形式组织标准

形式组织标准其实也是信息组织标准。

（一）著录型

1.国际标准ISBD

ISBD的全称是（International　Standard　Bibliographic　Description国际标准书目著录），是IFLA根据1969年国际编目专家会议的建议制定的一套关于文献著录的国际标准，也是我国编制编目规则的主要依据，在2007年初版出现之前，由于文献类型的不同，它先后出版了ISBD（G）总则、ISBD（M）专著、ISBD（S）连续出版物、ISBD（GM）测绘资料、ISBD（A）古籍、ISBD（NBM）非书资料、ISBD（PM）乐谱、ISBD（CP）组成部分、ISBD（ER）电子资源、ISBD（CR）连续性资源这些不同的版本^[1]，见表2-1。

表2-1　ISBD（S）及ISBD（ER）的演变史

（续表）

相关的中文版的翻译资料：①《国际标准书目著录：连续出版物：ISBD（S）》夏文正译（书目文献出版社，1983）。②《ISBD（CF）计算机文档国际标准书目著录》沈玉兰译（科学技术文献出版社，1994）。③《国际标准书目著录》吴龙涛等译（华艺出版社，2002）（上册：连续出版物等）。④《国际标准书目著录：统一版》顾犇翻译（北京图书馆出版社，2008）。⑤《ISBD国际标准书目著录：2011年统一版》顾犇翻译（国家图书馆出版社，2012）（见表2-2）。

表2-2　ISBD国际标准书目著录：2011年统一版（国家图书馆出版社2012）

2.国内标准：（GB/T3792.3-2009）《文献著录第3部分：连续性资源》和（GB/T3792.3-1985）《连续出版物著录规则》

在我国，与上述ISBD对应的国家标准是GB3792系列标准。继《文献著录总则》（GB/T3792.1-1983）国家标准于1983年正式发布之后，我国于1985年发布了《连续出版物著录规则》（GB/ T3792.3-1985），这是我国连续出版物著录工作走向标准化的一个里程碑，时隔24年，才有了修订版（GB/T3792.3-2009）《文献著录第3部分：连续性资源》，该标准依据了ISBD（CR）（连续出版物及其他连续性资源的国际标准书目著录）2002年修订版，同时参考了2007年版的《国际标准书目著录（统一版）》中的连续性资源部分，在1985年发布的《连续出版物著录规则》（GB/T3792.3-1985）的基础上，结合我国当前连续性资源的实际应用情况和潜在的应用发展而修订。两个标准新旧变化时隔24年，两者之间的差异主要表现在十一个方面：标准名称、体力结构、术语与定义、著录项目名称、缩写与符号、内容含量、著录信息源、连续性资源另行著录规则、题名与责任说明项、版本项、资源特殊细节项的变化^[2]。

最新的相关工具书：

①（GB/T3792.3-2009）《文献著录第3部分：连续性资源》谢琴芳起草，（中国标准出版社，2010）②申晓娟：（GB/T3792.3-2009）《文献著录第3部分：连续性资源》应用指南（国家图书馆出版社，2011）③CALIS联合目录印刷型西文连续性资源记录编制要点：征求意见稿/CALIS联机合作编目中心（CALIS联机合作编目中心，2005）

3.《西文连续出版物著录规则》（中国科学院1987年）

《西文连续出版物著录规则》（以下简称《西文规则》）的定名是中国科学院在实践中经过了多次的修改与思考而定的。为了便于开展全院西文期刊联合目录的编辑工作，1983年11月该院在对ISBD与AACR2进行探索后，编印了《中国科学院西文期刊著录条例》（试用稿）。

基于连续出版物的含义比期刊广泛，为此将试用稿采用的期刊改为连续出版物。又考虑到使用面，为此摘掉了原试用稿前面的帽子，并根据国家标准局对中文连续出版物发布的《连续出版物著录规则》，将原试用稿的条例也改为规则，于是最后定名为《西文连续出版物著录规则》，由中国科学院西文连续出版物联合目录编辑部于1987年编印。

《西文规则》在著录级次上基本上采用AACR2的二级著录。既符合实际需要，也不失国际标准著录的基本原则。AACR2的二级著录是除一级著录项目外，还可以选择其他有关项目进行著录，如：文献类型、并列题名，其他题名信息，第一责任说明与后继责任说明，以及丛刊说明等。《西文规则》在著录项目上共分9大项，前8大项与国际标准是一致的，仅仅只多了一项（馆藏项），虽然如此，但并没有违反国际标准著录的项目可以有多有少、次序不能颠倒的基本原则。

在《西文规则》0项总则中所列各条规定基本采用AACR2第十二章0项与第一章0项的有关规定，并适当地增加了著录格式的基本要求：

①题名与责任说明项

在ISBD（S）中题名与责任说明项的内容由五个单元组成，即正题名、文献类型标识、并列题名、其他题名信息、责任说明。在《西文规则》中我们省去了文献类型标识这一内容。

②出版项

按照ISBD（S）的出版项是三个著录单元，它们依次是：出版地、出版者、出版年。《西文规则》在这一项中增加了国别代码这一单元。

③出版项中的出版者

为了著录时的方便，在《西文规则》中规定一律采用世界上的通用语言—英语进行著录。

④附注项中的相关题名

为了著录的统一，为了使相关题名在款目中醒目一些，我们在《西文规则》的附注项中省略了ISSN。

⑤关于第八项中的ISSN与识别题名

为了方便读者和工作人员，特将第8项ISSN“＝”后面的识别题名改为缩略识别题名。

⑥设置所谓第9项即通常说的馆藏项，这是在ISBN（S）中所没有的。

《西文规则》在第9项的后面，从正题名、其他题名信息、相关题名、责任说明及版本说明、丛刊等列举了23个实例。

为了著录方便，我们在《规则》后面有四个附录，分别是附录一：标识符号的、附录二：著录用语、附录三：语种代码、附录四：世界各国和地区名称代码。这四个著录是随着《西文规则》的九大项一并装订成册，使用起来很是方便。

（二）编目型

1.国际标准：AACR2、CONSER和RDA

（1）国际标准AACR2

AACR2（Anglo-American　Cataloguing　Rules，2nd　Edition），即《英美编目条例（第二版）》。由于ISBD的颁布，1974年英、美、加三国的图书馆举行会议，开始商讨AACR2的编制工作，经过数年努力，AACR2终于在1978年正式出版，并对其1967年第一版的先标目后著录的顺序作了倒置。1988年第一个修订本正式出版，即《AACR2　1988修订本），1993年又出版了补充本。从1988年起，条文的修改已不再是零敲碎打，而是整章大幅度的修改，2001年第九章“计算机文件”改名为“电子资源”，电子资源的发展又同时影响到了“连续出版物”，2002年第十二章连续出版物（Series）更名为“连续性资源”（Continuing　resources）。

国内公开的中文翻译本分别是：《最新详解英美编目规则》（第二版，1993年修订本）或《AACR2R-1993》、《最新详解＜简明AACR2，1988修订本＞》、《最新详解英美编目规则》（第二版，2002年修订本）或《AACR2R-2002》（见表2-3）：

表2-3　《最新详解英美编目规则》（第二版，2002年修订本）
（北京图书馆出版社，2006）

翻开2002年修订版中译本目录，看到第一部分正文的章节基本上是按文献类型来排列的，第12章是“连续性资源”，在第12章，变化的不仅是“连续出版物”更名为“连续性资源”，还相应增加了许多关于更新版的散页（updating　leafs）以及更新版的网站（updating　Web　site）的例子，一起称之为“一体化资源”（Integrating resource）^[3]。

和FRBR概念模型和最新版的ISBD（2011统一版）相比，AACR2的编制理念显然落伍，存在着各种各样的问题：比如复杂、缺乏逻辑结构、混淆内容和载体数据、层属关系缺失、英美观点为中心、对文献排列支持不够等等。

所以，2004年，JSC的主管机构“负责人委员会”（COP）宣布编制AACR3。2005年，出于对AACR可以成为超越图书馆界的世界性规则的期望，AACR3被更名为《资源描述与检索》（RDA）。

（2）国际编目标准：CONSER标准记录文件

CONSER（cooperation　online　serials），合作联机连续出版物编目项目。起源于1970年代早期的连续出版物机读目录转换计划（Conversion　of　Serials　Project），1986年发展为目前的合作联机连续出版物编目项目，1997年成为合作编目计划（Program for　Cooperative　Cataloging，简称PCC）的一个组成部分。

CONSER标准记录，最初取名连续出版物访问级记录（Access　Level　Record　for　Serials）。源自2005年5月召开的B　IBCO/CONSER会议，会上考虑用一个标准的CONSER记录来替代原有的复杂的多个记录级别。2005年10-11月，连续出版物访问级记录工作组（由来自8个机构的13个图书馆员组成）两次在LC召开会议，评估用户需求，制定必备元素集和编目指南。此后，继续通过EMA　IL以及在ALA的冬季会议和年度会议来讨论。2006年春天，哥伦比亚大学、哈佛大学、美国国会馆、美国国家农业图书馆等14个机构参与了这项实验项目。实验内容既包括编目员创建实验记录，也包括由来自参考咨询、采访、系统等其他部门的图书馆工作人员对记录进行评估。2006年7月24日公布“连续出版物访问级记录工作组最终报告”。2007年5月30日CONSER正式发布“CONSER标准记录文件”，并宣布新的规定自2007年7月1日起开始实施。

CONSER标准记录文件，由导言、一般原则、元数据应用文档、附录A（特殊指令）和附录B（样例）五个部分组成，共21页。导言部分对文件的产生、使用对象做了简单介绍，特别强调目录的作用在于帮助用户查找、识别、选择和获得所需资源，文件中必备元素的选择制定是依据这个原则，编目员在实践中也要牢记这一原则。CONSER标准记录见表2-4。

表2-4　CONSER标准记录简表

（续表）

注：译自CONSER　Standard　Record：Cheat　Sheet　for　Catalogers.July　25，2007

附录A，对主要款目标目的选取、出版地著录、建立团体标目、主要变化、次要变化这些连续出版物编目中的难点问题进行了说明指导。附录B，包括4个标准记录样例和一些具体针对362、500和515的例子。

（3）国际标准RDA

《资源描述与检索》（Resource　Description　and　Access，RDA）是由美国、英国、加拿大和澳大利亚联合编制的元数据内容标准，是英美编目条例（第2版）（AACR2）的升级产品。RDA编制的目的出于两方面的原因：一是网络环境下编目工作新的概念模型《书目记录的功能需求》（FRBR）和《规范数据功能需求》（FRAD）的出现，使得编码规则也要适时的做出修改；二是AACR2的不适应性，其规则不能完全适应内容和载体交叉的资源，特别是不断涌现的数字资源。由此，2004年JSC宣布编制AACR3，2005年AACR3被更名为RDA，于2009年完成编制，2010年6月，联机版“RDA工具套件（RDA　Toolkit）”正式发布，标志着RDA的正式诞生，同年11月，RDA活页印刷本出版。2011年6月，RDA测试报告发布。2012年2月，美国国会图书馆宣布将于2013年3月31日全部采用RDA编目，这天就是RDA实施切换日。

中国国家图书馆2012年5月启动对RDA规则中文版的翻译，估计2013年出版。

RDA的内容以FRBR和FRAD实体和关系的概念模型为基础，分为“属性”和“关系”两大方面。Resource　description　＆access：RDA/developed　in　a　collaborative　process　led　by　the　Joint Steering　Committee　for　Development　of　RDA（JSC）（见表2-5）。

表2-5　国际标准RDA目录

（续表）

为了更好地将数字环境下的资源载体与内容细节详细描述，RDA将AACR2的“一般文献类型标识（GMD）”拆分为“媒体类型”、“载体类型”和“内容类型”，其中“媒体类型”和“载体类型”属于第3章范围，“内容类型”归属于第2部分“作品识别和内容表达”范围。RDA3.3章节对载体类型的核心元素进行了详细地描述，与此同时，MARC21也新增336、337、338三个字段来记录内容类型、媒体类型和载体类型，以适应这种变化。

以印刷型连续出版物为例，可以看到RDA规则和AACR2相比的变化：

首选信息源的选取：如果资源具有周期性但无题名页或其他信息源提供的信息能识别它，就要从找到的信息开始（按此先后次序）：（a）相关材料；（b）外包装；（c）另一个描述期刊出版的；（d）其他任何可用信息源（RDA2.2.4）。

转录正题名：如果连续出版物具有分辑名、副题名、副刊名，又是其他资源的副刊和首选信息源的补充，在语法上又相互独立，可按以下次序转录正题名：（a）各分辑的题名；（b）副刊题名或指定的题名（或二者）（RDA2.3.1.7）。

转录版本：如果连续出版物的正题名（或其他要素）有一个版本信息作为正题名的组成部分或有语法联系，就将版本信息作为正题名（或其他要素）的一部分记录下来，不必重复记录版本信息（RDA2.5.2.6）^[4]。

2.国内标准：《西文文献著录条例》和《中国文献编目规则》

（1）《西文文献著录条例》

在我国，与上述AACR2对应的编目条例是《西文文献著录条例》和《中国文献编目规则》。

《西文文献著录条例》1985年由中国图书馆学会出版发行，2003年由科学技术文献出版社改出《西文文献著录条例：修订扩大版》，修订稿的内容完全遵照ISBD和AACR2　1998Rev.和AACR2R-93的原则，为适合于我国西文文献编目、著录人员的使用，除对国际标准条文做了一些必要的说明外，还对我国个人和团体著者的著录规定做了详细描述；对原有的“附录”进行了增补和扩充^[5]（见表2-6）。

表2-6　《西文文献著录条例：修订扩大版》（科学技术文献出版社2003）

（续表）

（2）《中国文献编目规则》

《中国文献编目规则》（1996年版）是为1996国际图联大会在京召开而编制的一部综合性、标准化的编目条例，包括各类型中文文献及其编目方法。随着中文资源的载体、信息传播方式、信息组织模式的变化，以及国内外编目理论与方法的变化，2002年，国家图书馆组织国内学者开始对之修订，并于2005年由北京图书馆出版社出版了《中国文献编目规则第二版》。新版的修订原则是：既遵循ISBD的原则，参照AACR2的体力，又体现中国文献编目特色；既坚持整个文献编目规则体系的一致性，又考虑各种文献类型的特殊性（见表2-7）。

表2-7　《中国文献编目规则第二版》（北京图书馆出版社2005）

（续表）

（三）编码型

1.国际标准：USMARC、MARC21、UNIMARC

美国机读目录格式（USMARC　Format）是由美国图书馆编制的机读目录格式。早在1965年，美国国会图书馆就提出了《标准化机读目录格式的推荐格式》，1966年通过实验产生MARCⅠ，1968年图书MARCⅡ（也称LCMARC格式），1983年LCMARC格式改称为USMARC格式。起初只提供图书编目用的MARC格式，到80年代中期又分别开发出了其他六种用于不同出版物的MARC格式，分别是连续出版物（SE）、档案与手稿（AM）、计算机文档（CF）、测绘制图资料（MP）、音乐（MP）和视觉资料（VM）。1991年，美国图书馆界开始实施一体化，一体化后的USMARC，在经美国图书馆协会和加拿大机读目录格式委会会（CAN/MARC）1998年6月至2000年7月多次会议的修订后，正式更名为MARC21，2001年，MARC21月UKMARC统一于协调，英国也于2001年8月起全面采用MARC21.1999年2月至2000年出版的MARC21不仅有印刷版，还有英文版和法文版，现有网络版，每年都在更新^[6]。其五种格式分别是：

MARC21Format　for　Bibliography　Data（《MARC21书目数据格式》）；

MARC21Format　for　Authority　Data（《MARC21规范数据格式》）；

MARC21Format　for　Classification　Data（《MARC21分类数据格式》）；

MARC21Format　for　Community　Information（《MARC21团体信息格式》）；

MARC21Format　for　Holding　Data（《MARC21馆藏数据格式》）。

中文版的MARC21格式主要有：2005年北京图书馆出版社出版的《MARC21书目数据格式使用手册》和《MARC规范数据格式使用手册》。

《国际机读目录格式》（简称UNIMARC）由IFLA于1977年正式出版，1980年依据新版ISBD修改后推出第2版，1983年《UNIMARC手册》（UNIMARC　Handbook）出版，为了拓展出专著和连续出版物之外的文献类型，1987年出版包括格式的《UNIMARC手册》（UNIMARC　Manual），1994年又出版新版手册（UNIMARC　Manual：Bibliographical　Format），该手册于1996年、1998年、2000年与2002年分别出版了修订版。UNIMARC由IFLA的国际机读目录格式常务委员会（Permanent　UNIMARC　Committee）负责维护。

2.国内标准CNMARC

《中国机读目录通讯格式》（简称CNMARC）由北京图书馆自动化发展部编、书目文献出版社1992年2月出版。1996年修改后的CNMARC被颁布为行业标准，即《中华人民共和国文化部行业标准——中国机读目录格式》（WH/T0530-96）^[7]。

与之相关的配套书有：

《中国机读目录格式使用手册》（华艺出版社，1995）；

《中国机读目录格式使用手册：修订版》（科学及时文献出版社，2001）；

《新版中国机读目录格式使用手册》（北京图书馆出版社，2004）；

CALIS联合目录中文期刊MARC记录编制细则（CALIS联机合作编目中心，2006）

《中文图书与中文连续出版物CNMARC数据制作》（河北教育出版社，2004）

CNMARC是以UNIMARC为基本依据，根据我国出版物的具体情况而编制的，其编制原则概括起来就是“对于UNIMARC的有关规定，和中国文献信息特征相符的遵循，不适用的删除，没有补充”。CNMARC将不同文种、不同载体文献的机读目录实行格式一体化，目前已适用于连续出版物、专著、电子资源、三维制品等各类型的文献资源。