配额控制抽样简单例子

三、非概率抽样

概率抽样能够排除调查者的主观因素，保证样本的随机性，但它对抽样过程要求严格，往往需要花费大量的时间和经费。因此，如果调查的目的仅是对某个问题做初步探索和获取感性认识，并不需要由样本推论总体，往往采用非概率抽样。非概率抽样的主要特点是样本的抽取是根据主观判断、有目的、有意识、根据方便的原则进行的。非概率抽样不能计算抽样误差，抽样的效果往往依赖于抽样者的主观判断能力和经验。但非概率抽样操作方便，省时省力，统计分析也非常简单，因此常在定性的研究中被采用。非概率抽样主要有方便抽样、主观抽样、配额抽样、滚雪球抽样、自愿者抽样几种类型。

（一）方便抽样

方便抽样又称偶遇抽样，是指研究者把在一定时间内、一定环境里最容易接触到的人作为样本的方法。“街头拦访”是典型的方便抽样，它通常的做法是在路口、车站、商场等人流量较大的地方拦住过往行人进行访问。新闻记者常使用这种方法迅速了解公众对某些刚刚发生的重大事件的看法。

方便抽样的优点是节省费用、实施方便、速度快。但其样本有很大的偶然性，代表性较差。

（二）主观抽样

主观抽样的第一种情况是根据研究者对总体的了解，事先设定一些标准，然后根据这些标准去衡量和筛选样本。这时主观抽样又叫做判断抽样，即研究者依据主观判断选取可以代表总体的个体作为样本，这种样本的代表性取决于研究者对总体的了解程度和判断能力。当总体规模小，所分布的范围较窄时，样本的代表性较好，但当总体太大且分布的范围较广时，其代表性将显著降低。

主观抽样的第二种情况是“有目的地”选择样本。例如，在问卷设计阶段，为了判断调查问题设计是否恰当，常有意地选择一些观点差异较大的人作为调查对象。研究者有时还去找那些偏离总体平均水平的人作为调查对象，目的是研究这些调查对象偏离总体平均值的原因，以便于在解释性研究中建立假设或因果关系模型。

主观抽样的优点是研究者可以根据自己的知识、经验、技能有目的地选择样本，抽样过程非常简单；缺点是样本的选取依赖于研究者的主观判断，在多数情况下，不能代表总体。当研究不是为了推知总体时，可以采用主观抽样。

（三）配额抽样

配额抽样又称定额抽样，它是指根据研究的目的，找出与研究目的关系密切的特性作为配额指标，抽样时保证样本中具有某种特性的比例与总体中具有这种特性的比例相一致。配额抽样一般可以看做有两个阶段：第一阶段是分配份额，即将总体中的个体按照某些重要的指标或特性分类，然后规定样本中所应包含的对应比例的个体数；第二阶段就是根据所分配的份额选取样本，可以采取方便抽样或主观抽样的方法，也可以用随机抽样或等距抽样的方法。

1.独立控制配额抽样

比如一项研究要调查400名北京市区18～42岁的白领阶层对时尚的看法，配额的重要指标是城区、性别、年龄、职业。根据已知的资料得知总体中这四个指标的大致比例，则400人的样本也应与总体中各指标的比例相一致。如表1—10，这是配额抽样的第一阶段工作。

表1—10　　　各配额指标与总体比例相一致的份额数

第二阶段的工作就是在总体中按各指标既定的份额数抽取样本。类似于这样的配额抽样叫独立控制配额抽样。可以看出，配额抽样与分层抽样有点相似，也是按调查对象的某种属性或特征将总体中所有个体分成若干层，然后在各层中抽取一定数量的样本，并保证样本中各层所占的比例与它们在总体中所占的比例一致。但不同的是，分层抽样中各层的子样本一定是随机抽取的，而配额抽样中各层的子样本不一定是随机抽取的；配额抽样往往要求同时满足多个指标的配额要求。

因为配额抽样选取样本时可以是方便抽样或主观抽样，这种配额方式在开始选取样本时可能非常容易，例如找到一个身边的人，只要在4个配额指标的范围内，就可以去调查。但在选取了一定数量的样本后，会发现剩下的配额数很难甚至不可能组合成实际的样本，例如可能出现要求年龄在36～42岁而职业是大学生的人，或有的配额抽样中要求年龄在20～30岁但职业是退休的人。另外，这种配额方式容易使样本非常集中，例如，研究者位于朝阳区的高校内，最方便的做法是在本校内找40个年龄在18～28岁的大学生；在海淀区找一个熟悉的公司调查其100个员工，即“公司从业人员”，等等。这样做的结果是大学生全部集中在一个学校，而他们本身的生活环境很类似；大部分“公司从业人员”都集中在同一个公司，他们的工作性质和生活规律也是类似的。这样配额的结果是样本明显集中为几种类型的人，失去了对分布广泛的真实总体的代表性，而调查太多相似的人也是没有必要的。

2.交叉控制配额抽样

为了避免独立控制配额抽样的上述两个缺陷，在实际应用中，常常采用交叉控制配额抽样。所谓交叉控制配额抽样是要求样本按比例同时满足几个配额条件，并能够保证任意配额指标与总体的分布相一致。例如，按照上述的4个配额指标进行配额时，样本的分布必须同时满足表1—11和表1—12的要求，这种配额方式就是交叉控制配额抽样。

表1—11　　　城区、年龄和性别的交叉控制配额

注：各城区男性和女性应各为一半。

表1—12　　　城区、职业和性别的交叉控制配额

注：各城区男性和女性应各为一半。

配额抽样简单易行，如果控制较好可以保证总体的各个类别都包括在所抽的样本中，所以它虽然是非概率抽样的一种，但也往往能够代表所研究的总体。但是，这必须建立在研究者事先对总体的性质充分了解的基础上。我们在前面提到，1936年，美国著名的民意测验者乔治·盖洛普采用配额抽样的方法，只调查了3000人，就预测出罗斯福将在大选中获胜。他在配额抽样中以地区、性别、年龄、所支持的政党、收入等多种因素为配额指标，样本的分布基本和总体的分布是一致的。事实上，1936年之后，盖洛普采用配额抽样的方法在1940年和1944年同样准确地预测了总统的大选结果。

配额抽样的主要缺点是在各类别中选取调查对象时常常是主观的，这会影响样本对总体的代表性，如果按尽可能多的指标细致分类，这种影响就会减小，但配额抽样往往都不能兼顾太多的属性，而只能考虑其中最重要的几种；另外，配额抽样依赖于对总体的了解程度，而有关总体的最新变化资料往往很难获得，配额的合理性就难以保证。1948年，盖洛普仍采用配额抽样的方法预测大选，却遭到了失败。这次失败的最重要原因是此次配额样本的代表性出了偏差。因为“二战”以来，美国大量人口从农村流向城市，总体的人口结构发生了很大的变化，而盖洛普在配额抽样时用的有关总体的资料仍是1940年人口普查时的状况。

（四）滚雪球抽样

滚雪球抽样适用于调查对象十分稀有或难以接触的情况。其做法是先选取少量的调查对象，在访问了这些调查对象后，再请他们提供一些类似的目标研究对象，这样一步步地扩大样本范围，形成了一种滚雪球的效果。

滚雪球抽样多适用于一些专项调查，研究的目的不是推知总体，是只关心某一特殊群体的情况。例如，某研究希望访问报纸的高级编辑以了解报业的发展前景，效率比较高的方法就是先寻找一个高级编辑进行访问，访问之后让他介绍更多的高级编辑，然后通过对这些人的访问，再要求他们介绍更多的人。

滚雪球抽样可以高效地有针对性地找到符合条件的调查对象，避免了在人力财力上的浪费，通过调查也可以获得一些有用的信息。其缺点是所有被访对象之间具有某种联系，他们是相似的，即使获得了关于他们的很多信息，这些信息也不一定能全面地反映研究所关心的群体的状况。

（五）自愿者抽样

自愿者抽样是指调查对象是自愿参加的，例如邮寄调查，以及在报纸、杂志上刊登一份调查问卷，自愿的读者可以通过邮寄、传真的方式寄回调查结果，或者在网页上登载调查问卷，自愿的网民可以通过点击进行回答，等等。

以类似在报纸上刊登问卷这样的方式组织调查可以大大地节约研究的费用，但是对调查结果的使用必须要十分慎重。

自愿者抽样的样本有时可以达到很大，给人一种可以推断总体的假象。事实上，这样得到的样本对总体的代表性往往不是很好，这是可以理解的。例如，通过报纸刊登的调查问卷，寄回问卷的读者应该是传播中“积极的受众”，他们本身和另一些读者在态度和行为上有着很大的不同，因此不能代表所有的读者。

1936年美国《文学摘要》在总统选举预测中的失败，除了以电话簿和汽车注册簿作为抽样框之外，还与其采用邮寄调查（自愿者抽样）的方式有着很大关系。它当时从电话簿和汽车注册簿中随机抽取1000万人并寄出了模拟选票，最终共收回了230万张。事实上，如果样本不能代表总体，样本量越大时，越容易产生误导。