不同类型外资与外资质量

0.3　不同类型外资与外资质量

本课题关注不同类型外资的质量问题，本节对不同类型外资与外资质量的关系先作一个梳理。

企业的自主创新和技术进步主要有两种途径：一是国内企业或相关研究机构的自主研发；二是通过吸引FDI以获取技术外溢。我国吸引了大量的外资，祈望通过外资输入技术，或通过外资企业的研发带动技术创新。表0.1反映了技术扩散的类型和跨国公司在其中的作用。虽然FDI没有直接包含在表中，但是，大部分技术的国际转移与外国直接投资有关。大部分技术许可和高科技产品的销售是直接通过跨国公司的分支机构进行的，所以通过FDI带来的技术在地理上的扩散比那些无关当事人之间的技术买卖更重要。许多通过跨国公司分支的非正式的接触比需要跨越国界的接触更容易和更重要。FDI可能是最为关注的技术转移模式（Enos，1989）。

表0.1　技术的国际扩散：交易类型和跨国公司的作用

资料来源：Fransman（1985）。

外资能否带来技术溢出和促进本地关联企业的共同发展，是衡量外资质量的主要标准。这里我们把已有外资（FDI）的利用模式（类型）分为嵌入型和内生型两类。

嵌入型外资利用模式是指在某个地方外资整体性地迁入，设立一个独资的加工型企业。该企业与当地的主要联系是劳动力和资金，即利用廉价的劳动力（一般还有廉价的土地），通过现金或设备的投入进行加工型企业的生产，具有外生型的特点。这种模式在贸易方式上主要表现为出口导向型。在区域上这种外资企业一般是集群中的企业之一。

内生型外资利用模式是指为了本土企业或本地产业升级的需要，主动地通过利用海外资本，设立投资企业，一般为合资企业。企业的技术含量相对于合资前有提高。外资企业的设立，旨在提升当地企业的技术含量，通过借助外资的技术力量和技术溢出效应，提升本土企业的技术水平。所以，这种外资模式与当地的主要联系是技术要素。在民营经济发达的地区，内生型利用外资模式是民营经济发展的内在要求，所以总体上这种外资模式属于市场导向型和内生型的利用外资模式。

关于嵌入型和内生型外资利用模式在理论上的比较见表0.2。

表0.2　嵌入型和内生型外资利用模式在理论上的比较

Kokko^[6]等人（1996）对乌拉圭的研究表明，与出口导向型外资企业相比，东道国市场导向型的外资企业对当地企业的生产效率有着更为显著的正面影响。造成这种结果的一个可能的原因是，作为当地企业的竞争者和合作者，市场导向型的外资企业与当地企业之间存在着更为直接的竞争关系，而出口导向型外资企业则显得相对孤立。

出口导向型的FDI，顾名思义，其主要目标市场是国际市场，而不是东道国的国内市场，用外资企业的制成品出口取代东道国的初级产品出口。为此，东道国一般重视外资方的国际生产销售网络，或规定其产品的外销比例。东道国通过吸引这类FDI，一方面，可减轻国内的部分就业压力，也可以合理利用当地的一些原材料等投入品；另一方面，可以通过外资企业的前后向连锁效应，对上下游产业形成辐射，带动工业及经济发展。而这类外国资本往往也是为了利用东道国廉价的劳动力和土地等资源，降低生产成本，提高产品国际竞争力。

上述出口导向型外资企业和东道国市场导向型外资企业这两类大致可以对应我们分析的两种外资模式（嵌入型和内生型）的框架。

还有一种分类方式，在本书的第5章中将涉及，那就是按FDI介入当地产业的程度来分，分为高介入产业（集群）的FDI和低介入产业（集群）的FDI。前者与外部的联系十分密切，但是与东道国产业内部的联系性可能较差，这种分类大致是前面提到的嵌入型FDI。后者FDI介入产业集群的程度较轻，当地的产业仍然是内资企业主导，这种情况也有可能使得外资企业与本地企业的联系脱节，影响外资的溢出效应。后者大致就是我们讲的内生型FDI模式。