调查资料的审核

第一节　调查资料的审核

数据资料的审核是资料处理的第一步工作。它指研究者对调查所回收的原始资料(主要是问卷)进行初步的审查和核实，校正错填、误填，剔除乱填、空白和严重缺答的废卷，使原始资料具有较好的准确性、完整性和真实性，从而为后续资料整理录入与统计分析工作打下较好的基础。^[2]

一、资料审核的内容

对原始资料审核主要针对的是资料的完整性、准确性和真实性的审核。

1.资料的完整性审核

对问卷资料的完整性审核，主要是检查应该进行调查的单位或个体是否都进行了调查；检查问卷是否填写完整以及数据质量是否符合要求；检查所有的调查项目或指标是否填写齐全，是否出现错填、误填、乱填的情况。当发现错填、误填问卷时，及时向被调查者核实；剔除那些乱填、空白和严重缺答的问卷，作废卷处理。

2.资料的准确性审核

资料的准确性审查，主要是检查那些含混不清的、不具体的以及相互矛盾的资料。问卷调查中的笔误，被调查者的记忆误差等在调查的过程中时有发生，在整理时应对这类资料作认真审查与核实。

数据准确性审核，采取以下方法:一是逻辑检查，审核数据是否符合逻辑，内容是否合理，各项目或数字之间有无相互矛盾的现象，这种审核主要用于分类和顺序变量的审核。二是计算检查，检查调查问卷中的各项数据在计算结果和计算方法上有无错误或矛盾，这种审核方法主要用于对数值型数据的审核。

3.资料的真实性审核

资料的真实性审核主要包括两个方面:一是调查资料来源的客观性，也就是调查资料确实是调查者通过实地调查获得的资料，而不是调查者主观杜撰的东西。二是调查资料本身的真实性问题。由于种种复杂的原因，即使是调查者实地调查获得的资料也往往存在一些虚假信息，调查者必须根据自己已有的知识和经验，辨别资料的真伪，把那些明显违背常理的、前后矛盾的资料舍去。

除了研究者自己进行社会调查之外，在社会研究过程中，有时候也会采用已有的他人的调查结果，也就是我们通常所说的二手资料。对于二手数据，审核的内容主要包括三个方面:一是适用性审核，主要是弄清楚数据的来源、数据的研究内容以及有关的背景材料等基本的信息，确定数据是否符合自己分析研究的需要；二是时效性审核，现有的二手资料很多，研究者再进行选择时，应尽可能选择使用最新的调查数据；三是确认是否有必要做进一步的加工整理。毕竟二手资料是别人调查的数据结果，并不是所有的内容都适合研究者的要求，因此，研究者在使用二手资料时，需要对其进行进一步的加工整理，选择适合自己研究内容的数据进行分析。

二、资料审核的方式

资料审核的主要目的是通过检查调查问卷资料中的问题，及时地对发现的问题向被调查者核实，确定问卷资料的有效性。资料的审核工作有两种:一种是实地审核；另一种是集中审核或称系统审核。

1.实地审核

实地审核是在收集资料的过程中进行的，即边收集边审核。在问卷调查的过程中，一旦发现填答错误，漏填、误填，或一些有疑问的情况，就及时向被调查者进行询问核实。因此，当资料收集工作结束时，资料的审核工作也就完成了。

实地审核一般分成两个阶段:

第一阶段，调查员在访问即将结束时，或者调查员回收被调查者自己填答的问卷时，要对整个问卷进行检查，看是否无漏记、漏填或有逻辑错误的情况。如被调查者往往会认为调查员看到自己，知道自己的性别，而在填答问卷时，对“您的性别?”的问题不作答，调查员在检查问卷时，不管多么简单的问题都要认真审核，以免丢失信息。另外，还要检查一下被调查者交上的问卷有没有明显的资料错误和逻辑错误，如年龄只有16岁的被调查者，填答的婚姻状况是“已婚”，则可能是有错误的。遇到这样的问题时，调查员应该再找被调查对象核实。

第二阶段，调查组织者对调查员交回的问卷当面进行审核，对有疏漏的记录、有错误的记录以及模糊不清的笔迹等向调查员核实，或由调查员再找到被调查者进行核实。

实地审核的优点是资料的审核及时、准确，但对于调查员和监督员处理各种情况的能力要求较高，要有及时发现和处理问题的能力。

2.集中审核

集中审核是先将资料全部收回，然后集中时间进行审核。这种审核主要是由调查的组织者进行审核。集中审核的优点是资料的收集工作便于统一组织安排和管理，审核工作可以统一在研究者的指导下进行；与实地审核相比，审核的标准比较一致，检查的质量相对好些；但是审核工作的周期会因此相对拉长，使得一些需要重新询问的核实工作因时间相隔较长或空间相距太远而无法实行。因此，在调查的过程中应尽可能在每天调查工作结束后，对当天收集的资料进行初步的整理，对问卷中出现的问题及时补充或核实。

3.审核结果的处理

对于审核中发现的问题如何进行处理呢?

审核结果的处理通常有两种方式:一种是问卷的回访，研究者在回收调查资料后，由其他人对所调查的样本中的一部分个案进行第二次调查，以检查和核实第一次调查的质量。对于出现的错误，及时进行更正或设法进行补充调查；另一种是对于审核的结果进行筛选和剔除。当数据中的错误不能予以纠正，或者有些数据不符合调查的要求而又无法弥补时，将某些不符合要求的数据或有明显错误的数据予以剔除。