哈佛大学学术力量的配置与定位

2．3．2　哈佛大学学术力量的配置与定位

1．哈佛大学教学单位的设置

哈佛大学由11个主要的教学单位组成，10个为专业学院（Faculty 或School），1个高级学院（Institute），如表2‐10所示。⁽⁵⁹⁾大学是由学院组成的松散联盟。学校学术权力的重心不在校部机关，而是分散在下面各个学院甚至在各个教授身上。⁽⁶⁰⁾重心的下移，充分体现哈佛大学对学术自治和教授治学理念的追求，为哈佛保持自身的学术活力起到了重要作用。因此，人们常用“每个桶都是自力更生的”（every tub on its own bottom）的谚语来形容哈佛各个学院与学校的关系。

表2‐10　哈佛大学教学单位设置

续表

哈佛大学有大大小小的研究和学术中心165个，其中27个跨学科的研究中心直属学校，向教务长汇报，其余均隶属学院，文理学院和医学院的研究中心最多，分别有34个和32个。⁽⁶¹⁾

文理学院是哈佛各个学院中最核心的一个，包含4个教学单位，分别是哈佛学院（Harvard College）、文理研究生院（Graduate School of Arts and Sciences）、哈佛工程和应用科学学院（School of Engineering and Applied Sciences）以及继续教育学部（Division of Continuing Education）。文理学院的项目涉及从人文艺术到社会科学的各个领域。宗旨是坚守本科生和研究生高质量教育的学术阵地。哈佛学院负责本科生教育，在教学过程中注重对学生个体的培养，促进他们在兴趣和能力上的发展，充分挖掘他们的潜能。文理研究生院正式成立于1890年（1872年成立之初称为研究生系），是哈佛唯一颁发哲学博士学位的学院。目前该学院的跨学科师生数量增长较快，有不少来自其他研究生院和专业学院的师生。哈佛工程和应用科学学院主要为本科生提供工程及应用科学类的课程，它从一个学部发展而来，于2007年升格为学院。继续教育学部（成立于1975年）由哈佛在职学院（Harvard Extension School，1910）、哈佛暑期学校（Harvard Summer School，1871）以及老年大学（Institute for learning in Retirement，1977）组成，旨在为各个年龄层的学生提供接受哈佛教育的机会。同时，该学部跨越国界，通过各种新技术为世界各国的学生提供远程教育。

哈佛大学的学院设置方式与我国的学院设置有很大区别。首先，在哈佛大学，文理学院下设的哈佛学院主要负责本科生教育工作，其他学院主要负责研究生教育。以2011年为例，哈佛学院有6652名本科生，研究生12306名，本科每个年级的学生数均为1600～1700人。该年，哈佛学院共收到34950名学生的申请，而录取报到的学生为1661名，录取率仅为4．75%⁽⁶²⁾。除文理学院称为Faculty外，其他几个学院都称School，全部实施研究生教育和研究，故被视为研究生院性质的学院。其次，文理研究生学院是为文理科提供高级学位教育并开展相关研究的，而商学院、法学院、牙医学院等都是专业学院（Professional Schools）。专业学院的主要任务是把学生培养成为本专业（Profession）的实际工作者（Professionals），授予硕士及硕士以上的专业学位（Professional Degree），无疑专业学位的授予在数量上是占绝对优势的。⁽⁶³⁾

2．教授评议会（Faculty Council）

综观全球高等学府，教授评议会通常是学术力量的主要代表。教授评议会的主要类型有三种。第一种是教授评议会作为最高权力机构，学校管理以教授评议会为核心，主持学术管理并进行校长选举，校长需服从评议会的决议。此种评议会多见于英国古典大学和日本大学。第二种是教授评议会主要扮演咨询审议者的角色，学校管理以校长为核心，由他掌管学校的全部事务。但教授在教学科研上拥有较大权力。此种类型以法国和德国为主。第三种是教授评议会代表的学术权力与董事会、校长代表的行政权力各司其职、互相制衡，校长负责行政工作，评议会负责学术事务。评议会主要设在院系层面上，在治理中与行政权力相抗衡。其典型代表是美国高校，哈佛大学也是如此。

教授评议会代表全院教师制定学院方针政策，商议学院的创新和改革举措，并协助院长开展日常工作，给院长提出可行的建议和意见。教授评议会主要负责学院的学术事务，如教授的任命和晋升、课程设置、招生及学位授予，等等。在重大事件的决策上，教授评议会需向学院上报商议结果后再定，其他日常工作可视具体情况在评议会中决定。同时，评议会还负责监督学院的财政开支情况，定期听取院长的财务报告。教授评议会的成员选举工作由选举委员会（Committee of Election）负责，院长一般为评议会主席。文理学院现任教授评议会成员共19名，其中文理学院院长Michael D．Smith为评议会主席，其余18名来自哈佛学院、文理研究生院及哈佛工程和应用科学学院等三个单位，三分之二为终身教职。

评议会下设有7个常务委员会开展具体工作。分别是本科学位项目课程委员会（Curricular Committes for Undergraduate Degree Programs）、研究生学位项目课程委员会（Curricular Committees for Graduate Degree Programs）、教育项目委员会（Instructional Program Committees）、跨学科协调委员会（Interdisciplinary Coordinating Committees）、研究委员会（Research Committees）、非课程的本科学生委员会（Undergraduate Committees—Non‐Curricular）以及管理委员会（Administrative Committees）。

课程委员会主要负责提供课程指南，监督和协调院系的课程安排，推荐毕业生荣誉学位名单。课程委员会由在校的终身制系列的教员（on-laddermembers）组成，包括教授、副教授和助理教授。

教育项目委员会主要负责专业以外的教育课程和指导，通常由教授、副教授和助理教授组成。

跨学科协调委员会主要任务是组织专业外的其他学习机会，让学生在学习本专业知识之余，学会发散思维。该委员会选取某一领域或某一话题，然后将所有与此相关的不同领域的课程罗列给学生。他们常常通过讨论会、展览会或演讲会的方式完成教育计划。该委员会的大部分成员是文理学院的教授，也有少数其他学院教授和文理学院非教授级别教师参加。

研究委员会负责监管学术研究的相关事项和科研所运用的设备。该委员会成员由终身制系列的教员、行政人员和剑桥社区代表等组成。

非课程的本科委员会负责本科生的各项工作，包括招生、资金补助、运动会等。该委员会成员由教师、高级行政管理员和学生组成。

管理委员会负责上述委员会未涵盖的其他工作。

教授评议会是文理学院内起主导作用的学术力量，它代表着全体教师的意志，主要体现学术权力。哈佛大学是个底部厚重的学术团体，教学单位的教授评议会拥有非同寻常的地位。由于文理学院的特殊性，该教授评议会在整个大学的影响力不言而喻。

3．学院层面的学术管理

哈佛大学设有院长参议会（Council of Dean），该参议会由校长、教务长、各学院的院长以及其他选举产生的人员组成，一般每月召开一次例会。它是仅次于董事会和监理会的校级学术事务论坛，专门商议重要学术政策和重大事务。⁽⁶⁴⁾该组织中院长的个人职位已被淡化，更多的则是代表各个学院的基层力量，体现为各教学单位的利益。这一议事制度是学校与院系之间联系的纽带，使学校与学院统一认识，上下一心，学校在制定政策规划时能充分考虑学院的具体实际，学院在执行学校的决定时也能更加充分和完整。

哈佛大学文理学院的院长是学院学术和行政的一把手，现任院长麦克·史密斯（Michael Smith）上任于2007年，他代表文理学院向董事会汇报，同时也是院长参议会的重要成员。文理学院院长的高层管理团队包括各系主任（院长）以及负责行政和财务的院长、负责教师事务的院长。文理学院院长的基层管理团队包括各系和委员会的主任、各研究所的所长、图书馆和博物馆工作人员，共计65人。具体结构见图2‐4。

图2‐4　哈佛大学文理学院组织结构⁽⁶⁵⁾

4．终身教职制度

终身教授制度就是大学不得随意解聘获得终身制的教授，除非本人提出辞职。这是一种以职业安全来保障学术自由的制度⁽⁶⁶⁾。其出发点是保障职业安全，而最终目标则是捍卫学术自由的传统理念。教授们无需顾虑政府、市场、学校等方面的非学术压力，可以站在公正公平的立场上，专心致志从事教学和研究，客观独立地发表学术见解和对社会问题的各种看法。因此，稳定的工作环境是教师们投身于学术事务的制度保障。

哈佛大学聘用的教师有两种，一种为终身教职系列（Tenure Track），一种为非梯级系列（Non‐Ladder）。申请进入终身教职系列的教师需要有7年试用期，到期后非升即走。只有晋升到终身教职后，才能长期留任。非梯级系列教师是指合同聘用的教师，视学校具体需求招聘人员。2010年秋，哈佛大学共有终身教授1012名，准终身教职485名，其中文理学院终身教授484名，占47．8%，准终身教职158名，占32．6%，具体见表2‐11。

表2‐11　哈佛大学终身教职人员/梯级教职人员　　（单位：人）

教师被哈佛聘为终身教职系列教员的第1年为助理教授，第4年可以参评副教授。第4年的夏天系主任将会见符合工作年限的助理教授，并告知副教授的评选过程和条件。参评人需在9月前向所在系递交简历、出版物复印件、各种教案及学生考卷、教学总结（Teaching Statement）以及研究总结（Research Statement），也可附加校外学者的推荐信。

系主任委托系的评审委员会进行初审。若条件符合，系主任则于11月初邀请校外专家对参评者的教学科研方面的水平进行评估。至次年1月，征求反馈意见。在1—2月间，由系里的终身教授进行讨论和投票表决。表决通过，系主任和评审委员会主任要对参评教师的资历、教学水平、本科和研究生的管理情况作一评审总结，报送学部主任。若表决未通过，系主任需向学部主任汇报，并与本人谈话反馈结果。

文理学院设有任命与晋升委员会（Committee on Appointments and Promotions，CAP），成员包括文理学院院长、各学部主任、工程与应用科学院院长、哈佛学院院长、文理研究生院院长、教师事务部主任、负责教师发展的副院和高级顾问，以及每个学部的教师代表。在系评审委员会表决通过后，参评资料报学部主任和一名任命与晋升委员会成员审阅，只要其中一人建议作进一步的审查，该参评资料就会提交任命与晋升委员会讨论。最后由系主任告知参评人的聘任结果。一般情况下，终身系列教师将于第5年开始副教授的工作历程。

副教授转聘教授工作在第7年启动，程序与助理教授晋升副教授类似，不同的是转聘终身教授最后需经校长审批。若晋升资格不够，哈佛大学则与教师再签订一年的合同，为教师寻找新岗位留有缓冲时间。

哈佛认为，教师是决定学校水平和声誉的主导力量。在知识经济的大环境下，大学之间竞争日趋激烈，而学术力量恰恰是占据市场的资本，是大学的灵魂。若想让一所大学长期立于世界一流之列，必须要有一支高水平的师资队伍，终身教授制度就是大学捍卫学术自由、保持高水平师资队伍稳定的一项基本制度。