问题界定与史料收集

科学研究是从问题开始的，问题推动研究、指导研究；丰富的资料可以帮助研究者把握研究的主导方向，从而提高研究的效率与可靠性。所以下面先要讨论历史研究基本步骤中的问题界定与史料收集。

一、问题界定

如同其他类型的心理与教育科学研究，历史研究同样是以界定问题或提出问题、形成假设为起点的。由于历史研究法的特殊性，较之其他研究的界定问题，有几点应予以特别注意。

1.提出问题，形成研究假设，必须以史实为研究依据　研究问题或假设涉及的具体内容诸如人物、理论、观点、事件、制度等，都必须是历史上曾经出现或发生过的，否则，历史研究就无从谈起。例如，研究美国教育历史有这样的假设：“19世纪美国教育家对欧洲学校制度的考察，对美国教育实践有重要影响。”这条假设，它的史实依据就是19世纪美国教育家曾对欧洲的教育进行考察。如果历史上没有此事件，或美国教育家对欧洲教育的考察不是在19世纪，那么，此项研究就不能成立。相对来讲，其他类型研究的假设则可以是设想的。例如，在汉字认知研究中，可以假设汉字认知过程是图形编码，也可以假设是声音编码，还可以假设是语义编码。研究者的任务就是去检验哪种假设是存在的。

2.在历史研究中，研究假设通常不是数量的表达，而多为质的剖析　在历史研究中，研究假设是对事物特征、起因、环境影响及发展过程中出现的现象的推测。例如“美国20世纪90年代的教育改革既是80年代教育改革基本目标和思想的延续，也是对这一时期确立的某些改革政策的调整，还是在反思十几年来教育改革历程的基础上，对美国新世纪教育发展方向的认定”。

3.在历史研究中，问题界定时常犯的毛病是过于宽泛或模糊　若题目失之过宽，则容易造成史料不足，产生挂一漏万的结果。为此，要参照一定的范畴来界定问题。例如，对教育运动或教育事件的研究，可以考虑：事件发生在何处？何时发生？涉及哪些人？有些什么样的活动？借此，可以修改、调整题目的大小，使之宽狭适中。比如，涉及的人、物可以增加或减少，空间范围可以扩大或缩小，时间跨度可以延长或缩短，人之活动范畴可以增广或缩小。

二、史料的种类

所谓史料（sources），对心理与教育研究而言，主要是指以文字或非文字形式保存下来的，对于探讨心理与教育规律有一定历史价值和资料价值的事实材料。史料种类繁多，并有各种不同的分类，但最常见的分类是依内容性质分类，即分为直接史料与间接史料。

（一）直接史料

直接史料（或原始资料）（primary sources）是指历史事件当事人（或参与者）与直接观察者所提供的报告，或留下的各种记录以及使用过的物品。此种资料与已经发生的事实有直接联系，能够比较好地反映事件的原貌，同时，相对于间接史料，也更为可靠。直接史料包括如下几种：

1.当事人直接的观察与回忆　例如“南京大屠杀”幸存者的回忆，便是日本人屠杀中国人的罪行的直接证据，也是这段历史的真实记载。此类资料最为珍贵，最有价值。

2.同时代人的记载　例如，传记作家在撰写某人的传记之前，要对传记人物的同事、朋友、家人等进行访问，访谈对象所报告的，发生在他与传记人物之间的事件就属于直接史料。

3.一切与事实有直接关系的史料，如遗物　如探讨我国“新教育”的建立与发展时，清末民初所遗留下来的当年的“学堂”、照片等物，均属直接史料。

直接史料是历史研究中最重要的资料，它直接影响到历史研究结论的可靠性。然而，直接史料往往又是不易搜集的。

（二）间接史料

间接史料（或次级资料）（secondary sources），是指由非直接参与或非直接观察到事件发生的人所做的报道，或他所留下来的文件记录。由于此类史料来自非直接观察或参与者，因此，其可靠程度较低，甚至在转述、传达过程中还会出现曲解或更改。

在心理与教育科学研究中有大量间接史料，如各个时期人们撰写的教育史、教育思想史等，都是在对有关资料编纂、加工的基础上写成的。

直接史料与间接史料的划分是相对的。例如，一般教育史教科书都属于间接史料或转手资料，但如果要研究20世纪以来教育史教科书的演进，则这些间接史料就变成了直接史料。此外，有时直接史料与间接史料会产生混淆，例如一篇报告中可能包括报告撰写者直接观察的描述，也可能包括他人对报告撰写者的描述。因此在历史研究过程中，要具体问题具体分析。

三、史料的来源

史料的具体形态是多种多样的，其分布也是非常广泛的。但概括起来，其主要来源有如下几方面：

（一）文件与档案

人类的思想、活动以及社会现象，经语言或文字形式加以保存，即成为文件（document）；若有系统的整理并保存文件，即成为档案（archives）（吴明清，1998）。教育方面的文件与档案是非常丰富的，它包括：

1.政府机关的文件与档案　政府机关保存和发行的所有文字材料，都是可供研究的文件。就教育研究而言，比较重要的文件有，国家或地方颁布的教育法规、管理条例、教育年鉴、重要的会议记录、公报、下级向上级主管部门上报的各种报表、各教育行政单位的工作总结、人事任命通知、教育发展规划等。

此外，各类学校保存的资料也是很有价值的，如学生学籍管理登记表、成绩单、校刊、校报、学生大事记、教职员工的人事档案、学生守则、课程设置、教学安排、各种考试比赛结果、师生的创作等。

一般来讲，上述资料保存都是比较完好的，也较易查找。目前，中国已经初步形成了一个庞大的纵横交错的档案馆网络。中央级档案馆有三个，即中央档案馆、中国第一历史档案馆、中国第二历史档案馆。中央各大部委、各级教育行政部门、各高校等都设有档案馆，有专人负责档案管理工作。因此，利用档案馆查找资料是比较便利的。此外，大型图书馆、博物馆、纪念馆等也都保存着不同类型的各种文件与档案。因此，文件与档案可以作为历史研究资料的重要来源。

2.个人档案　除政府的公文性文件、档案之外，个人的档案材料也是史料的重要来源，主要包括私人信函、读书札记、日记、传记、自传、演讲记录、供职记录、重要生活事件的记录，还包括艺术作品在内的各种作品。这些资料往往比较分散，只有少数建有纪念馆、博物馆的人，他们的个人文件、档案材料才比较齐全，保存比较完好。

（二）大众传媒与图书资料

记录和反映史实的不仅有文件档案，报纸、杂志、广播稿、电视节目以及电影等媒体的许多内容也都涉及史实的记载，因此，也是史料的重要来源。例如，报纸、广播、电视中的新闻内容都是对重要历史事件的记载。此，外，专著、教材、文集、史书、丛书、地方志、工具书等各种图书资料中也蕴含有丰富的、有历史价值的信息，也可从中搜集所需资料。例如，研究中国古代心理学史，主要就是对保存下来的一些思想家、教育家的著作进行研究。

（三）遗物或遗迹

遗物（relics）或遗迹（remains）均是过去留下来的东西，而且不是为了传递有关信息而刻意制造的。如果说，上述两种来源所获得的资料均有人的主观加工之痕迹，那么，遗物或遗迹则是直接传下来的真实物体，是非常实在、客观的。因此，遗物或遗迹之类的有形之物通常比记录更为可信。然而，对遗物或遗迹的考察是不可孤立进行的，还必须与记录相结合。例如，在学校里找到一件过去用来惩罚学生的东西，可以对它的大小、形状、材质等物理特征进行描述，但是，要解释它是什么，以及这东西如何、何时、为何而用，则需在过去的有关记录中找线索。

（四）口头证明

口头证明（或口头证词）（oral testimony）指的是事件的目击者和参与者的口头叙述，主要是通过个人访谈而获得的。当目击者或参与者叙述自己的亲身经历时，要立即记录下来。访问的对象可以包括行政人员、教师、学生、家长和一般市民等。