水利投资规划

第一节　水利投资规划

1、水利投资项目的构思

（1）构思的产生

任何投资都是从构思开始的，水利投资项目构思常常出自投资的上层系统（即企业、国家、部门、地方）的现存的需求、战略、问题和可能性。根据不同的水利投资项目和不同的水利投资项目参加者，水利投资项目构思的起因不同可能是上层系统运行存在问题或困难;或是为了实现上层系统的发展战略等等。例如为了解决国家、地方的社会发展问题，战略目标和计划常常都是通过投资项目实施的，所以一个国家或地方的发展战略，计划常常包容许多新的投资项目。在作水利投资项目目标设计和项目评价时必须考虑对总体战略的贡献。

（2）水利投资项目构思的选择

通常针对一种环境（如企业、地方、国家）的状况，水利投资项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，所以不可能将每一个构思都付诸更深入的研究。对于那些明显不现实或没有实用价值的构思必须淘汰，同时由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成水利投资项目。一般只能选择少数几个进行更深入的研究、优化。由于构思产生于对上层系统的直观的了解，而且仅仅是比较朦胧的概念，所以对它也很难进行系统的定量的评价和筛选，一般只能从如下几方面来把握:

（l）上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和需要是实质性的，而不是表象性的，同时预计通过采用投资项目手段可以顺利解决这些问题。

（2）考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。

（3）充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在水利投资项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。

这样综合考虑“构思—环境—能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。

经过认真的研究后，觉得这个水利投资项目的建设是可行的、有利的，经过权力部门的认可，则水利投资项目的构思转化为目标建议，可提出作进一步的研究，进行水利投资项目的目标设计。

2、水利投资项目的目标设计

（1）目标管理方法

目标是对预期结果的描述，要取得水利投资项目的成功，必须有明确的目标。

水利投资项目不同于一般的研究和革新项目，必须采用严格的目标管理方法，这主要体现在如下几方面:

a.在水利投资项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。

不允许在项目实施中仍存在目标的不确定性和对目标过多的修改。

b.在水利投资项目的目标系统设计中首先设立水利投资项目总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。目标系统必须包括项目实施和运行的所有主要方面。

c.将水利投资项目目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度地结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下、由整体到分部的目标控制体系，并加强对责任人的业绩评价，鼓励人们竭尽全力圆满地完成他们的任务。

d.将水利投资项目目标落实到项目的各阶段，水利投资项目目标作为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为水利投资项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准，使计划和控制工作十分有效。

e.在现代项目中人们强调全寿命期集成管理，它的重点在于投资项目的一体化，在于以投资项目全寿命期为对象建立投资项目的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。

f.在水利投资项目管理中推行目标管理也有许多问题。例如在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的;由于一些原因也使得目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动;在建设期人们常常过于注重建设期的成本目标、工期目标，而较少注重运行问题，有时这会损害项目的总目标;人们可能过分使用和注重定量目标，但有些重要的和有重大影响的目标又很难用数字来表示等等。

3、情况的分析

目标设计是以环境和上层系统状况为依据的。情况分析是在水利投资项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查，分析、评价，作为目标设计的基础和前导工作。投资实践证明，正确的项目目标设计和决策需要熟悉环境和掌握大量的信息。通过对情况的分析可以进一步研究和评价项目的构思，将原来的目标建议引导到实用的理性的目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求;可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素;通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素，例如法律规定、资源约束条件和外部组织要求等;为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。

情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量的资料，包括:上层系统的组织形式，企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题.对于拟解决上层系统问题的项目，应重点了解这些问题的范围、状况、影响;自然环境及其制约因素;社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析;政治环境和法律环境，特别是与水利投资，与项目的实施过程和项目的运行过程相关的法律和法规等等。情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。环境调查应是系统的，尽可能定量，用数据说话。环境调查主要应着眼于历史资料和现状，并对将来状况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价。

4、问题的定义

经过情况的分析可以从中认识和引导出上层系统的问题，并对问题进行界定和说明（定义）。

项目构思所提出的主要问题和需求表现为上层系统的症状，而进一步的研究可以得到问题的原因、背景和界限。问题定义是目标设计的诊断阶段，从问题的定义中确定项目的任务。

对问题的定义必须从上层系统全局的角度出发，并抓住问题的核心。问题定义的基本步骤为:

（1）对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能由几个小问题构成。

（2）对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。

（3）分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。由于水利投资项目在建成后才有效用，则必须分析和预测水利投资项目投入运行后的状况。

5、提出目标因素

目标因素是指按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度。有些边界条件的限制也会

形成水利投资项目的目标因素，如资源限制、法律制约、周边组织的要求等。对于为完成上层系统战略目标和计划的水利投资项目，则许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成水利投资项目的目标因素。

一个水利投资项目的目标因素可能有项目自身的（与投资相关）目标，包括:投资规模，项目所能达到的生产能力规模;经济性目标，主要为项目的投资规模、投资结构、运营成本，项目投产后的利润目标、税收和该项目的投资收益率等;项目时间目标;其他目标因素如:吸引外资数额、增加就业人数、对自然和生态环境的影响，环境保护、对国民经济、对地方发展的贡献、节约能源程度等等。

在提出目标因素后，要将目标因素用时间、成本（费用、利润）、产品数量和特性指标来表示，且尽可能明确，以便能进一步地定量化分析、对比、评价。确定目标因素指标应注意如下几点:

（1）真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义之上。

（2）切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不保守，一般经过努力能实现。如果指标定得太高，则难以实现，会将许多较好的可行的项目淘汰;定得太低，则失去优化的可能，失去更好的投资机会。

（3）按正常的系统过程，在目标系统优化、可行性研究、设计和计划中，还需要对它们作进一步分析、讨论、对比，并逐渐修改、联系、变异、优化。

（4）目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。

（5）水利投资项目的目标因素必须重视时间限定。

（6）水利投资项目的目标是通过对问题的解决而最佳地满足上层系统各方面对项目的需要，所以许多目标因素是由水利投资项目相关的各方面提出来的。他们是利益相关者。通常有:顾客，即水利投资项目产品或服务的消费者、使用者;所有者，即发起该水利投资项目的组织，如投资者、业主;合伙人，如合资项目的合作者;借贷者，如提供资金的金融机构;承包商，即为项目提供产品或服务的组织;社会，如政府机关、所属上层系统的相关部门与它们的成员工程周边的居民与组织等;只有在目标设计时考虑到各方面的利益，项目的实施才有可能使各方面满意，才能顺利。

（7）目标因素指标可以采用相似情况（项目）比较法、指标（参数）计算法、费用微用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。

此外，还要根据资金成本、项目所处的领域和部门、项目风险的大小、通货膨胀的影响、各投资者期望的投资收益率、投资额的大小、建设期和回收期的长短等等确定在经济性目标因素中占据主要地位的投资收益率。

6、目标系统的建立

对目标因素按照它们的性质进行分类、归纳、排序和结构化，形成目标系统，并对目标因素进行分析、对比、评价，使水利投资项目的目标协调一致。水利投资项目目标系统至少有如下三个层次:

（1）系统目标。它是对项目总体的概念上的确定，由项目的上层系统决定的，具有普遍的适用性。系统目标通常可以分为:

①功能目标，即项目建成后所达到的总体功能;

②技术目标，即对工程总体的技术标准的要求或限定;

③经济目标，如总投资、投资回报率等;

④社会目标，如对国家或地区发展的影响等;

⑤生态目标。

（2）子目标。例如环境目标、对污染的治理程度等。

系统目标需要由子目标来支持。子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是对系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。它仅适用项目某一方面，对某一个子系统的限制。

（3）可执行目标。子目标可再分解为可执行的目标。它们决定了项目的详细构成.目标以及更细的目标因素的分解，一般在可行性研究以及技术设计和计划中形成、扩展、量化，逐渐转变为与设计、实施相关的任务。

7、水利投资项目规划

投资项目规划是指以书面的形式描述投资项目目标系统，并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析、选择得到的有根据的项目建议，是项目目标设计的里程碑。应包括:

（1）提出问题，说明问题的范围和问题的定义;

（2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义;

（3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素;

（4）系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明:边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素;

（5）提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织安排和实施时间总安排;

（6）经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运营费用等。

项目定义后必须对项目进行评价和审查。这里的审查主要是风险评价、目标决策、目标价值评价，以及对目标设计过程的审查。而财务评价和详细的方案论证则要在可行性研究中和设计（计划）过程中进行。

在审查中应防止自我控制、自我审查。一般由未直接参加目标设计，与项目没有直接利害关系，但又对上层系统（大环境）有深入了解的人进行审查。必须有书面审查报告，并补充审查部门的意见和建议。审查后由权力部门批准是否进行可行性研究。审查的关键问题是指标体系的建立。对于水利投资项目审查内容可能有:

8、问题的定义

（1）项目的名称，总目标的介绍;

（2）和其他项目的界限和联系;

（3）目标优先级及边界约束条件;

（4）时间和财务条件介绍。

目标系统和目标因素

（l）项目的起因和可信度、前提条件、基础和边界条件;

（2）目标的费用/效用关系研究;

（3）审查量化的目标因素的可实现性和变更的可能性（如由于边界条件变化对目标的影响），应分析因时间推移、市场竞争、技术进步、经济发展对目标的影响;

（4）目标因素的必要性，如果放弃某个目标因素会带来什么问题和缺陷，目标因素是否可以合并;

（5）确定在可行性研究中研究的各个细节和变量:

（6）对风险定界，如可能存在的实施风险和环境风险，避免风险的战略。如果估计系统中有高度危险性及不确定性的部分，应提出要求作进一步探讨和规划;

（7）项目目标与水利发展战略目标、项目系统目标与子目标、短期目标与长期目标之间的协调性。

9、项目的初步评价

（l）项目问题的现实性;

（2）财务的可能性，融资的可能性;

（3）人的影响，设计、实施、运营方面的组织和承担能力;

（4）可能的最终费用、最终投资;

（5）限制条件，如法律、法规、参加者目标和利益的争执;

（6）环境保护和工作保护措施;

（7）其他影响，如实施中出现疏忽或时间推迟的后果，对其他项目的影响。

从上层系统（如国家、企业）的角度，对一个项目决策不仅限于对一个有价值的项目构思的选择，以及目标系统的建立，项目构成的确定，而且常常面临许多项目机会的选择。选择的总体目标通常有:

（1）通过项目能够最有效地解决上层系统的问题，满足上层系统的需要;

（2）使项目符合水利发展战略目标，以项目对战略的贡献作为选择尺度;（3）现有资源和优势能得到最充分的利用。必须考虑到自己进行项目的能力，特别是财务能力，项目本身成就的可能性最大和风险最小，选择成就（如收益）期望值大的项目。