建设阶段与建设项目的组成

一、工程建设的阶段

建设程序是指投资经济活动中，所选择的建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收交付生产或使用的整个建设活动的各个工作过程及其先后顺序。这个先后顺序是人们在认识客观规律的基础上制订出来的，是建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。按照建设的先后顺序，建设阶段的设置和划分如下：

（一）项目建议书阶段

项目建议书是投资机会和市场研究工作中，对要求建设某一具体项目的建议文件，是对建设项目的轮廓设想。项目建议书应论证拟建项目的必要性、条件的可行性和获利的可能性，作为投资者和建设管理部门选择并确定是否进行下一步工作的依据。项目建议书经批准后，可以进行详细的可行性研究工作。

项目建议书一般应包括以下几个方面的内容：

①建议项目提出的必要性和依据；

②产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；

③资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析；

④投资估算和资金筹措设想；

⑤经济效益和社会效益的估计。

项目建议书由业主根据国民经济和社会发展的长远规划、行业规划、地区规划等要求，经过调查社会需求、分析技术上的可行性和经济上的赢利性后提出。有的项目建议书还要委托有资格的工程咨询单位评估后确定，并按照建设总规模和行业大、中、小型项目划分标准及限额的规定，进行报批。对于不使用政府投资的项目，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）规定，一律不再实行审批，区别不同情况，实行核准制和备案制。其中，仅对重大项目和限制类项目进行核准，其他项目，无论规模大小，均为备案制，实行核准制的项目，仅需提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究和开工报告的程序。

（二）可行性研究报告阶段

1．可行性研究

可行性研究的前提和基础是市场需求和发展的研究。可行性研究是一系列对项目建议书批准的建设项目在技术上是否可行和经济上是否合理、赢利的分析和论证工作。

国家规定，不同行业的建设项目，其可行性研究内容可以有不同的侧重点，但一般要求具备以下基本内容：

①项目提出的背景和依据；

②建设规模、产品方案、市场预测和确定的依据；

③技术工艺、主要设备、建设标准；

④资源、原材料、燃料、动力、运输、供水等协作配合条件；

⑤建设地点、厂区布置方案、占地面积；

⑥项目设计方案、协作配套工程；

⑦环保、防震等要求；

⑧劳动定员和人员培训；

⑨投资估算和资金筹措方式；

⑩经济效益和社会效益。

可行性研究的核心是经济评价，基础是市场供求与技术发展预测。确定项目必须经过财务评价和国民经济等评价的办法，在可行性研究中已经得到普遍应用。

2．可行性研究报告

可行性研究报告是确定建设项目、编制设计文件的重要依据，应有相当的深度和准确性。各类建设项目的可行性研究报告内容不尽相同。大中型项目一般应包括以下几个方面的内容：

①根据经济预测、市场预测确定的建设规模和产品方案；

②资源、原材料、燃料、动力、供水、运输条件；

③建厂条件和厂址方案；

④技术工艺、主要设备选型和技术经济指标；

⑤主要单项工程、公用辅助设施、配套工程；

⑥环境保护、城市规划、防震、防洪等要求和措施；

⑦企业组织、劳动定员和管理制度；

⑧建设进度和工期；

⑨投资估算和资金筹措；

⑩经济效益和社会效益评估。

3．可行性研究报告的审批

对于使用中央预算内资金的项目，按照资金的投入方式不同，管理方式有所区别。对于采用直接投资和资本金注入方式的，全部由国家发改委审批可行性研究报告。对于采用投资补助和贴息方式的，包括长期建设国债投资，按资金数额和比例进行审批，其中，安排给单个投资项目的中央预算内资金超过2亿元，或虽不超过2亿元，但超过3000万元且占项目总投资比例超过50%的，由国家发改委审批可行性研究报告，资金申请报告不再单独报送，其初步设计和竣工验收报告由国家或国家授权省发改委审批。其他使用中央预算内资金的项目，由国家发改委审批资金申请报告，其余各环节由省发改委进行审批。

对于使用省预算内资金的项目，参照国家的管理办法进行管理。

决策的标志是可行性研究报告被批准。可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更。经过经济评价，并经批准的投资估算是工程造价的控制限额。

（三）设计工作阶段

设计是对拟建工程在技术上和经济上的全面和详尽的安排，是建设计划的具体化，是建设实施的依据。设计单位应当根据勘察成果文件进行建设工程设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，并注明工程合理使用年限。

国际上一般分为“概念设计”“基本设计”和“详细设计”三个阶段。而我国习惯的划分是中小型工程分为“初步设计”和“施工图设计”两个阶段；重大、技术复杂的项目，可根据不同行业的特点和需要，在初步设计阶段后，增加技术设计或扩大初步设计阶段，即进行初步设计、技术设计和施工图设计三阶段设计。

各类建设项目的初步设计内容不尽相同，工业项目的初步设计内容，一般包括：

①建设依据和设计指导思想；

②建设规模、产品方案及原材料、燃料、动力的来源及用量；

③工艺流程、主要设备选型和配置；

④主要建筑物、构筑物、公用设施和生活区的建设；

⑤占地面积和土地使用情况；

⑥总体运输；

⑦外部协作配合条件；

⑧综合利用、环境保护和抗震措施；

⑨生产组织、劳动定员和各项技术经济指标；

⑩设计总概算。

初步设计由主要相关部门审批。初步设计文件批准后，不得随意修改或变更。初步设计总概算超过可行性研究报告确定的投资估算的10%以上或其他指标需要变更时，要重新报批可行性研究报告。施工图设计编制后，应由相关的审图机构进行审查。依据施工图编制的施工图预算的工程造价应控制在设计概算以内。

（四）建设准备阶段

项目在开工建设之前，要做好各项准备工作，主要内容包括：

①征地、拆迁和场地平整；

②完成施工用水、电、路等工程；

③组织设备、材料订货；

④准备必要的经审查通过的施工图纸；

⑤组织招投标，择优选择施工单位。

（五）建设实施阶段

在建设年度计划批准后，即可组织施工。工程地质勘察、平整工地、旧有建筑物拆除、临时建筑、施工用水、电、路工程施工，不算正式开工。项目新开工时间，是指设计文件中规定的任何一项永久性工程，第一次正式破土开槽开始施工的日期。铁路、公路、水库等需要进行大量土、石方的工程，以开始进行土方、石方工程作为正式开工。分期建设的项目，分别从各期工程开工的时间进行填报。工程计量与工程造价，也是从各项工程开工日起，分别进行计算，不应包括前期工程的工程量和投资额。前期工程投资额应单列。如房屋建筑，正式开工以基础开槽或打桩作为正式开工，工程量和造价从正式开工后进行计算。前期征地、拆迁与安置、施工用水、电、路等工程费用应单列。后期园林绿化、道路等公用设施配套项目，也应单列，不应包括在房屋建筑安装工程的费用之中。

（六）生产准备阶段

业主要根据建设项目或主要单项工程生产技术特点，及时组织专门班子有计划地做好生产准备工作，保证项目建成后能及时投产或投入使用。

生产性项目，生产准备的主要内容是：

①招收和培训人员：组织生产人员参加设备的安装调试，掌握生产技术和工艺流程。

②生产组织准备：做好生产管理机构的设置、管理制度的制订、生产人员的配备等工作。

③生产技术准备：做好国内、外设计技术资料汇总建档、施工技术资料的收集整理、编制生产岗位操作规程和采用新技术的准备等工作。

④生产物资准备：落实产品原材料、协作配套产品、燃料、水、电、气等的来源和其他协作配合条件，组织工装、器具、备品、备件等的制造或订货。

生产准备阶段的费用列入工程建设其他费用。

（七）竣工验收阶段

当建设项目按设计文件规定内容，全部施工完成后，按照规定的竣工验收标准，准备工作内容、程序和组织的规定，经过各单项工程的验收，符合设计要求，并具备竣工图表、竣工决算、工程总结等必要文件资料，由项目主管部门或建设单位向可行性研究报告的审批单位提出竣工验收申请报告。

负责竣工验收的单位，根据工程规模和技术复杂程度，组成验收委员会或验收组。验收委员会或验收组应由银行、物资、环保、劳动、统计及其他有关部门的专家组成。建设、接管、勘察设计、监理、施工单位参加验收工作。

验收委员会或验收组，负责审查工程建设的各个环节，审阅工程档案并实地查验建筑工程和设备安装工程质量，并对工程作出全面评价，不合格的工程不予验收。对遗留问题提出具体意见，限期落实完成。

竣工验收是建设过程的最后一环，是投资转入生产或服务成果的标志，对促进建设项目及时投产、发挥投资效益及总结建设经验都具有重要作用。

竣工和投产或交付使用的日期，是指经验收合格、达到竣工验收标准、正式移交生产或使用的时间。在正常情况下，建设项目的投产或投入使用的日期与竣工日期是一致的，但是实际上，有些项目的竣工日期往往晚于投产日期。这是因为建设项目的生产性工程全部建成，经试运转、验收鉴定合格、移交生产部门时，便可算为全部投产，而竣工则要求该项目的生产性、非生产性工程全部建成完工。

（八）建设项目后评价阶段

建设项目后评价是指项目竣工投产运营一段时间后，再对项目的立项决策、设计、施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价的一种技术经济活动，是固定资产投资管理的一项重要内容，也是固定资产投资管理的最后一个环节。通过建设项目后评价，可以达到肯定成绩，总结经验，研究问题，提出建议，改进工作，不断提高项目决策水平和投资效果的目的。

二、建设项目的组成

一个建设项目由若干个单项工程、单位工程、分部工程、分项工程组成。工程量和造价是由局部到整体的一个分部组合计算的过程。认识建设项目的组成，对研究工程计量与工程造价确定与控制，具有重要作用。建设项目的组成示意如图1．3．1（a）所示。

（一）建设项目

建设项目是指在一个场地或几个场地上，按照一个总体设计进行建设的各个单项工程的总和。

在我国通常把建设一个企业、事业单位或一个独立工程项目作为一个建设项目。凡属于一个总体设计中分期分批建设的主体工程、水电气供应工程、配套或综合利用工程都应合归作为一个建设项目。不能把不属于一个总体设计的工程，归算为一个建设项目；也不能把同一个总体设计内的工程，按地区或施工单位分为几个建设项目。

在《建设工程分类标准》中，建设项目是指有经过有关部门批准的立项文件和设计任务书，经济上实行独立核算，行政上实行统一管理的工程项目。

建设项目的名称一般是以这个建设单位的名称来命名的，一个建设单位就是一个建设项目。如××汽车修配厂、××水泥厂、××专科学校、××医院等均为建设项目。

一个建设项目由多个单项工程构成，有的建设项目如改扩建项目也可能由一个单项工程构成。

建设项目的投资额巨大，建设周期较长。建设项目一般在行政上实行统一管理，在经济上实行统一核算。管理者有权统一管理总体设计所规定的各项工程。建设项目的工程量是指建设的全部工程量，其造价一般指投资估算、设计总概算和竣工总决算的造价。

（二）单项工程

单项工程又称工程项目，是建设项目的组成部分。单项工程是具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力和使用效益的工程。单项工程中一般包括建筑工程和安装工程，如工业建设中的一个车间或一幢住宅楼、配电房、食堂是构成该建设项目的单项工程；一所医院的门诊楼、办公楼、检验楼、住院部楼、食堂、住宅楼等均属单项工程。有时，一个建设项目只有一个单项工程，则此单项工程也就是建设项目。

单项工程的工程量与工程造价，分别由构成该单项工程的各单位工程的工程量和造价的总和组成。

（三）单位工程

单位工程是单项工程的组成部分。单位工程是指具有独立的设计文件，可以独立组织施工和单项核算，但不能独立发挥其生产能力和使用效益的工程项目。单位工程不具有独立存在的意义，它是单项工程的组成部分。

工业与民用建筑物工程中的一般土建工程、装饰装修工程、电气照明工程、设备安装工程等均属于单位工程。一个单位工程由多个分部工程构成。

单位工程一般是施工企业的产品。如车间的土建工程、电气工程、给排水工程、机械安装工程等。

工程量清单计价和施工图预算，往往针对单位工程进行编制。

（四）分部工程

分部工程是单位工程的组成部分。分部工程是指按工程的部位、结构形式的不同等划分的工程项目。如建筑工程中包括土（石）方工程、桩与地基基础工程、砌筑工程、混凝土及钢筋混凝土工程、厂库房大门、特种门木结构工程、金属结构工程、屋面及防水工程等多个分部工程。安装工程的分部工程是按工程的种类和部位划分的，如管道工程、电气工程、通风工程以及设备安装工程等。

（五）分项工程

分项工程是分部工程的组成部分。分项工程一般是根据工种、构件类别、使用材料不同，并能按某种计量单位计算，便于测定或统计工程基本构造要素和工程量来划分的。

土建工程的分项工程是按建筑工程的主要工程划分的。如混凝土及钢筋混凝土分部工程中的带形基础、独立基础、满堂基础、设备基础、矩形柱、有梁板、阳台、楼梯、雨篷、挑檐等均属分项工程。安装工程的分项工程是按用途或输送不同介质、物料以及材料、设备的组别划分的。如安装管、线（m、km）、安装设备（台、座、套）、刷油漆面积（100m2）等。《全国统一建筑工程基础定额》和《全国统一安装工程预算定额》的定额子目，一般按分项工程划分，其单位是分项工程的计量单位。工程计量就是按照全国统一定额的《工程量计算规则》，计算的分项工程的工程量→分部工程的工程量→单位工程的工程量。

只有建设项目、单项工程、单位工程的施工才能称为施工项目。而分部、分项工程不能称为施工项目。因为前者是施工企业的产品，而后者不是完整的产品。但是它们是构成施工项目产品的组成部分，是计算工程量、编制工程量清单、实施工程量清单计价及定额计价的基础。