专利运用中介

1. 专利许可代理

这些主体通过帮助知识产权持有人发现被许可人赢利。自称为知识产权顾问、知识产权咨询公司、知识产权管理和技术转移公司。服务的数量、质量、深度各不相同，获得基本佣金和成功奖励。一般像咨询公司一样运作，专利持有人需要很深地介入许可流程。有时候专利持有人也会将专利通过信托外包出去，收取大部分许可利润。

不同的是在许可策略方面还有胡萝卜或大棒方式的不同，如果倾向于大棒，那就更像是专利幽灵。这些公司包括: SISVEL、Fairfield Resources、FluidInnovation General Patent、IP Capital Group、IPAC、IP Finance、IP Value、Lava、Thinkfire等。

Sisvel公司1982年成立于意大利，是管理知识产权、最大限度提高专利权价值方面的领先公司。业务范围遍及全球，在意大利、美国、中国香港、日本、德国都设有分公司，在全球拥有具有技术、法律和授权专长的70多名专业人才。

Sisvel拥有成功管理专利的历史，包括MP3和MPEG音频压缩标准的相关专利，以及OSD (屏幕显示)、ATSS (自动调谐与分选系统) 和WSS (宽屏幕信令，用于自动电视图像格式切换) 技术的有关专利。最近，Sisvel公司被任命为与广泛应用的地面数字电视广播标准相关的DVB-T专利池的管理人。

Sisvel公司主要职能在于为专利持有人代收专利费。中国企业对该公司最大的印象是在欧洲各种展会上频频扣押中国企业的展品。近年该公司多次在欧洲的电子展会上知会德国海关，对中国的MP3等产品进行查抄。华旗、纽曼、台积电等MP3企业，海信、海尔等平板电视企业和手机企业都曾尝受Sisvel挥舞的专利大棒。

2. 专利买卖经纪

他们为买卖双方服务。在为买家服务时，他们经常帮助技术公司获得具有战略性的策略专利，以对付竞争对手。

知识产权经纪与知识产权所有人的合作一般要短于许可代理公司。因为一旦知识产权销售成功，知识产权经纪获得销售的一定份额作为成功费，合作就算结束了，是一锤子买卖。这样就没有机会再次获得利润，除非客户此后决定销售别的专利。

在这种商业模式下运作的公司经常自称为知识产权顾问、知识产权管理、知识产权商业银行或者技术转移公司，其数量、质量、服务深度各不相同。在代理销售时，他们会准备一份名单，辨别潜在买家，帮助客户谈判条款销售条件。

在服务过程中，客户可以深度介入，也可以完全外包。购买者的经纪与客户的关系要非常紧密。在美国，2000年只有5家专利经纪公司，2005年发展到30家。代表性的有: Bramson＆Pressman、Ice-berg、Inflexion Point、iPotential、Ocean Tomo、PCT等。

3. 专利并购顾问

这些主体不在传统投资银行模式下运营。他们向技术公司提供并购活动意见，基于整个交易获得咨询费用。为双方服务，主要是由知识产权推动或者知识产权作为主要组成部分的交易。

提供的服务包括知识产权尽职调查、知识产权资产并入顾问、知识产权并购结构、总体，同时提供投资、合并、购买、剥离、合资等总体咨询服务。

第二代知识产权投资银行业务不但包括在传统公司并购分离中实现知识产权价值最大化，还包括挖潜基于知识产权考虑的交易。知识产权投资银行帮助辨别潜在的公司并购目标，考察其知识产权资产。代表公司有: Analytic Capital、Blueprint Ventures、Inflexion Point、PCT Capital and Pluritas等。

Inflexion Point Strategy，Llc和知识产权投资银行设在美国加州帕洛阿尔托，2004年1月成立，其创始人是一对原专利律师，之前在硅谷的两大律师事务所领导知识产权战略和交易部门，领导知识产权尽职调查团队，介入很多大的技术公司合并和上市，例如惠普和康柏的250亿美元的合并。在这些交易服务过程中，他们发现律师特别是知识产权律师加入流程太晚，知识产权知识作为风险因素，几乎从来没有作为价值推动者。这样，知识产权事宜被当作风险识别 (第三方专利侵权或者关键负担许可)、风险分担 (通过承诺、担保、终止条款、赔偿金) 因素来考虑。但是，知识产权很少在早期阶段探讨包括目标选择和价格确定阶段。

以Intertrust与Philips-Sony合资企业的交易为例，该项目交易总额4.5亿美元，Intertrust公司所有的资产就是专利组合，领域是数字权利管理，有一个与微软的侵权诉讼。Intertrust公司售出几个月后，获得了微软4.3亿美元赔偿。他们认为该案是知识产权在并购和公司金融交易中角色变化的先行者。

Inflexion Point Strategy公司的目标是作为顾问和投资者参与进知识产权作为关键价值推进器的交易中。通过合并、合资、联盟、剥离、上市等方式帮助待售企业实现价值。客户包括技术公司和私募基金。他们利用外包模式，顾问会成员招募和领导交易团队，在一项目一个团队基础上开展工作，以此来控制成本。顾问成员包括有名的技术专家、管理专家和知识产权法律专家。例如一家大的电子公司的原研发总监、一个大的半导体设备制造公司的技术总监，一家大的生物技术公司的知识产权总顾问，一个互联网软件公司的首席执行官，一流法学院的专利法教授等。

4. 专利交易中介

代表是德国的IP Bewertungs AG。2001年从汉堡银行分离出来成立的知识产权中介服务公司，总部设在汉堡，在美国、亚洲有办事处。该公司有80名员工，其中50名是来自各个科技领域的科学家。另外，该公司在大学、研究机构和公司有250多名科学家作为外部合作团队。公司的主要客户包括大学、研究机构和个人发明者，大中小企业，投资者。

IP Bewertungs AG是协助、发展和运用专利保护的技术的领先公司。管理2亿欧元资金，是专利发展基金中的翘楚，在专利和专利组合的商业化方面是专家。IP Bewertungs AG的核心服务有: 选择、分析和评估以专利为基础的技术，在法律、商务方面发展这些有潜力的技术。该公司的主要客户分为三类: 专利提供者、专利收购者、专利投资者。

专利提供者就是提供有关专利技术的大学、研究机构和个人发明者。IP Bewertungs AG多年来与大学、研究机构、专利代理有密切合作，通过专利投资基金，帮助这些主体获得发展专利技术的资金。公司为这类主体提供的服务项目有: 通过资金支持研发项目; 提供个性化的咨询服务。IP Bewertungs AG会为专利提供者提供灵活的合作模式。资金援助的方法有: 即时给付，转移产权; 2～3年的发展融资;一定比例的权利售出。在提供融资的同时，还提供广阔的技术领域的专家支持。

专利收购者是指各种高科技公司。IP Bewertungs AG有2亿欧元资金用于实现新的专利技术增值，然后转让给其他公司。IP Bewer-tungs AG为专利收购者提供发展和组合后的专利技术，同时为高科技公司搜索需要的专利技术，帮助高科技公司通过并购专利技术挖掘潜在竞争优势。

对于希望通过专利技术获得高回报的投资者，IP Bewertungs AG可以提供基金投资，或者直接投资公司管理的专利技术。IP Bewer-tungs AG管理的基金为封闭式基金，年限是6～8年，通过专利许可和销售获得权益，目标是帮助投资者从有关专利获得最大的可能利益。

5. 标准组织知识产权授权公司

3G Licensing公司于2004年设立，目的是负责标准组织3GPP制定的W-CDMA标准的知识产权许可项目，授权的内容则为与W-CDMA标准相关的关键性专利。

3G Licensing公司的工作主要有: 使用客观第三人的专利分析服务对3G专利进行评价与认证; 针对全球的授权人与被授权人推广行销W-CDMA; 执行标准中的专利授权相关工作，例如授权谈判、合同签署等; 许可费的收取与分配; 寻求新的关键性专利所有权人加入此专利联盟; 授权计划的执行与管理。

3G Licensing公司在W-CDMA标准专利授权方面有别人无法比拟的优势。其管理团队自1998年起便已经参与了3G Patent Platform的定义、执行与商业化运营，而这整个过程牵涉到复杂的市场竞争法则与知识产权的环境。其次，该公司对于建立专利授权组织的程序有丰富而翔实的经验，在几个主要的国际技术标准相关领域有过实务参与。第三，该公司具有相关的专业知识与技能，涵括以下几个范围:了解并能调合于专利授权、技术标准与相关知识产权法之间的事务;充分了解授权方式的差异，包括双向授权、专利池 (Patent Pools) 以及专利联盟 (Platforms); 对定义专利的关键性有严格的标准与专业的认定程序; 对FRAND terms的应用有丰富的商业经验; 对世界各国反托拉斯法的规定与要求有充分了解; 对许可费的收取与分配有丰富经验; 对如何从事国际间的专利授权业务有丰富经验。

3G Licensing公司鼓励任何有与3GPP (W-CDMA) 关键性专利的专利所有权人加入其专利联盟，只要其专利经过3G Licensing公司分析与认证确实具有关键性后，与其签署授权人会员资格协议书即可加入。截至2010年，加入3G Licensing的授权人共有13家，包括法国电信、富士通、夏普、三菱、东芝、西门子等。

根据3G Licensing公司网站的资料，在2005年全球已有37%的W-CDMA手机通过其授权合同的服务取得了相关的关键性专利授权，而在2006年第一季度的许可费收入成长率更高达90%，在相对于其他产业来得复杂的电信产业之中，能有这样的成果着实不易。电信产业在以往通常是寡头市场，电信设备制造商之间通常存在着复杂的交叉授权关系，这使得专利联盟的推行更加不易，而知识产权及专利在这个产业中的商业价值与影响力更是备受重视，因此整体而言3GLi-censing公司的授权业务可说是在市场中占有一定的地位与价值。

据统计，通过3G Licensing公司参加专利联盟的公司所提供的关键性专利，其数量约占整体3G (W-CDMA) 关键性专利总数的20%，其余的关键性专利则主要由诺基亚、爱立信及Qualcomm等公司拥有。

2008年，通过该专利授权计划获得专利使用许可的手机累计达到8500万部以上。

6. 教研机构技术转移中介

这些中介公司包括知识产权发展公司、知识产权收购基金、许可代理、专利经纪，服务的焦点在大学技术转移市场。2005年美国大学和研究机构在研发上花费了420亿美元，获得了3278件美国专利，进行了4000项许可。

UTEK

1997年，加拿大克利福德·格罗斯教授创建UTEK (The Univer-sity of Toronto Engineering Kompetition) 致力于将大学的研究成果商业化。目前，UTEK已经成为一家在业内具有领导地位的知识产权转移公司。UTEK主要业务是将那些具有潜在商业应用价值的知识产权转让给努力寻求产品差异化的公司，帮助其在市场竞争中取得优势。

UTEK公司的商业模式是通过保密的战略联盟服务提供的。UTEK寻找适当的技术型公司并与其形成战略联盟，该公司拥有丰富的大学和实验室资源、联络紧密的全球性专家网络，还有该技术领域市场的专业咨询委员会，UTEK知道应该去哪里寻找一项技术以及如何寻找，并且有能力对其作出合理的评估。通过评估、鉴别，该公司将那些具有潜在应用价值的且适合联盟公司发展的技术成果以合理的价格从大学或实验室买入，再将这些技术以股权的形式投入联盟公司。具体每项服务由以下四部分组成:

(1) 细化。通过与客户公司的管理团队接触，UTEK的专业人员就能起草一份详细的说明书来具体描述客户公司的技术需求。根据对技术搜寻过程的了解，UTEK将这份技术需求说明书重新表述成最容易被潜在的技术提供者查询到的格式与语言。

(2) 查询。在形成客户公司技术需求说明书后，UTEK首先对各个大学和实验室已有的技术成果进行分析，然后再联系相关领域内的研究机构。同时，通过其全球性的专家网络，向相关专家咨询客户技术需求的解决方案。由于拥有对以往技术交易的详细记录资料， UTEK在短时间内就能提出比较全面的需求解决方案。

(3) 选择。所有的需求解决方案都需要经过匹配性分析，方案必须适合客户的技术描述要求，同时拥有良好的增值预期。最优的解决方案将会提交给客户，客户可与UTEK对方案加以讨论、修改。

(4) 转移。在方案获得客户认可后，UTEK就立刻展开与技术提供者的谈判，以尽快购买技术的所有权。在获得技术的所有权后， UTEK将该技术以股权入资的形式投入客户公司。对于投入的每一项技术，UTEK都会提供资金的融通，帮助客户公司获取技术，而不至于影响客户公司的现金流和市场发展。

英国技术集团

英国政府于1949年组建国家研究开发公司 (简称NRDC)，负责政府公共资助形成的研究成果的商品化。1975年，英国政府又成立了国家企业联盟 (简称NEB)，职责是进行地区的工业投资，为中小企业提供贷款，研究高技术领域发展的投资问题。

1981年，英国政府将NRDC与NEB合并，成立“英国技术集团”(BTG)，仍拥有对公共研究成果管理的权利。1984年11月，保守党政府废除了《发明开发法》，发明者有了自主权，可以自由支配自己的发明创造，BTG不能无偿占有公共资助的科研成果，但由于多数大学和公立研究机构对知识产权保护与商品化缺乏足够的资金和专长，仍愿意与BTG合作。1991年12月，英国政府把BTG转让给了由英国风险投资公司、英格兰银行、大学副校长委员会和BTG组成的联合财团，售价2800万英镑，BTG实现私有化。

此后，BTG采取了一系列措施拓宽技术来源，从最初着眼于国内市场，主要依靠研究院所和大学，发展成长为今天的国际公司，业务领域涵盖欧洲、北美和日本，75%以上的收入来自英国以外的业务，使技术转移国际化，成为世界上最大的专门从事技术转移的科技中介机构，拥有250多种主要技术，8500多项专利，400多项专利授权协议。1995年在伦敦股票交易所上市。

BTG总部设在伦敦，在美国费城、日本东京设有分支机构。目前，BTG有雇员200多人，都是具有技术和商业知识的人才，其中半数以上是科学家、工程师、专利代理、律师和会计师等。

BTG致力于实现技术的商品化，通过评估技术成果进行专利保护，协助进行专利技术的商业化开发、市场包装、转让技术，监控转让技术进展等。

BTG现已成为英国技术开发和技术转移的核心机构，在国际上也有很高的知名度。

BTG属于专利中介公司，同英国各大学、研究院所、企业集团及众多发明人有着广泛的紧密联合，形成专利技术开发、推广、转移、再开发等一条龙的有机整体。BTG涉及的主要技术领域有医学、自然科学、生物科学、电子和通信，业务涵盖不同发展阶段的新技术。

BTG的技术转移一般经过技术评估、专利保护、技术开发、市场化、专利转让、协议后的专利保护与监督、收益分享等七个阶段。

(1) 技术评估

BTG每年在世界范围内从公司、大学和研究机构等机构预选400项技术和专利，然后从中筛选和评估出100项具有较大市场价值的技术项目。

BTG按照严格的标准来评价每项委托的技术是否真正具有创新性，判断这项技术能否完全获得专利保护，是否有足够的市场潜力，并确定一个明确的商业化流程。

(2) 专利保护

BTG决定接受该项技术后，会与发明人签订发明转让协议，由发明人将发明权转让给BTG。BTG专利部门的律师将申请专利，承担专利申请费、保护费以及侵权纠纷的诉讼费等全部费用。

由于英国专利管理费用昂贵，一项专利从开始申请到失效，全部管理费用约需7万～10万英镑。如果发生侵权行为打起官司来，费用就更高了。大学、科研机构或一些中小企业因缺乏专利保护的资金和专业知识，不得不放弃专利申请。可一旦缺乏专利保护，技术创新成果就会成为共有技术，创新者将一无所获，这就是很多发明人将专利转移给BTG的原因。

BTG专利律师经验丰富，对一项发明如何能申请到专利、如何措词都有独到的研究，确保在更广的范围和更高程度上都能把技术的潜力挖掘出来。并且他们在专利策略和专利制作上是非常讲究商业性的。BTG还把一项技术发明按其主要环节分成好几段，每段都申请专利，买方要想获取一项完整的技术，就必须同时购买几项专利才行。这样做，一方面可以延长专利技术的整体寿命，另一方面可以获取更多的经济收益。

(3) 技术开发

对具有开发潜力但尚未完全成熟的专利技术，BTG会制定开发和营销计划，资助发明人进一步开发，加速其商业化进程，提高技术转移的成功率。BTG的发明专利从申请专利到进一步开发后推向市场，一般需要约5～7年的时间。

(4) 市场化

BTG负责会主动联系对技术感兴趣的客户授权专利。BTG与北美、西欧和日本等发达国家的企业有广泛的联系，已形成了国际性网络。这一优势可使BTG从世界各地寻找到最合适的买主，即在英国或国际上有能力成功地开发专利技术的被许可人。把科技成果和专利变成实实在在的市场产品是BTG的主要目标，在这个过程中，为专利找到最佳实施公司或企业是BTG的主要工作。通过市场分析，BTG能够制定出技术发展的完整市场战略，识别和跟踪最优的商业化路线。

(5) 技术转让

一旦买主确定后，BTG会与其谈判签订转让协议。有些技术获得专利后在推向市场的过程中失败了，或被更好的技术或产品取代了。因此，BTG选中并获取专利的技术中，只有45% ～50%被成功地推向市场并创收。这也使得BTG在转让专利评价其价值时，不仅要考虑产品的生命周期、专利有效期、同类产品的竞争力、产品的市场潜力、专利申请费、保护费、侵权诉讼费和市场开发费等，还要考虑把专利推向市场的成功率。尽管BTG主要是通过转让获取收入，但也在考虑采取更灵活的办法。比如，BTG已开始涉足兴办合资公司。

近10年来，BTG每年技术转移和支持开发、创办新企业等营业额高达6亿英镑，其中技术转移上千项次，支持开发项目四五百项，气垫船、抗生素、先锋霉素、干扰素、核磁共振成像 (MRI)、除虫菊酯、安全针等都是BTG成功的技术转让项目。

(6) 协议后的专利保护与监督

在技术被转让之后，BTG仍然关注技术的使用情况。BTG的工作不仅要确保专利不被侵犯，许可费被完全支付，而且不能错过新的创收机会。在专利的整个寿命周期中，BTG负责对其进行保护，监测可能发生的侵权行为。一旦发现有侵权行为，BTG有经验丰富的专利律师和雄厚的经济实力来对付它。此外，BTG也监测被许可人的经营和财务，确保被许可人根据专利使用许可协议，诚实地向BTG支付专利使用许可费。对违反合同者，则诉诸法律手段加以解决。

(7) 收益分享

BTG一般不采取卖专利的方式赚钱。BTG的理念是: 一项技术产生的市场收益要大家共享。BTG与专利所有者一般是平分从生产厂家那里得来的利益份额。BTG已经同世界上一些非常著名的大型跨国公司及一些小公司成功建立了互惠互利关系。无论是大学研究机构还是商业组织，只要把它们的技术带给BTG，依靠这种关系就能使收入增加而获得利润。所以，一项技术转让成功后，获取的转让费在扣除专利申请费、诉讼费和开发费等支出之后，其净收入由BTG与发明者按对半平分。

尽管BTG在发展过程中也受到了全球经济不景气的影响，不少企业正在削减研究开发经费，有些客户甚至出现了支付许可费用困难的情况，使BTG的业务受到了一定影响，但从总体上讲，BTG是成功的。

7. 知识产权拍卖

拍卖是特殊商品交易的重要形式，能不能像拍卖古董和艺术品一样拍卖知识产权? 近年来，美国欧洲都在进行了这方面的尝试，美国的Ocean Tomo、德国的IPA GmbH是其中的代表。

在一般的知识产权交易中，大都通过知识产权中介介绍、知识产权评估、尽职调查、合同签订等流程，这些流程都是买卖双方私底下进行，这样有利于保密，却不利于买卖公平，价格是双方争议的焦点。知识产权拍卖的主要优点就是创造竞价的氛围，加速达成交易。同时，拍卖也可以提高知识产权交易的公开度及透明度，有利于较为公平的市场价格的实现。

IP Auctions GmbH成立于2006年8月，宗旨是通过拍卖将第一流的知识产权市场化。2007年5月，IPA在慕尼黑举办了一次现场知识产权拍卖会。总的拍卖额在50万欧元左右，售出了83个拍卖项中的30项。包括210个专利组合、400件单独专利、一套商标权，技术领域包括工程、生命科学、汽车和环境技术。最高的一项售出5万欧元，是纳米表面喷涂技术专利。40家销售者包括拜耳公司、劳斯莱斯等大企业，还有高教机构、个人发明家，有130多人参与了拍卖会，这次现场知识产权拍卖对欧洲是重要一步，是专利拍卖的尝试。

美国Ocean Tomo公司的拍卖则要成功得多。这是一家知识产权投资银行，拍卖是其主营业务之一。

2006年4月，Ocean Tomo举办全球第一场知识产权现场拍卖会，当时共有78项专利参加。此后每年举行两次拍卖会，春季拍卖在美国西部地区，秋季拍卖在东部。先后于旧金山、纽约、芝加哥和伦敦等地举行多场拍卖会。2006～2009年，Ocean Tomo在欧美各地举办了多场知识产权现场拍卖会。拍卖项目包括美国航空航天署 (NASA)的25项专利技术，交易额累计达数百万美元，使该公司声名鹊起。

Ocean Tomo有一套严格而全面的高标准知识产权提交流程。首先，通过自有的专利评分系统进行筛选。根据专利的保护领域广度、防御能力、与商务之间的关系、专利请求权项数量、维持的年数等进行分等。评为A+的专利价格在2500万美元以上，通过私下邀标出售; 评为A的专利价格在2500万美元以下，通过现场拍卖出售; 评估在A以下的专利通过网上在线拍卖 (专利在线交易及在线知识产权布告栏) 出售。

对专利这样的无形资产来说，买主首先要全面了解有关专利的信息，特别是客观的评估信息。一般来说，Ocean Tomo会提供拍卖专利的目录手册，包含有专利号、简单介绍、专利引证数量等基本信息。如买主仍觉得信息不足或不明确，可要求得到进一步详细的内容。O-cean Tomo会审核其资格，通过审查的买主可以获得密码，进入在线的特别数据库。在这里，买主可以取得独立第三方所提供的详细评估报告。

买主还可以直接与卖主了解相关信息。拍卖会前，买主在承担保密义务的前提下由Ocean Tomo代表安排与卖主进行电话会谈，在拍卖过程中，卖主也可以直接与卖方代表面对面讨论之前仍有疑虑、未完成的项目等信息。

在竞标时，投标者是以投标号码作为其投标身份，或者可以由O-cean Tomo代表，依投标者的指示来下标，目的就是为了保有投标者的隐密性，使想要收购知识产权拍卖品的人或公司不因投标而曝光，显露出其知识产权布局策略。

Ocean Tomo公司收取知识产权销售者1000～6000美元挂牌费，拍卖成功后收取成交价10%的佣金，收取买者成交价15%的佣金。

8. 知识产权网上拍卖

网上知识产权拍卖是借鉴传统拍卖的主要流程，通过互联网对知识产权进行在线拍卖。由于拍卖的是知识产权，所以要涉及到专利评估。买方需要了解专利稳定性、专利技术相关市场等多方面的信息，因此，拍卖过程比传统的拍卖复杂。以下以英国的IPEX公司 (ht-tp: //www.ipex.com) 为例介绍专利网上拍卖。

IPEX公司成立于1996年，提供了两种交易方式: 非拍卖方式和拍卖方式。非拍卖方式与普通的知识产权交易信息网站提供的服务一样，通过搜索引擎和“推”邮件帮助拟转让或许可的专利找到需求者。

在专利价值难以确定的情况下，专利持有人可以决定采用拍卖方式。拍卖过程比较简单，但专利评估、专利信息推介非常重要，需要各种专业服务。因此，IPEX的合作伙伴有技术专家、经营专家、专利律师等各方面的专家，以为拍卖提供全过程、全方位的服务。

拍卖的流程大致是: 首先是卖家进行注册，了解拍卖的流程、义务、各项流程安排。其次卖方对将要转让或许可的知识产权进行价值评估。然后卖方在IPEX的交易版面上发布拍卖信息，内容包括: 初始价、许可条款或条件、有效期以及竞拍者公平性待遇声明等。潜在的买家或被许可人通过网上查询、推广电子邮件、新闻发布以及搜索引擎等逐渐了解该专利。网上进行拍卖投标都匿名进行。收到投标后，卖方运用根据自己制定的技术转让标准来进行评定。最后，技术获得者或被许可者最终将其出价支付给知识产权所有者，完成知识产权转移登记手续，这最后一步当然要在线下进行。