原告主体，无论是刑事诉讼或民事诉讼，原告主体的实质消亡都将导致诉讼的撤销。故诉讼原告最基本的功能是启动审判程序，同时使审判活动在其诉请支持下得以维持。审判程序及其法官权能是一种不能主动作用于具体刑事案件的司法程序和权能，而原告主体的形成及其起诉活动是激活该程序和权能的基本诉讼要素。其次，还应该存在应诉的被告主体，刑事实体法所确定的“罪责自负”原则决定了刑事诉讼中的被告主体是刑事审判活动不可或缺的基本要素，该主体要素的基本功能是对抗原告的控诉和承载可能发生的罪责风险。

第三，刑事审判的第三方仲裁要素。即审判活动必须由第三方主持并裁决，该第三方必须是与所涉案件或案件当事人没有任何利害关系的、与争议各方保持等距离的中立第三方。如前所述，一定主体之间无法自决的冲突是产生诉讼审判的必要条件，如果冲突主体之间能够自决就无需求助于第三方。故第三方仲裁要素的基本功能是凭借其强大的司法职能查明是非，确定责任，平抑冲突，解决争议，没有第三方也即仲裁方的参与，刑事审判将因缺少该项要素而不能成立。审判的该项要素与人们渴望诉讼审判公正的动机有着紧密的关联。戈尔丁在《法律哲学》一书中对作为诉讼第三方的仲裁者须保持的中立性给予了精辟的论证，即“任何人不能作为有关自己案件的法官，冲突的解决结果中不会有解决者个人的利益，冲突的解决者不应有对当事人一方的好恶偏见”。

第四，刑事审判的合法程序要素。该项要素为审判活动的参与者和主持者提供了重要的解决纠纷的方式和规则，从而使查明事实和确定责任的审判活动有了系统规范的操作准则，同时也提供了衡量过程和结果公正与否的尺度。该要素的基本功能是为最大限度满足审判活动的参与者和仲裁者能够获得程序公正和实体公正提供活动的准则。