河南省工业发展的政策建议

通过前面的相关性分析发现，河南省工业技术学习与创新能力提升之间存在着较强的相关性。这说明技术学习在企业创新能力积累方面发挥着重要的作用。要实现技术学习向自主创新的转换，就需要注意和创造这种转换的基本条件。转换的外部条件包括制度环境、科学技术环境、产业技术特征和产业组织特征（即ISII组合）；内部条件包括创新能力的培养以及内部组织特征和组织创新（张保胜，2008）。所以，创造良好的制度环境和科学技术环境是企业技术创新能力提升的外部保障，内部创新能力的培养和企业的组织创新则是其内在的动力。

“技术引进—消化—吸收”作为发展中国家技术演进的轨迹和技术创新能力提升的主要模式已经得到了广泛的讨论。技术引进与消化吸收之间的弱相关性在一定程度上说明了河南省工业缺乏对引进技术的学习和消化吸收。要实现引进消化吸收到创新的有效对接，除了构建良好的创新环境以外，还应该注意实现市场、技术和政策的有效对接，制定相关的技术竞争和技术合作政策以及行业协会和标准协会的规范性政策，构建技术吸收效果的评价体系，完善行业内技术扩散和知识产权方面的政策法规，形成良好的激励约束机制（张保胜，2007）。

技术创新环境，是由影响技术创新的公共和私有部门及机构组成，通过各行为主体的制度安排及相互作用，旨在经济地创造、引入、改进和扩散新的知识和技术，使科技创新取得更好的绩效，并将创新作为变革和发展关键动力的相对稳定的开放网络系统（李婷等，2005）。在创新环境的构建中，政府发挥着重要的作用。政府不但要创造有利环境充分发挥政府资金和金融机构贷款在企业技术创新中的作用，同时还要通过完善金融体制、建立风险保障、加大财税支持、完善法律制度等方面拓展企业技术创新资金的渠道，保证企业研发的积极性和持续性。

从上述自主创新能力的因子分析可以发现，不同行业在三个因子得分上具有不对称性。所以，应该针对因子得分较低的方面采取相应的措施，解决自主创新能力提升的结构性问题。由于不同的行业具有不同的技术特征，会使厂商面临自身特定的组织环境、内部制度和技术的约束，导致厂商的学习和创新模式表现出不同于其他行业的特点。比如，从技术创新能力排名前10位的行业可以看出，有6个行业是装备制造业，这主要是由于装备制造业技术的复杂性、主导技术的连续性以及组织模式的柔性和开放性等特征决定了其技术创新能力的重要性。对于因子得分的不平衡性，应该注意通信设备、计算机及其他电子设备制造业和仪器仪表及文化、办公用机械制造业在创新资源和创新产出方面政策性措施和企业内部创新组织模式方面完善和创新。对于非金属矿物制品业和食品制造业，则需要增加研发投入在主营业务收入中的比重。另外，对于农副食品制造业、纺织业、化学原料及化学制品制造业，虽然从技术创新能力上较弱，但它们也是河南经济发展中也发挥着重要作用，比如2006年农副食品加工业的增加值占整个工业增加值的9.87%，这是一个相当大的比例。所以，为了使这些行业有更快的增长潜力，应该在提升这些行业的技术创新能力上下工夫，使产业优势转化为竞争优势。

在优势产业实证分析中，根据排名前10位行业在总量、质量和效率方面的差异可以发现，一些行业应该在整体规模发展上下工夫，一些行业应该在利润率和资产回报率等质量指标上下工夫，还有一些行业应该侧重生产效率的提高。具体来说，需要在总量提高上下工夫的是有色金属矿采选业和非金属矿采选业，需要在质量指标上提高的行业是有色金属冶炼及压延加工业、电力、热力的生产和供应业、煤炭开采和洗选业、非金属矿物制品业、烟草制品业、农副食品加工业和黑色金属冶炼及压延加工业。需要在生产效率提高上下工夫的行业是有色金属冶炼及压延加工业、有色金属矿采选业、煤炭开采和洗选业、非金属矿物制品业、农副食品加工业、非金属矿采选业和石油和天然气开采业。

如果把上述自主创新指标和优势产业分析中总量指标、质量指标以及效率指标结合分析，我们设定提取三个公因子，其因子得分和综合得分前10名如表4.4所示。

表4.4 联合分析下的因子得分及综合得分

排名前10位的是有色金属冶炼及压延加工业、专用设备制造业、非金属矿物制品业、煤炭开采和洗选业、通用设备制造业、农副食品加工业、电气机械及器材制造业、交通运输设备制造业、黑色金属冶炼及压延加工业和食品制造业。

在有色金属冶炼及压延加工业中，铝业已成为河南名副其实的支柱产业。从全国来看，河南已成为中国乃至全球最大的氧化铝现货买方市场，亚洲最大的电解铝生产基地，河南铝工业的发展都被业界看做是中国铝工业的“晴雨表”。在交通运输设备制造业中，河南省汽车工业发展迅速，近年来涌现出了宇通、日产、少林、华骏、北方易初等一批名优企业。同时，汽车零部件产业也在不断壮大，风神轮胎、新航集团、中轴集团、西峡水泵等20多家企业年销售收入超过亿元，转向器总成、减震器总成、汽缸套等十多种产品产量位居国内首位。在农副产品加工和食品业中，形成了“双汇”、“思念”、“三全”、“科迪”等有影响的国内知名品牌。在这些行业的发展中，虽然河南省出现了一些知名品牌和重点企业，但在发展中还应该注意以下问题：

首先，在食品工业方面，应该以小麦综合利用、畜禽产品加工和果品深加工为重点，强化行业与产品结构的调整，在开拓市场需求的基础上，延长和拓宽深加工链条，加快行业向优势地区集聚，形成规模效益和较强的技术创新能力。

其次，在铝工业发展中，一是要抓住国家调整铝工业布局的机遇，采用先进技术。采取综合经济手段整合、优化电解铝生产布局，积极稳妥地发展电解铝。二是要控制一般性低附加值铝型材的发展，重点发展大型铝加工项目和高精度、高性能铝板、带箔、汽车、摩托车轮毂、Ps板、合盘板等产品。三是要加快实现煤、电、铝一体化步伐，实现综合及循环经济效益。

再次，在汽车零配件产业发展中，要以宇通、日产、少林等龙头企业为载体，以先进制造技术为支撑，积极参与国际国内汽车产业分工，尽快实现轿车生产零的突破；把发展经济型轿车、微型客车作为河南汽车工业的新增长点；加快高档皮卡及多功能乘用车等轻型车及底盘的发展，提高市场占有率，重点开发高档客车底盘，大幅度提高整车本地配套率，形成合理分工和有效整合；努力在汽车零部件生产上形成规模优势和品牌优势，使河南成为全国重要的汽车零部件生产基地。

最后，在装备制造业发展中，一是要以提高大型成套设备和机电一体化水平为主攻方向，抓好国外先进技术的引进、合作、设计与制造，为各行业提供先进和成套技术装备。二是要围绕电力建设重点项目，着力发展高性能高压超高压输变电成套设备。同时，围绕循环经济和环保事业的发展，发展各种环保设备。开发高品质实用型矿山机械、冶金机械、建材机械、石化机械、工程与施工机械重大成套专用技术设备。积极开发生产以热风棉生产成套设备、清梳联成套设备等为主的纺织机械大型设备。

我们把前面独立分析的对比表与联合分析表中前10名的行业综合为表4.5，就会发现一个很有意义的结论。在三列对比中只有有色金属冶炼及压延加工业分别位于三个排名之中，说明该行业不管是从自主创新能力上还是从纯粹的总量、质量和效率指标分析方面都具有优势，因此可以确定为优势产业。但由于其创新能力排名第七，优势产业排名和联合排名都为第一，所以还应该在自主创新能力上下工夫。

根据联合排名发现，有色金属冶炼及压延加工业以外的其他行业中，黑色金属冶炼及压延加工业、煤炭开采和洗选业、农副食品加工业和非金属矿物制品业出现在联合分析排名和优势产业排名中，而没有出现在自主创新能力排名中，说明这四个行业在联合排名分析中总量、质量和效率指标发挥的作用要大于自主创新能力指标发挥的作用，所以应该强化这四个行业的自主创新能力。另外，在联合分析排名中，专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、通用设备制造业和食品制造业出现在了自主创新能力排名中，却没有出现在优势产业排名中，这说明在联合分析中自主创新能力指标发挥的作用要大于优势分析指标，所以这五个行业的努力方向应该是在总量、质量和效率问题上。

当然，在联合分析中没有出现而在其他两种排名中出现的行业其“优势”则单边地侧重于一个方面，另一个方面表现则很弱。

表4.5 联合分析与独立分析的对比表

2005年2月在北京召开的科技促进区域优势产业发展座谈会上，国务委员陈至立要求，各地方要抓住机遇，下大决心转变经济增长方式，下大决心加强自主创新，把依靠科技促进区域优势产业发展作为当前和今后一段时期科技工作的一项重要任务抓紧抓好。一是要进一步加强区域创新体系建设，促进科技创新要素的整合集成；二是要加强区域科技发展的统筹协调，促进区域优势产业发展；三是要进一步突出企业的创新主体地位，探索科技促进区域优势产业发展的新机制；四是要强化科技服务能力建设，努力营造依靠科技促进区域优势产业发展的良好环境和条件；五是要加紧制定有利于科技促进区域优势产业发展的政策。根据这五个方面的内容，结合河南省的资源和产业特点，下面提出相应的产业技术政策建议。

在实证分析中我们发现，技术学习与创新能力提升之间存在着强相关性，技术引进与技术消化吸收之间存在着弱相关性。强相关性说明了技术学习在企业创新能力积累方面发挥着重要的作用。要实现技术学习向自主创新的转换，就需要注意和创造这种转换的基本条件。转换的外部条件包括制度环境、科学技术环境、产业技术特征和产业组织特征（即ISII组合），内部条件包括创新能力的培养以及内部组织特征和组织创新。弱相关性在一定程度上说明了河南省工业缺乏对引进技术的学习和消化吸收。要实现引进消化吸收到创新的有效对接，应该注意实现市场、技术和政策的有效对接，制定相关的技术竞争和技术合作政策以及行业协会和标准协会的规范性政策，构建技术吸收效果的评价体系，完善行业内技术扩散和知识产权方面的政策法规，形成良好的激励约束机制。

技术创新环境，是由影响技术创新的公共和私有部门及机构组成，通过各行为主体的制度安排及相互作用，旨在经济地创造、引入、改进和扩散新的知识和技术，使科技创新取得更好的绩效，并将创新作为变革和发展关键动力的相对稳定的开放网络系统（李婷、董慧芹，2005）。在创新环境的构建中，政府发挥着重要的作用。政府不但要创造有利环境充分发挥政府资金和金融机构贷款在企业技术创新中的作用，同时还要通过完善金融体制、建立风险保障、加大财税支持、完善法律制度等方面拓展企业技术创新资金的渠道，保证企业研发的积极性和持续性。

从上述自主创新能力的因子分析可以发现，不同行业在三个因子得分上具有不对称性。所以，应该针对因子得分较低的方面采取相应措施，解决自主创新能力提升的结构性问题。由于不同的行业具有不同的技术特征，会使厂商面临自身特定的组织环境、内部制度和技术的约束，导致厂商的学习和创新模式表现出不同于其他行业的特点。比如，从技术创新能力排名前10位的行业可以看出，有6个行业是装备制造业，这主要是由于装备制造业技术的复杂性、主导技术的连续性以及组织模式的柔性和开放性等特征决定了其技术创新能力的重要性。对于因子得分的不平衡性，应该注意通信设备、计算机及其他电子设备制造业和仪器仪表及文化、办公用机械制造业在创新资源和创新产出方面政策性措施和企业内部创新组织模式方面完善和创新。对于非金属矿物制品业和食品制造业，则需要增加研发投入在主营业务收入中的比重。另外，对于农副食品制造业、纺织业、化学原料及化学制品制造业，虽然在技术创新能力上较弱，但它们在河南经济发展中也发挥着重要作用，比如2006年农副食品加工业的增加值占整个工业增加值的9.87%，这是一个相当大的比例。所以，为了使这些行业有更快的增长潜力，应该在提升这些行业的技术创新能力上下工夫，使产业优势转化为竞争优势。

当前，全球范围内FDI的快速流动已经成为一个主要现象。FDI的流动必然引起跨国公司之间以及跨国公司与东道国公司之间的竞争，其中核心能力特别是技术能力的竞争已经成为每个公司面对的首要问题，而且技术竞争模式已经从单纯的市场竞争向协同竞争转化。也就是说，如何把企业的研发活动融入全球价值链中，以及如何才能使一个地区的创新系统和全国范围内的价值链以及全球价值链整合到一起，已经成为每一个发展中国家面临的首要问题（Gereffi，1994，1999）。

根据河南省工业技术能力演进的分析，我们发现，虽然技术学习投入与科技投入和技术创新成果之间有明显的相关关系，但企业在技术引进过程中并没有注重对引进技术的学习和消化吸收。这也是向自主创新转变的制约因素之一。另外，出于对利润追求和风险的规避，企业一般不会从战略层面去思考自己的技术发展道路，而往往把采用现成的技术作为可靠的选择。为此，我们必须转变观念，不能单纯从“成本/收益”角度去考虑企业发展战略。而应该将核心技术培育和产业结构转型作为企业战略设计的重点。注意处理好引进技术与自主创新的关系，特别注意两者之间的层级递进关系，即引进技术是实现最终自主创新的手段，最终目的的实现必须通过技术的学习和消化吸收来实现。

[1] 2000年的值为全部国有及限额以上工业企业。