证券公司交易佣金一览表

第二章　证券交易程序

一、本章考纲

熟悉证券交易的基本程序；掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。

掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

二、本章知识体系

三、同步强化练习题及参考答案

同步强化练习题

一、单项选择题

1．（　　）用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

A．银行账户

B．基金账户

C．证券账户

D．资金账户

2．（　　）用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

A．银行账户

B．基金账户

C．证券账户

D．资金账户

3．投资者需要通过（　　）的代理才能在证券交易所买卖证券。

A．中国证监会

B．银行

C．证券业协会

D．证券经纪商

4．在证券交易所市场，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券，在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“（　　）”。

A．开户

B．委托

C．存管

D．结算

5．证券交易所市场中的委托指令有多种形式，根据（　　），有买进委托和卖出委托。

A．委托订单的数量

B．委托时效限制

C．委托价格限制

D．买卖证券的方向

6．证券交易所市场中的委托指令有多种形式，根据（　　），有市价委托和限价委托。

A．委托订单的数量

B．委托时效限制

C．委托价格限制

D．买卖证券的方向

7．根据（　　），委托指令的多种形式有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

A．委托订单的数量

B．委托时效限制

C．委托价格限制

D．买卖证券的方向

8．下面不是证券交易所在证券交易中接受报价的方式的是（　　）。

A．口头报价

B．电话报价

C．书面报价

D．电脑报价

9．目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（　　）方式。

A．口头报价

B．电话报价

C．书面报价

D．电脑报价

10．在证券交易所市场，证券交易的基本过程顺序应该是（　　）。

A．委托、开户、成交、结算

B．结算、委托、成交、开户

C．开户、委托、成交、结算

D．委托、开户、结算、成交

11．在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（　　）为第一优先原则。

A．数量优先

B．价格优先

C．时间优先

D．客户优先

12．证券交易清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于（　　）。

A．委托

B．交收

C．过户

D．结算

13．在我国，按（　　）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。

A．交易场所

B．资金用途

C．持有人身份

D．账户用途

14．（　　）简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。

A．证券投资基金账户

B．人民币特种股票账户

C．创业板交易账户

D．人民币普通股票账户

15．人民币特种股票账户简称（　　）。

A．H股账户

B．B股账户

C．N股账户

D．A股账户

16．《证券账户管理规则》规定，对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人能开立（　　）个。

A．1

B．2

C．4

D．3

17．目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。

A．虚拟制

B．实名＋匿名制

C．实名制

D．随机制

18．目前，上海证券账户当日开立，（　　）生效。

A．一周后

B．当日

C．2个工作日后

D．次一交易日

19．一般意义上，（　　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A．证券托管

B．证券存管

C．证券交收

D．资金存管

20．对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的，指定交易制度于（　　）起推行。

A．2004年5月30日

B．1998年4月1日

C．1997年12月31日

D．1992年7月1日

21．办理指定交易的投资者持有的上海市场证券将由其指定的（　　）负责托管，并通过其领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。

A．商业银行

B．结算公司

C．证券交易所

D．证券公司

22．关于上海证券交易所交易证券的托管制度，下面描述错误的是（　　）。

A．未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取

B．投资者在办理指定交易时，须通过其委托的交易参与人向上海证券交易所交易系统申报证券账户的指定交易指令，申报经上海证券交易所交易系统确认后即时生效

C．已办理指定交易的投资者，不得变更指定交易

D．撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易

23．在深圳证券交易所，投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为（　　）。

A．资金转存

B．证券转托管

C．证券转户

D．证券存管

24．关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，下面描述错误的是（　　）。

A．投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部

B．投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部卖出证券

C．深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限

D．证券转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部

25．证券委托形式中，（　　）主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

A．非柜台委托

B．柜台委托

C．资金委托

D．口头委托

26．下面不是证券委托指令的基本要素的是（　　）。

A．数量

B．价格

C．证券公司代码

D．品种

27．证券委托指令中1个交易单位俗称（　　）。

A．1席

B．1手

C．1份

D．1只

28．（　　）是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。

A．半数委托

B．小数委托

C．整数委托

D．零数委托

29．我国现行规定的证券交易委托期为（　　）。

A．约定日有效

B．当日有效

C．交易时有效

D．长期有效

30．（　　），上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易规则》。

A．2002年6月28日

B．2006年5月15日

C．2004年5月15日

D．2008年7月15日

31．投资者在上海证券交易所买卖股票时，竞价交易的证券买卖申报数量是（　　）。

A．1股或其整数倍

B．500股或其整数倍

C．1000股或其整数倍

D．100股或其整数倍

32．上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币（　　）面值债券为1手。

A．100元

B．1000元

C．500元

D．10000元

33．深圳证券交易所的债券交易以人民币（　　）面值为1张。

A．100元

B．1000元

C．500元

D．10000元

34．在深圳证券交易所进行股票、权证、基金的交易时，单笔申报最大数量是（　　）。

A．100万股（份）

B．1000万股（份）

C．500万股（份）

D．10万股（份）

35．（　　）是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。

A．低价委托

B．市价委托

C．限价委托

D．高价委托

36．在证券价格变动较大时，客户采用（　　）容易坐失良机，遭受损失。

A．市价委托

B．高价委托

C．限价委托

D．低价委托

37．根据《深圳证券交易所交易规则》规定，关于深圳证券交易所接受的市价申报类型，下列描述错误的是（　　）。

A．所谓对手方最优价格申报，是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

B．所谓本方最优价格申报，是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格

C．所谓即时成交剩余撤销申报，是指以本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分转入下一交易日

D．所谓全额成交或撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交；否则申报全部自动撤销

38．上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，债券交易（指债券现货买卖）为（　　）面值债券的价格。

A．每百元

B．每千元

C．每十万元

D．每万元

39．在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：基金、权证交易为（　　）人民币。

A．0．1元

B．0．001元

C．1元

D．0．01元

40．（　　）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A．毛价交易

B．全价交易

C．净价交易

D．半价交易

41．某债券面值为1000元，票面利率为3%，起息日是3月1日，交易日是4月30日，则已计息天数是60天。交易日挂牌显示的应计利息额为（　　）元。

A．5．98

B．3．34

C．4．56

D．4．93

42．某债券面值为200元，票面利率为4%，起息日是8月1日，交易日是12月29日，则已计息天数是150天。交易日挂牌显示的应计利息额为（　　）元。

A．3．29

B．3．15

C．1．76

D．2．98

43．证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（　　）方面进行审查。

A．同一性

B．合法性

C．真伪性

D．合法性和同一性

44．证券经纪商接受客户委托后应按（　　）的原则进行申报竞价。

A．时间优先、客户优先

B．数量优先、时间优先

C．券商优先、基金优先

D．效率优先、时间优先

45．（　　）是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。

A．基金优先

B．客户优先

C．时间优先

D．效率优先

46．B股的境外客户在境外委托时，境外客户若要买卖B股，必须通过（　　）进行。

A．境内的商业银行

B．境外的证券代理商

C．中国证监会

D．境内的证券公司

47．每个交易日的（　　）为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

A．9：20～9：25

B．9：30～11：30

C．13：00～15：00

D．14：57～15：00

48．证券交易成交时价格优先的原则为（　　）。

A．较高价格买入申报优先于较低价格卖出申报，较低价格买入申报优先于较高价格卖出申报

B．较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

C．较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报

D．较低价格买入申报优先于较高价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报

49．根据证券交易按“价格优先、时间优先”的原则，分析下面问题。有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出y股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价5．50元，时间13：38；乙的卖出价5．40元，时间13：20；丙的卖出价5．55元，时间13：20；丁的卖出价5．20元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（　　）。

A．甲、丁、乙、丙

B．丁、乙、甲、丙

C．丙、甲、乙、丁

D．丁、甲、乙、丙50．我国证券交易所集合竞价的所有交易以（　　）成交。

A．最高价格

B．不同价格

C．最低价格

D．同一价格

51．上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　　）为开盘集合竞价时间。

A．9：15～9：30

B．9：15～9：25

C．9：30～11：30

D．14：57～15：00

52．在证券交易中，（　　）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A．延期竞价

B．分散竞价

C．连续竞价

D．集合竞价

53．深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的证券买卖申报，将（　　）。

A．自动进入收盘集合竞价

B．自动进入下一交易日集合竞价

C．自动撤销

D．按连续竞价最后一个成交价格成交

54．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%

55．根据我国现行制度规定，无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（　　），其中ST股票和＊ST股票价格涨跌幅度不得超过（　　）。

A．5%　10%

B．10%　5%

C．15%　5%

D．15%　10%

56．假设我国某普通A股股票的收盘价为15．00元，则次一交易日该股票交易的价格上、下限分别为（　　）。

A．16．50元和14．50元

B．16．50元和13．50元

C．16．25元和13．75元

D．15．75元和14．25元

57．假设我国某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为12．00元，则次一交易日该股票交易的价格上、下限分别为（　　）。

A．13．80元和10．80元

B．13．80元和10．20元

C．12．60元和11．40元

D．13．20元和10．80元

58．在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

A．4%

B．5%

C．1%

D．3%

59．根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定有“基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的（　　）”。

A．150%

B．70%

C．900%

D．50%

60．深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围，其中描述错误的是（　　）。

A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

C．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%

D．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的500%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%

61．（　　）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

A．印花税

B．佣金

C．利息税

D．过户费

62．根据中国证监会、原国家计划和发展委员会（现为国家发展和改革委员会）、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从（　　）开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

A．2000年8月31日

B．2002年5月1日

C．1998年12月5日

D．2004年7月1日

63．在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的（　　），起点为（　　）。

A．1‰　1元

B．3‰　1元

C．3‰　5元

D．1‰　5元

64．对于我国的B股，过户费用称为结算费，在深圳证券交易所收取标准为成交金额的（　　），但最高不超过（　　）。

A．0．5‰　50美元

B．0．1‰　100元人民币

C．0．5‰　500港元

D．1‰　1000港元

65．某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入××股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以每股（　　）全部卖出该股票才能保本（注：佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。

A．12．07元

B．12．01元

C．13．00元

D．12．06元

根据案例回答66～69题：

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83%），成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130．26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设证券经纪商不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，则盈亏计算如下：

66．买入国债的实际付出为（　　）。

A．2739．23元

B．2658．34元

C．2802．15元

D．2737．68元

67．卖出国债的实际收入为（　　）。

A．2740．52元

B．2738．38元

C．2804．19元

D．2659．58元

68．买入股票的实际付出为（　　）。

A．5389．56元

B．5689．23元

C．5475．29元

D．5524．84元

69．卖出股票的实际收入为（　　）。

A．5539．16元

B．5738．11元

C．5884．61元

D．5724．32元

70．目前我国证券交易的印花税税率是（　　）。

A．成交金额的1‰（出让方单边缴纳）

B．成交金额的3‰（出让方单边缴纳）

C．成交金额的1‰（交易双方缴纳）

D．成交金额的3‰（交易双方缴纳）

二、多项选择题

1．证券交易的基本过程包括（　　）等几个步骤。

A．成交

B．开户

C．结算

D．委托

2．证券开户有几个方面，即开立（　　）。

A．证券账户

B．活期账户

C．定期账户

D．资金账户

3．证券交易所市场中的委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类，根据委托订单的数量划分，有（　　）。

A．零数委托

B．整数委托

C．当周委托

D．当日委托

4．证券交易所市场中的委托指令有多种形式，根据委托价格限制，有（　　）。

A．卖出委托

B．买进委托

C．限价委托

D．市价委托

5．证券交易所市场中的委托指令有多种形式，根据委托时效限制，有（　　）等。

A．当日委托

B．当周委托

C．无期限委托

D．开市委托和收市委托

6．证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合，这一过程称为（　　）。

A．委托的交付

B．委托的执行

C．报盘

D．申报

7．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（　　）。

A．口头报价

B．电话报价

C．书面报价

D．电脑报价

8．在证券买卖订单匹配原则方面，我国采用（　　）。

A．数量优先原则

B．价格优先原则

C．时间优先原则

D．客户优先原则

9．证券交易成交后的清算包括（　　）。

A．资金清算

B．人员清算

C．证券清算

D．公司清算

10．根据《证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由（　　）负责开立。

A．中国结算公司上海分公司

B．中国结算公司深圳分公司

C．中国证券监督管理委员会

D．中国结算公司委托的开户代理机构

11．开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的（　　）。

A．证券公司

B．基金公司

C．商业银行

D．中国结算公司境外B股结算会员

12．我国证券账户的种类有两种划分依据，分别是（　　）。

A．按照交易场所划分

B．按照资金用途划分

C．按照持有人身份划分

D．按照账户用途划分

13．我国证券账户按用途划分为（　　）等。

A．人民币普通股票账户

B．人民币特种股票账户

C．证券投资基金账户

D．创业板交易账户和其他账户

14．人民币普通股票账户即A股账户按持有人分为（　　）等。

A．自然人证券账户

B．一般机构证券账户

C．证券投资基金专用证券账户

D．证券公司自营证券账户

15．在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖（　　）。

A．人民币普通股票

B．债券

C．上市基金

D．权证

16．开立证券账户应坚持（　　）的原则。

A．长久性

B．合法性

C．稳定性

D．真实性

17．我国《证券账户管理规则》规定，对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括（　　）等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。

A．信托公司

B．保险公司

C．证券公司

D．合格境外机构投资者

18．我国证券账户开立流程和规定，下面描述正确的是（　　）。

A．自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理

B．证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理

C．目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司上海分公司和深圳分公司为投资者开立证券账户

D．证券公司等特殊法人机构投资者需要通过中国结算公司证券交易网络平台办理开户手续

19．在我国，投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程包括（　　）。

A．开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请

B．中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核，对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构

C．开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人

D．开户代理机构收存投资者委托投资的资金入库，并验收出具凭证

20．关于上海证券交易所交易证券的托管制度，下面说法正确的是（　　）。

A．投资者如不办理指定交易，上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令，直至该投资者完成办理指定交易手续

B．指定交易制度于1998年4月1日起推行

C．对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券公司（指定的交易参与人）的托管关系即建立

D．对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的

21．根据上海证券交易所交易证券的托管制度规定，已办理指定交易的投资者，在办理指定交易变更手续时，具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（　　）。

A．撤销当日有交易行为的

B．撤销当日有申报的

C．新股申购未到期的

D．因回购或其他事项未了结的

22．关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，下面描述正确的是（　　）。

A．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料

B．投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部

C．投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部卖出证券

D．投资者要买入证券，必须到证券托管营业部方能进行

23．在深圳证券交易所，证券转托管可以是（　　）。

A．一只证券的部分

B．一只证券

C．一只证券的全部

D．多只证券

24．在深圳证券交易所，投资者办理证券转托管的具体程序包括（　　）。

A．转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者

B．转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管。转托管可以撤单。在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管

C．每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据

D．投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理

25．客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令，委托指令有不同的具体形式，可以分为（　　）。

A．口头委托

B．柜台委托

C．部分委托

D．非柜台委托

26．关于证券买卖中的非柜台委托，下面说法正确的是（　　）。

A．电话委托是指客户填写委托内容后，采用传真的方式表达委托要求，证券经纪商接到传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场

B．网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无须下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托

C．人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报

D．客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担

27．证券委托指令的基本要素包括（　　）。

A．买卖方向

B．证券账号

C．有效期

D．日期

28．填写证券委托指令的证券名称的方法有（　　）。

A．代码

B．全称

C．法人代表

D．简称

29．证券委托指令的数量是指买卖证券的数量，可分为（　　）。

A．小数委托

B．半数委托

C．整数委托

D．零数委托

30．在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，涉及委托买卖证券价格的内容包括（　　）等方面。

A．委托价格限制形式

B．证券交易的计价单位

C．申报价格最小变动单位

D．债券交易报价组成

31．证券委托指令有效期一般有（　　）。

A．约定日有效

B．当日有效

C．交易时有效

D．长期有效

32．根据我国证券交易所规定，对于竞价交易的证券买卖申报数量，下面描述正确的是（　　）。

A．投资者在上海证券交易所买入股票时，竞价交易的证券申报数量是500股或其整数倍

B．投资者在深圳证券交易所买入债券时，申报数量是10张或其整数倍

C．投资者在上海证券交易所进行债券买断式回购交易时，竞价交易的证券申报数量是100手或其整数倍

D．投资者在上海证券交易所进行债券质押式回购交易时，竞价交易的证券申报数量是100手或其整数倍

33．在证券委托价格的限制形式中，市价委托的优点是（　　）。

A．没有价格上的限制

B．证券经纪商执行委托指令比较容易

C．成交迅速且成交率高

D．证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交

34．在证券委托价格的限制形式中，限价委托方式的优点不包括（　　）。

A．有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益

B．证券经纪商执行委托指令比较容易

C．限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交

D．证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交

35．《上海证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（　　）。

A．最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销

B．最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销

C．最优10档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优10个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销

D．最优10档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时10个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销

36．《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受下列类型的市价申报（　　）。

A．对手方最优价格申报　

B．本方最优价格申报

C．最优5档即时成交剩余撤销申报　

D．全额成交或撤销申报

37．下面关于上海证券交易所和深圳证券交易所对证券交易的计价单位的规定，描述正确的是（　　）。

A．股票交易的报价为每股价格

B．基金交易为每份基金价格

C．债券质押式回购为每千元资金到期年收益

D．权证交易为每份权证价格

38．下列关于《上海证券交易所交易规则》对申报价格最小变动单位方面的规定描述正确的是（　　）。

A．基金交易为0．001元人民币

B．A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

C．债券质押式回购交易为0．005元人民币

D．B股交易为0．01港元

39．从交易价格的组成看，债券交易有（　　）。

A．毛价交易

B．全价交易

C．净价交易

D．半价交易

40．证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查。

A．委托人身份

B．委托内容

C．委托卖出的实际证券数量

D．委托买入的实际资金余额

41．证券业务委托受理的程序包括（　　）。

A．查验银行存款

B．验证与审单

C．审核房产情况

D．查验资金及证券

42．证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（　　）。

A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C．自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报

D．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

43．证券经纪商在接受客户委托、进行申报的方式有（　　）。

A．由证券经纪商的场内交易员进行申报

B．由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

C．由客户代表向证券交易所直接申报

D．由证券经纪商营业部业务员和场内交易员共同申报

44．在证券申报方式中，客户自行输入委托指令这种方式的优点有（　　）。

A．缩短了申报时间与成交回报时间

B．减去了场内交易员人工报盘的环节

C．降低了申报的差错

D．减少了客户与证券经纪商的纠纷

45．在我国，下面不是证券交易所市场休市的日子是（　　）。

A．证券交易所公告的休市日

B．周六日

C．情人节

D．法定假日

46．关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（　　）。

A．9：15～9：25

B．9：30～11：30

C．13：00～15：00

D．16：00～17：00

47．每个交易日（　　），深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

A．9：15～9：20

B．9：30～11：30

C．14：57～15：00

D．9：20～9：25

48．在证券委托未成交之前，客户有权（　　）。

A．变更委托

B．要求强行成交

C．撤销委托

D．更改经纪商

49．证券撤单的程序包括（　　）。

A．在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户

B．在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

C．对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

D．在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

50．目前，我国证券交易所采用的竞价方式有（　　）。

A．延期竞价方式

B．集合竞价方式

C．分散竞价方式

D．连续竞价方式

51．根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则有（　　）。

A．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

B．可实现最大证券收益的价格

C．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

D．可实现最大成交量的价格

52．在证券交易所内，集合竞价要进行集中撮合处理，下面说法正确的是（　　）。

A．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列

B．所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列

C．依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交

D．按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止，即所有买入委托的限价均低于卖出委托的限价，所有成交都以同一成交价成交

53．按照我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则有（　　）。

A．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

B．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以买入申报价格为成交价

C．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

D．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

54．上海证券交易所和深圳证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制（　　）。

A．首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）

B．增发上市的股票

C．暂停上市后恢复上市的股票

D．新年首个交易日

55．根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（　　）。

A．股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

B．股票交易申报价格不高于前收盘价格的500%，并且不低于前收盘价格的80%

C．基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%

D．基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的50%

56．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（　　）。

A．即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格

B．即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格

C．当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格

D．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

57．深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列方式调整有效竞价范围（　　）。

A．有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围

B．有效竞价范围内的最低卖出申报价低于发行价或前收盘价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围

C．买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价

D．即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最高卖出价格、最新成交价格中较高者视为前项最低买入价格

58．证券交易竞价的结果有（　　）。

A．全部成交

B．部分成交

C．协议成交

D．不成交

59．在证券交易中，佣金的组成包括（　　）等。

A．资金存管结算费

B．证券交易所手续费

C．证券交易监管费

D．证券公司经纪佣金

60．在我国，关于证券交易佣金的收取，下面说法正确的是（　　）。

A．证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

B．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

C．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

D．国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发展和改革委员会备案，备案15天内无异议后实施

61．下面对于上海证券交易所交易费用收取标准的描述，正确的是（　　）。

A．A股个人开户费40元／户，机构400元／户

B．权证的佣金不超过成交金额的0．3%，起点是5元

C．债券的佣金不超过成交金额的0．02%，起点是1元

D．证券投资基金的佣金不超过成交金额的0．3%，起点是5元

62．下面对于深圳证券交易所交易费用收取标准的描述，正确的是（　　）。

A．国债现货、企业债现货的佣金标准是不超过成交金额的0．02%

B．可转债的佣金标准是不超过成交金额的0．1%

C．代办A股的佣金标准按成交金额收取0．4%

D．代办B股的佣金标准按成交金额收取0．3%

63．过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。下列说法正确的是（　　）。

A．在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的0．5‰，起点为1元

B．深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取

C．对于B股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费。在上海证券交易所，结算费是成交金额的0．5‰

D．在深圳证券交易所，称为“结算登记费”，是成交金额的0．5‰，但最高不超过500港元

64．证券公司和存管银行在资金清算交收中的职责，下面描述正确的是（　　）。

A．证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额

B．存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司

C．证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收

D．存管银行根据核对无误的清算结果向证券公司发送资金划付指令，证券公司根据存管银行的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收

65．在客户交易结算资金第三方存管模式下，证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程包括（　　）。

A．客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金

B．客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易

C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验。校验通过后证券公司向交易所报送交易指令

D．中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司

三、判断题

1．开立证券账户和资金账户后，投资者买卖证券所涉及的证券、资金变化就会从相应的账户中得到反映。（　　）

A．正确

B．错误

2．在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。（　　）

A．正确

B．错误

3．证券交易所市场中的委托指令有多种形式，根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。（　　）

A．正确

B．错误

4．采用书面报价方式时，证券公司的场内交易员接到交易指令后，在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域，用口头方式喊出自己的买价或者卖价，同时辅以手势，直至成交。（　　）

A．正确

B．错误

5．电脑报价是指证券公司通过计算机交易系统进行证券买卖申报，其做法是：证券公司将买卖指令输入计算机终端，并通过计算机系统传给证券交易所的交易系统，交易系统接收后即进行配对处理。若买卖双方有合适的价格和数量，交易系统便自动撮合成交。（　　）

A．正确

B．错误

6．证券交易所交易系统接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对，符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的和超过了委托时效的订单一律失效。（　　）

A．正确

B．错误

7．清算和交收是证券结算的两个方面。（　　）

A．正确

B．错误

8．对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（　　）

A．正确

B．错误

9．资金账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。（　　）

A．正确

B．错误

10．人民币普通股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票（B股，也称为境内上市外资股）而设置的。（　　）

A．正确

B．错误

11．在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。（　　）

A．正确

B．错误

12．证券投资基金账户简称“基金账户”，是用于买卖上市基金的一种普通股票账户，也可以用来买卖普通股票。（　　）

A．正确

B．错误

13．证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。（　　）

A．正确

B．错误

14．我国《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人不可以开立不同类别和用途的证券账户。（　　）

A．正确

B．错误

15．真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。（　　）

A．正确

B．错误

16．《证券法》规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。（　　）

A．正确

B．错误

17．深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。（　　）

A．正确

B．错误

18．证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（　　）

A．正确

B．错误

19．所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（　　）

A．正确

B．错误

20．在上海证券交易所，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款不得领取。（　　）

A．正确

B．错误

21．上海证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。（　　）

A．正确

B．错误

22．非柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（　　）

A．正确

B．错误

23．零数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。（　　）

A．正确

B．错误

24．目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（　　）

A．正确

B．错误

25．2006年5月15日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所交易规则》。（　　）

A．正确

B．错误

26．投资者在深圳证券交易所买卖股票时，竞价交易的证券卖出申报数量不足100股的部分，应一次性申报卖出。（　　）

A．正确

B．错误

27．在深圳证券交易所进行债券交易时，单笔申报最大数量是不超过1万张。（　　）

A．正确

B．错误

28．市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。（　　）

A．正确

B．错误

29．在证券委托价格的限制形式中，限价委托的缺点是，只有在委托执行后才知道实际的执行价格。（　　）

A．正确

B．错误

30．上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以只能采用市价委托的方式委托会员买卖证券。（　　）

A．正确

B．错误

31．在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．001元人民币。（　　）

A．正确

B．错误

32．根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位。（　　）

A．正确

B．错误

33．全价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（　　）

A．正确

B．错误

34．我国证券交易所从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。（　　）

A．正确

B．错误

35．某债券面值为200元，票面利率为4%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为：2．86元。（　　）

A．正确

B．错误

36．上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易方式。（　　）

A．正确

B．错误

37．证券业务委托受理的程序中，验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。（　　）

A．正确

B．错误

38．在采用信用交易的情况下，投资者必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券。（　　）

A．正确

B．错误

39．根据证券业务委托受理的程序，在查验资金及证券时，如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。（　　）

A．正确

B．错误

40．客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。（　　）

A．正确

B．错误

41．在我国，根据上海和深圳证券交易所交易规则的规定，取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务。（　　）

A．正确

B．错误

42．上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周六。（　　）

A．正确

B．错误

43．每个交易日9：25～9：30，深圳证券交易所交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。（　　）

A．正确

B．错误

44．上海证券交易所和深圳证券交易所在任何情况下不得调整接受申报时间。（　　）

A．正确

B．错误

45．在证券委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。（　　）

A．正确

B．错误

46．证券交易成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。（　　）

A．正确

B．错误

47．上海证券交易所和深圳证券交易所的集合竞价时间完全相同。（　　）

A．正确

B．错误

48．所谓连续竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（　　）

A．正确

B．错误

49．证券交易市场内，集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。（　　）

A．正确

B．错误

50．在证券交易中，连续竞价阶段的特点是每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交；不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。（　　）

A．正确

B．错误

51．买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报将自动转入集合竞价阶段撮合成交。（　　）

A．正确

B．错误

52．在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。（　　）

A．正确

B．错误

53．根据上海证券交易所的规定，集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。（　　）

A．正确

B．错误

54．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合的规定有“申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的150%且不低于即时揭示的最高买入价格的50%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的110%且不低于该平均数的60%”。（　　）

A．正确

B．错误

55．深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，调整有效竞价范围的方式有“有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围”。（　　）

A．正确

B．错误

56．在证券交易中，客户的交易委托只有全部成交和不成交两种可能。（　　）

A．正确

B．错误

57．过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。（　　）

A．正确

B．错误

58．在上海证券交易所，免收A股的过户费。（　　）

A．正确

B．错误

59．在我国，目前基金交易不收过户费。（　　）

A．正确

B．错误

60．上海证券交易所内，ETF基金申购、赎回的佣金收取标准是不超过申购、赎回份额的0．1%，组合证券过户费是股票过户面额的0．01%，前3年减半。（　　）

A．正确

B．错误

61．目前我国证券市场采用的是法人结算模式。（　　）

A．正确

B．错误

62．实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。（　　）

A．正确

B．错误

63．证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额。（　　）

A．正确

B．错误

64．客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，只能通过指定商业银行提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出转账指令。（　　）

A．正确

B．错误

65．客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易。（　　）

A．正确

B．错误

参考答案

一、单项选择题

1．C　2．D　3．D　4．B　5．D

6．C　7．B　8．B　9．D　10．C

11．B　12．B　13．A　14．D　15．B

16．A　17．C　18．D　19．A　20．B

21．D　22．C　23．B　24．B　25．A

26．C　27．B　28．D　29．B　30．B

31．D　32．B　33．A　34．A　35．C

36．C　37．C　38．A　39．B　40．B

41．D　42．A　43．D　44．A　45．C

46．B　47．A　48．C　49．D　50．D

51．B　52．C　53．A　54．A　55．B

56．B　57．C　58．D　59．A　60．D

61．B　62．B　63．A　64．C　65．A

66．D　67．B　68．C　69．B　70．A

二、多项选择题

1．ABCD　2．AD　3．AB　4．CD　5．ABCD

6．BCD　7．ACD　8．BC　9．AC　10．ABD

11．ACD　12．AD　13．ABCD　14．ABCD　15．ABCD

16．BD　17．ABCD　18．ABC　19．ABC　20．ABCD

21．ABCD　22．AB　23．ABCD　24．ABCD　25．BD

26．BCD　27．ABCD　28．ABD　29．CD　30．ABCD

31．AB　32．BD　33．ABC　34．BC　35．AB

36．ABCD　37．ABD　38．ABC　39．BC　40．ABCD

41．BD　42．ABCD　43．AB　44．ABCD　45．ABD

46．ABC　47．CD　48．AC　49．ABC　50．BD

51．ACD　52．ABCD　53．ACD　54．ABC　55．AC

56．ABCD　57．ABC　58．ABD　59．BCD　60．ABCD

61．ABCD　62．AB　63．BCD　64．ABC　65．ABCD

三、判断题

1．A　2．B　3．A　4．B　5．A

6．B　7．A　8．A　9．B　10．B

11．A　12．B　13．A　14．B　15．A

16．A　17．B　18．A　19．A　20．B

21．B　22．B　23．B　24．A　25．A

26．A　27．B　28．A　29．B　30．B

31．B　32．A　33．B　34．A　35．B

36．A　37．A　38．B　39．A　40．A

41．A　42．B　43．A　44．B　45．A

46．A　47．B　48．B　49．A　50．A

51．B　52．A　53．A　54．B　55．A

56．B　57．A　58．B　59．A　60．B

61．A　62．A　63．A　64．B　65．A