高校与企业合作创新模式

7.1　本书的主要结论

本研究针对中小企业与地方高校合作创新过程中普遍存在的外部环境尚未形成、企业创新动力不足、产学双方的组织目标不同、利益分配机制不健全、合作机制单一等实际问题，借鉴创新系统理论和产学合作创新理论的研究成果，在对北京、山东、浙江等地90家企业实地调研的基础上，结合中小企业与地方高校合作创新的管理实际，构建了中小企业与地方高校合作创新机理研究框架。针对所提出的研究框架，采用现场发放与通讯方式共发放551份问卷，通过对回收的198份有效问卷调查所获得的数据进行统计分析和结构方程建模，分析了中小企业与地方高校合作创新的关键因素及机理和途径，得出了当前中小企业与地方高校合作创新主要是要素驱动的结论。基于研究结论本书设计了促进中小企业与地方高校合作创新的公共政策体系，并结合当前浙江实际提出了建立产学合作投资基金作为具体解决方案。全书以案例实地调研与大样本问卷调查相结合的方法，以数理统计与结构方程建模为分析工具。本书得到如下研究结论：

（1）通过对国家创新系统理论、区域创新理论、产业创新系统理论的文献研究，结合区域创新系统的针对性和产业创新系统的全球化优势，确定了以跨组织创新团队视角作为本研究的研究视角。通过合作创新理论、产学合作理论、中小企业与地方高校合作创新理论的研究，借鉴一般性创新的影响因素研究成果，并结合中小企业与地方高校合作创新的特点，提炼了影响中小企业与地方高校合作创新绩效的战略因素、组织因素、技术因素、关系因素、资源和软能力因素以及创新政策因素六个方面影响模块，并确定了合作项目创新绩效指标体系。

（2）通过对聚光科技、绍兴轻纺科技中心有限公司等四个典型案例的研究，发现了两个现象：一是中小企业与地方高校合作创新不同阶段存在着合作模式的演化。在这一发现的基础上，借鉴合作模式的研究成果，探索性地用“创新主体和合作治理关系”两个维度对不同阶段的产学合作模式进行了分类，提出了四种不同的合作模式，最后提炼成中小企业与地方高校合作创新模式演化模型。二是发现了中小企业与地方高校合作创新成功案例的共性现象：即中小企业与地方高校合作创新的成功集中体现在主导设计能力的提升上。

（3）通过对案例调研的进一步理论研究后发现：中小企业与地方高校合作创新的成功集中体现在主导设计能力的提升上，而主导设计能力的提升主要与产学合作过程中市场合作创新能力、技术合作创新能力和协同把握创新机会能力存在密切的关系。所以提出了用“市场合作创新能力、技术合作创新能力和协同把握创新机会能力”这三个指标来诠释中小企业与地方高校合作创新能力的设想。结合文献研究发现影响中小企业与地方高校合作创新绩效的战略因素、组织因素、技术因素、关系因素、资源和软能力因素和创新政策因素六个方面主要因素，提出了本书的中小企业与地方高校合作创新机理的研究框架。

（4）通过对回收的198份有效问卷的调研数据进行的实证研究，通过因子分析得出5个公共因子，通过3次逐步回归分析，识别出具有回归显著性的3个关键因子（产学合作双方资源、产学合作双方能力、合作模式），共包含21个变量（关键因素），它们构成了中小企业与地方高校合作创新的关键因素集。本书的研究结果发现：中小企业与地方高校合作创新的环境因子、双方资源因子、双方能力因子、合作模式因子、合作战略管理因子、合作组织管理因子对于创新绩效存在不同的影响效果。从当前的实际情况分析，主要是合作双方资源因子、双方能力因子、合作模式因子，通过合作创新能力的变化发挥着关键性的作用。另外，在现阶段，合作创新环境因子、战略管理因子、合作组织管理因子对于创新成功的作用不显著，也正好从一个侧面反映了我国中小企业与地方高校合作创新公共政策、公共管理和企业微观管理方面的不足和差距。最后综合以上分析，得出了目前中小企业与地方高校合作创新主要还是要素驱动的重要结论。

这一研究结论，为中小企业与地方高校合作创新的公共管理提供了如下启示：1）找到了目前发展阶段的定位，明确了现阶段中小企业与地方高校合作创新主要特征是要素驱动。2）从反面证明了我国中小企业与地方高校合作创新宏观公共制度和微观合作管理水平严重低下的事实，为谋求解决问题提供了方向。3）为产学合作双方的合作实践提供了依据。鉴于创新资源和创新能力仍然是合作创新成功的关键，产学双方都必须高度重视组织学习，积累资源，提高能力。4）鉴于合作模式是现阶段合作创新成功的关键因素之一，合作双方必须高度重视合作模式的选择，并积极培养在动态环境中审时度势的能力。

（5）运用结构方程建模（SEM）方法对中小企业与地方高校合作创新关键因素与合作项目创新绩效之间相互作用进行机理分析，研究结果表明：产学合作双方资源、产学合作双方能力、产学合作模式三个关键因素是通过提高产学合作过程中的技术合作创新能力、市场合作创新能力、协同把握机会能力等三项合作创新能力，从而提高产学合作项目创新绩效的。

中小企业与地方高校合作创新因素对项目创新绩效的作用路径有：合作双方资源→技术合作创新能力→项目创新绩效；合作双方资源→市场合作创新能力→项目创新绩效；合作双方资源→协同把握机会能力→项目创新绩效；合作双方能力→技术合作创新能力→项目创新绩效；合作双方能力→市场合作创新能力→项目创新绩效；合作双方能力→协同把握机会能力→项目创新绩效；双方合作模式→技术合作创新能力→项目创新绩效；双方合作模式→市场合作创新能力→项目创新绩效；双方合作模式→协同把握机会能力→项目创新绩效。其中，技术合作创新能力和协同把握机会能力对市场合作创新能力具有非常显著的影响；技术合作创新能力、市场合作创新能力和协同把握机会能力又联合推动产学合作项目创新绩效的提高。

通过机理分析发现的主要路径向制定公共科技政策，改善产学合作系统创新提供了两个方向：一是大学可以通过加强自身的研究能力，积累创新资源，提高技术转移能力来提高合作创新绩效；二是企业也可以通过开放式整合资源，加强自身的能力积累，特别是技术吸收能力、市场创新能力和机会把握能力来提高合作创新绩效。

研究结果还得出了中小企业与地方高校合作创新的公共管理启示：1）要素驱动还是当前中小企业与地方高校合作创新的主要形式，在公共政策的分析和决策中必须重视产学合作的阶段性特征；2）内因是当前中小企业与地方高校合作创新成功的关键因素，中小企业与地方高校合作创新的公共管理应该把合作各方的资源积累和能力培养等方面内容作为管理要点；3）合作模式是合作创新成功的关键，合作创新主体选择双方认为合适的合作模式，并根据外部和内部环境的动态变化不断调整合作模式以适应发展的需要是合作创新成功的重要保障；4）合作创新能力是合作创新成功的核心，在合作创新过程中，提高合作创新能力是提高产学合作项目创新绩效的关键，其中提高市场合作创新能力尤其重要，同时，提高技术合作创新能力和协同把握创新机会能力对于提升市场合作创新能力具有重大影响。

（6）在掌握了当前阶段中小企业与地方高校合作创新的关键要素和要素驱动这一阶段性特征的基础上，制定促进中小企业与地方高校合作创新的长期和短期政策目标；在把握了当前阶段中小企业与地方高校合作创新作用路径的基础上，制定了促进中小企业与地方高校合作创新的三个方面公共政策工具，具体包括政策层面政策工具、供给方面政策工具和需求方面政策工具；在认识了当前阶段中小企业与地方高校合作创新的政策和管理不足的前提下，针对当前资源驱动为主要特征的中小企业与地方高校合作创新实际，提出了提高公共管理效率的整体解决方案——创建产学合作风险引导基金。