经济全球化及其影响

第一节　经济全球化及其影响

一、经济全球化的含义与发展

1.经济全球化的含义

第二次世界大战以后，人类的科学技术进步速度明显加快，它推动了国际分工的日益细化和延伸，各国的货物、服务、生产要素与信息在国际分工的基础上，进行跨国的大量流动，在全球范围内提高了资源配置效率，从而使世界各国经济呈现出日益融合的趋势。自20世纪80年代以来，世界经济以前所未有的程度紧密联系在一起，经济全球化成为经济发展的主流，其进程大大加快。

关于经济全球化的含义，不同的机构和学者从不同的视角给出了不同的解释。“全球化”概念，最早是由“罗马俱乐部”在20世纪60年代提出的。1997年，国际货币基金组织将经济全球化定义为跨国商品、服务贸易与国际资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界各国经济的相互依赖性增强。⁽²⁾

国际经济合作组织前首席经济学家奥斯特雷在20世纪90年代给经济全球化下的定义是生产要素以空前的规模和速度在全球范围内的广泛流动，以寻找适当的位置实现资源最优配置，它意味着跨越民族疆界的经济活动的扩张，以及世界各国相互依赖关系的加深。⁽³⁾

德国学者卡尔·巴奎指出，经济全球化是以贸易联系的紧密程度为基准的，当前世界出口率越高，跨国贸易额在世界生产中的比重越大，世界经济就越强烈地表现出经济全球化趋势。⁽⁴⁾

我国学者认为，经济全球化是指随着生产力的巨大发展，以及生产社会化程度的提高和世界范围内市场经济的发展，必然要求资源配置从一国范围扩展到世界范围，各国经济通过跨国生产、国际贸易、资本国际流动以及国际技术交流等经济纽带而日益密切联系在一起的趋势。⁽⁵⁾

2.经济全球化的发展

经济全球化作为世界各国经济的一体化过程，其发展过程主要有以下几个特点。

第一，贸易全球化进一步加强。经济全球化成为“被贸易发展推着走的一列高速火车”，作为经济全球化的表现形式，全球性贸易首当其冲。贸易全球化的程度通过贸易总量和贸易金额增长、贸易种类增加、贸易范围扩大以及贸易自由化进程加快表现出来。第二次世界大战后，国际贸易取得了突飞猛进的发展。到20世纪末，世界货物贸易规模超过6万亿美元，是1950年世界货物贸易出口额的100多倍。⁽⁶⁾进入21世纪，世界货物出口额持续增长，根据世界贸易组织公布的《2007年世界贸易与发展报告》中有关数据，2006年按名义价格计算的世界货物出口额增长了15.4%，达11.76万亿美元；按不变价格计算的世界货物出口额增长了8%，比2005年提高了1.5个百分点，而且高于1996—2006年的平均水平。⁽⁷⁾与此同时，随着世界经济一体化、区域经济一体化进程的加快，世界各国纷纷参与国际分工与竞争，贸易范围进一步扩展，全球的发达国家、发展中国家、欠发达国家和向多边体制过度的国家纷纷建立起多种多边贸易体系，呈现出“你中有我，我中有你”的融合趋势。

第二，国际间资本、劳动力资源和管理要素流动频繁。经济全球化的实质是资本全球化，资本全球化趋势在20世纪80年代初见端倪。20世纪80年代以来，以国际直接投资为主导的国际资本流动异常活跃，呈现出两个热潮期。①20世纪80年代后半期。据统计，1986—1990年，国际投资流出量平均每年以34%的速度增长，每年流出的绝对额也猛增，1985年为533亿美元，1990年高达2 250亿美元；国际直接投资累计总额从1985年的6 836亿美元，增至1990年的1.7万亿美元。②1995年以后。1995年国际直接投资总量达3 150亿美元，增长40%；1996年达3 490亿美元，增长11%；1997年达4 240亿美元，增长25%。1997年全球国际直接投资并没有因亚洲金融危机而减少，而且各地普遍增长。进入21世纪以来，经济全球化得到了前所未有的大发展，商品、资本、技术、信息以及劳动力等各类要素在全球范围内的流动更加频繁，从2004年起全球FDI（国际直接投资）开始回暖，达到6 112亿美元，比2003年增长9%。跨国公司对美国的投资开始回升，2004年美国吸引的FDI出现大幅增长，由2003年的300亿美元猛增至1 210亿美元；FDI向发展中国家分流的趋势增强，2004—2007年亚洲、中东欧已经并将成为最有吸引力的跨国直接投资的地区；FDI继续向服务业倾斜，2003年以来，FDI出现了产业上的调整，服务业成为FDI的新宠，仅2004年上半年全球服务业的跨国并购金额就达到995亿美元，比上年同期增长5.7%，是制造业跨国并购金额的1.5倍，跨国并购成为FDI的重要方式。⁽⁸⁾全球直接投资的发展迅速推动了世界贸易的发展，促进了世界金融市场的繁荣，增强了不同国家经济的联系。同时，劳动力资源和管理资源作为两个基本的生产资源，在知识经济迅猛发展的今天，越来越为企业所重视：一方面发达国家需要广阔的海外市场和廉价劳动力，以实现其经济势力的全球扩张；另一方面，对于发展中国家而言，学习和引进先进的技术和管理经验，在日益激烈的国际竞争中发挥后发优势，更是刻不容缓。特别是在信息网络技术飞速发展的时代，人们工作环境和条件的不断变化，也为劳动力资源和管理要素的全球流动提供了条件。

第三，跨国公司的发展风起云涌。早期的跨国公司出现在20世纪初期，20世纪50年代美国跨国公司率先打入欧洲，20世纪60年代西欧和日本跨国公司崛起。进入新世纪，韩国、中国等亚洲国家跨国公司崭露头角。目前，以发达国家为总部所在地的跨国公司的子公司遍及全球的每个角落。1983年全球跨国公司总数为1.1万家，在国外设立的子公司共计11.2万家；到1993年，世界跨国公司总数增加到3.7万家；1999年，全球跨国公司达到6.3万家，其设在海外的子公司增加到68.9万家。2002年，根据UNCATD《世界投资报告：2002跨国公司与出口竞争力》统计，全球跨国公司数量已经超过6.5万家，其中最大的跨国公司埃克森·美孚作为全球第45大经济实体。这些跨国公司拥有国外子公司85万家，雇佣海外员工超过5 400万人，销售额达到19万亿美元，创造的GDP和出口额分别达到全球总水平的11%和1/3。跨国公司进行跨国经营的目的在于把独立的原料供应商与零售商功能揉为一体，从而将产、销等活动按照最有力的区位分布到世界各地，这样就能使国际间的分工与协作转化为跨国公司内部的分工与协作。这种“交易内部化”的运作可以大大减少阻碍国际分工的各种壁垒，同时改变了原有的国际分工和国际贸易模式，使产业内贸易和公司内贸易迅速成为世界贸易的一种重要形式。

二、经济全球化的动因

经济全球化并不是最近才出现的现象。自从地理大发现之后，随着新航路的开辟和海外殖民地的开拓，欧洲贸易中心从地中海扩展到大西洋沿岸，在这些地区出现了伦敦、安特卫普、里斯本等一系列国际性港口，它们的贸易范围扩展到亚洲、非洲和美洲，经济全球化初登历史舞台。从20世纪80年代开始，经济全球化迅速发展，逐渐成为影响全球每个角落的一个世界性潮流。引发经济全球化迅速发展的原因主要有以下几方面。

第一，科技革命的推动作用。历史上每一次科技进步都大大促进了生产力的发展。伴随着生产力的迅速提高，生产要素和商品的流动范围和规模也不断扩大。18世纪中叶到19世纪上半叶所发生的第一次科技革命，是人类社会发展到资本主义阶段以后所经历的第一次科学技术上的变革，这次科技革命以蒸汽机的发明和应用为主要标志。蒸汽机可以产生出完全受人控制的动力，又可以移动，不像利用水力作动力要受地理位置的限制，从而可以普遍运用，使现代大工业很快地发展起来，资本主义生产方式得以在世界范围内确立起来。自此之后，社会生产力得以迅猛提高，原材料的来源和产品销售范围不再局限于本地区，而是向海外市场扩张，产生了真正意义上的国际分工和国际市场。19世纪下半叶，特别是1873年以后，掀起了第二次科学技术发展的新高潮，被誉为第二次科学技术革命，促进了重工业和交通运输业的发展，它以新式炼钢法和电力的应用为主要标志。与此同时，先进资本主义国家的工业生产国际化程度进一步提高，随着原材料和产品市场的国际化程度进一步提高，国际间分工进一步扩大和深化，国际贸易增长迅速，国际间信贷明显增长，世界上多数国家和地区的生产都已成为世界性的。第二次世界大战以后，在人类历史上又出现了以核能、电子计算机和自动化技术为主要标志的第三次科学技术革命，以此为基础，经济全球化逐渐发展到高级阶段。近些年来，尤其是以互联网为代表的一系列新兴产业的发展，其中包括生物工程、光导纤维以及新材料、新能源、海洋开发等领域，使人类日益突破自然资源和空间的限制，在全球范围内实现了全方位的沟通、联系、融合和互动，促进社会生产力的新飞跃和管理水平的进一步提高，世界经济也因此更加紧密地联系到了一起。与此相适应，经济全球化进程加快，并继续向纵深发展。

第二，跨国公司是经济全球化的主要组织形式。跨国公司是指由两个或两个以上国家的经济实体所组成，并从事生产、销售和其他经营活动的国际性大型企业，又被称为国际公司或多国公司。跨国公司作为在世界多个国家拥有较多分支机构、从事全球性生产经营活动的公司，与国内企业相比较，它的战略目标是以国际市场为导向的，目的是实现全球利润最大化。它通过控股的方式对国外的企业实行控制，在世界范围内的各个领域，全面进行资本、商品、人才、技术、管理和信息等相关活动，并且这种“一揽子”活动必须符合公司总体战略目标而处于母公司控制之下，其子公司也像外国企业一样参加当地的再生产过程。因此，跨国公司是促进经济全球化的重要组织形式。根据有关资料，发达国家跨国公司母公司在1968年有7 276家，1973年有9 481家，1978年有10 727家，到2002年跨国公司数目增加到大约65 000家，这些跨国公司掌控的外国直接投资存量增加了10%，增加到7万多亿美元。⁽⁹⁾跨国公司这种组织形式能够增强垄断企业总的经济潜力，防止“过剩”资本形成，确保跨国公司安全发展，有利于全球战略目标的实现；它有利于资金合理流动与分配，提高各种生产要素和副产品的利用率；它便于分散风险，稳定企业的经济收益；它可以充分利用生产余力，延长产品生命周期，增加利润；它还能节省共同费用，增强企业机动性。因此，以跨国公司为主要代表的组织形式成为当代经济全球化的主要载体。

第三，市场经济是经济全球化的制度基础。经济全球化最重要的特征就是生产要素以前所未有的速度和规模在全球范围内流动并进行资源配置，它赖以存在的资源配置机制是市场机制。因此，市场化是经济全球化发展的客观要求，没有市场化，就没有经济全球化。15世纪末的地理大发现拓宽了世界市场，国与国之间的经济联系愈发紧密。随着机器大工业和资本主义生产方式在欧美国家的确立，国际间商品贸易迅速增长，尤其是19世纪后期，统一的资本主义世界市场和世界经济体系形成，经济全球化初步形成。进入20世纪后，资本国际流动成为经济全球化的新特点。第二次世界大战结束后，由于美苏两个超级大国之间的霸权之争，形成冷战对峙的局面，全球市场被人为地分割成两个平行市场，但是在西方国家之间的贸易与资本流动却呈上升趋势。20世纪90年代，随着冷战的结束和苏联解体，前苏联东欧地区的计划经济国家纷纷放弃计划经济模式，转而实施市场化经济改革，大力发展市场经济。20世纪70年代末，中国实施改革开放战略，对外开放对内搞活，成为推进经济全球化的一支重要力量。市场经济作为世界上绝大多数国家经济发展模式的自主选择，在客观上促进了经济全球化的发展。

三、经济全球化的表现

经济全球化作为世界各国经济的一体化过程，跨国生产、国际贸易、资本的国际流动以及国际技术交流等是其主要特征。一般来说，经济全球化主要有以下几方面的表现。

1.生产全球化

生产力作为人类社会发展的根本动力，极大地推动着世界市场的发展。以互联网为标志的科技革命，从时间和空间上缩小了各国之间的距离，促使世界贸易结构发生巨大变化，便于生产要素跨国流动，它不仅对生产超越国界提出了内在要求，也为全球化生产准备了条件，是推动经济全球化的根本动力。在经济全球化条件下，为了获取最大限度的利润，生产活动在全球范围内进行分工和协作。所谓生产全球化，是指某一产品由不同国家的不同企业共同生产完成，主要包括两层含义：一是指单个企业的全球化生产向纵深推进，其跨国经营的分支机构在数量上和地域上极大地扩展，在组织安排和管理体制上无国界规划的动态过程；二是指借助于跨国公司以及其分支机构之间多种形式的联系，以产品增殖为纽带的跨国生产体系逐步建立的过程。这时，生产的国家边界被突破，生产的企业边界也被突破，企业内部的生产经营行为延伸到国际上的其他企业。在生产经营分工的基础上，企业之间的关系体现在各自从事同一产品生产链条上不同部分的生产。对于那些处于生产全球化中的企业，常常是产品的设计开发与营销均由同一家企业完成，但产品的加工制造则是由其他国家的企业完成。目前进行全球化生产的跨国公司多数是负责产品的设计开发与营销，而不进行加工制造。例如，作为经营运动鞋的著名企业，美国耐克公司（Nike）并不生产运动鞋，只负责鞋的设计开发与营销，其产品全部由供应商加工制造。美国波音公司生产的波音客机，所需的450万个零部件，来自6个国家的1 500家大企业和1.5万家中小企业。波音公司所完成的不过是科技的设计、关键零部件的生产和产品的最终组装而已。据统计，目前全世界有40%的产品是由跨国公司生产的。

生产全球化是国际企业优化资源配置、产业结构调整的需要，是规模经济的需要，生产在全球范围组织，竞争也在全球展开，经济全球化的发展为企业的跨国经营创造了条件。企业在全球范围内组织生产具有如下优势：①更好地接近市场，满足当地消费者的需求；②获取资源优势，降低生产成本；③避开东道国的贸易壁垒限制，更顺利地进入国际市场；④降低运输、储存、装卸等物流费用，提升产品的国际竞争力；⑤获取先进的技术和管理经验；⑥获得东道国的优惠政策。

生产全球化的基本方式主要有加工外包、原始设备制造、原始设计制造和原始品牌制造等四种方式⁽¹⁰⁾。①加工外包（industrial subcontracting），即加工制造企业利用采购者提供的原材料从事加工生产，在我国被称作来料加工。加工外包又分为两种形式：第一种是原料和成品不计价，加工制造企业收取约定的加工费；另一种是原料和成品分别计价，加工制造企业通过对开信用证或付款交单的方式收取费用。②原始设备制造（original equipment manufacturer，OEM），简称代工生产，是指加工制造企业按照采购者提供的设计方案生产并以采购者的品牌销售产品。例如，美国摩托罗拉（Motorola）公司将其设计开发的通信产品以OEM方式交给在中国的企业生产（这些从事加工制造的企业被称作原始设备制造商），耐克公司将其设计开发的运动鞋以OEM方式交给中国、韩国的企业生产。③原始设计制造（original design manufacturer，ODM），简称设计外包，指的是委托企业（品牌企业）提出产品的大致要求后，受委托企业通过自己后期的研究开发，并最终生产出成品，该受委托企业被称作原始设计制造商。OEM和ODM两者的相同点在于，它们都是贴牌生产，即加工制造出来的产品贴的是委托企业的品牌；不同点在于，原始设备制造商完全只是按单生产，而原始设计制造商则加入了自己的设计开发。例如，德国西门子（Siemens）公司为我国及亚洲地区专门开发的折叠手机，就是由中国最大的手机制造商波导公司以ODM方式完成的。④原始品牌制造（original brand manufacturer，OBM），即加工制造企业在具备生产能力之后，生产自有品牌的产品，该企业被称为原始品牌制造商。例如，台湾宏基（Acer）电脑早先专门为美国IBM这样的大公司做OEM业务，后来逐渐发展成为拥有自有知名品牌的原始品牌制造商。目前，不少原始品牌制造商同时也从事OEM业务。如宏基电脑公司、伦飞（Twinhead）电脑公司，既生产自己的品牌产品，也为其他知名电脑商做“代工”。

2.贸易全球化

随着全球货物贸易、服务贸易、技术贸易的加速发展，经济全球化促进了世界多边贸易体制的形成，从而加快了国际贸易的增长速度，促进了全球贸易自由化的发展，也使得加入到世界贸易组织（WTO）的成员以统一的国际准则来规范自己的行为。世界市场的形成使各国市场逐渐融为一体，并极大地促进了全球贸易的发展。贸易全球化主要表现在随着国际贸易的范围不断扩展，服务贸易发展迅速，世界市场容量越来越大，参与贸易的国家急剧增加，各国对世界市场的依赖程度也日益增强。国际贸易迅速扩大的标志是国际贸易增长率大大高于世界经济增长率。根据WTO提供的数据，2005年世界货物出口总额为103 930亿美元，为1990年34 490美元的3.01倍；2005年世界货物进口总额为107 530亿美元，为1990年的35 500美元的3.02倍。

为了促进世界贸易自由化、解决国际贸易争端和消除贸易障碍，1948年1月1日，《关税及贸易总协定》（GATT）正式生效，在该协定推动下，各国平均关税降低，贸易限制逐渐被取消，各种贸易补贴也受到约束，世界贸易秩序逐渐稳定，大大促进了国际贸易的发展。1995年1月1日成立的世界贸易组织取代了GATT，有力地推动了贸易全球化的发展。世界贸易高速增长，其年均增长水平远远超过了世界产品生产的增长。此外，伴随着国际货物贸易的发展，国际服务贸易的增长速度也十分瞩目。与此同时，世界各国的贸易依存度也不断提高，即一国或地区的进出口贸易总额占国内生产总值的比重逐渐提高，这说明贸易全球化的程度日渐加深。根据世界贸易组织网站资料，截至2008年底，已有153个国家和地区加入WTO，并且其他国家也在努力加入该组织，这意味着一个包括全球所有国家和地区的一体化贸易体系即将建立，贸易全球化正在深入发展。

3.金融全球化

基于生产和贸易全球化，金融全球化的进程也大大加快。金融全球化是指金融资本在全球的大规模扩张和自由流动，是经济全球化的一项重要表现，金融全球化的前提是金融自由化。20世纪80年代以来，金融自由化逐渐兴起，与此相适应，金融全球化主要表现在以下四个方面。①发达国家及跨国金融机构在金融全球化进程中处于主导地位。发达国家金融资本雄厚，金融体系成熟；调控手段完备，基础服务设施完善；以发达国家为基地的跨国金融机构规模庞大，金融创新层出不穷；与之对应，全球金融规则也主要来自发达国家，这些规则总体上有利于其金融资本在全球范围内实现利益最大化。②信息技术的发展，为金融全球化提供了技术通道。当代发达的电子计算机技术为全球性金融活动提供了前所未有的便利。特别是随着互联网技术的日益成熟、电子货币的普及，网络银行和网上交易已突破国界在全球铺开，全球金融市场越来越被连接成为一个整体，金融市场的同质性进一步提高。③以金融衍生工具为代表的金融创新层出不穷。适应新技术条件下竞争的需要，同时亦为规避限制性法规和风险，20世纪60—70年代在发达国家率先出现金融创新活动。这既包括制度的创新，又包括工具的创新，例如，信用制度的创新、股权衍生工具的创新等。在金融创新的推动下，一方面融资证券化趋势大大加强，另一方面也带来了新的金融风险和不确定性。④金融资本规模不断扩大，短期游资与长期资本并存。在金融全球化进程中，随着参与全球化的金融主体越来越多，全球金融资本不断扩大。在这其中，既有长期投资的资本，也有短期投机的资本。应该说，长期资本的投入有利于一国经济的稳定和发展，而短期游资的逐利和投机，则易引发一国或地区性乃至世界性的金融动荡。