企业跨国联盟的形成

一、企业跨国联盟的形成

国际市场上广泛存在的竞争，固定成本日益增长的需求（Ohmae，1989），高速的技术发展以及投入产出市场日趋复杂（Zuscovitch，1994），这些已经使得市场越来越像是一场比赛。为了获得赢取比赛的机会，厂商必须集中他们的核心竞争力（Prahalad and Hamel，1990）。为此，他们需要和其他的企业跨国联盟分摊固定费用（例如R＆D、生产、分配和销售）、分摊发展的风险、加强他们的核心竞争力、获得互补性的能力（Porter and Fuller，1986）以及增加市场进入的速度（Lei and Slocum，1991）。

市场经济是一个既竞争又合作的经济，企业必须充分认识到竞争的必要性和残酷性，利用自身的优势和资源，最大可能地实现核心竞争力的增加和效益的最大化。与此同时，市场经济越来越趋向于合作性经济，每一个企业都不可能脱离其他企业而独立地生存发展，况且单靠一个企业的力量已经无法满足当今世界发展的需要。由此可见，既合作又竞争乃是市场经济的客观要求。

（一）企业跨国联盟的特征

1.平等性

跨国联盟的双方享受平等的权利，这是跨国联盟运作的基础。在平等的合作关系上，联盟双方通过资源共享、优势互补、相互承诺、相互信任，才能最终达成最大化联盟收益的目标。也就是说联盟中股权的多少、控制能力的强弱以及资源的多寡并不能够决定联盟双方的不平等关系。若各方的地位悬殊、实力差距过大，就有可能导致联盟难以增强总体的实力，所以强弱联盟的失败率就会比其他的更高。

2.跨国性

跨国联盟的跨国性表现为两个方面：一是结成跨国联盟的企业来自不同的国家；二是跨国联盟的活动是企业间资源的跨国整合，这也是跨国联盟区别于国内战略联盟的根本标志。自从加入WTO以来，以及随着中国企业“走出去”战略的不断推进，中国企业的跨国战略联盟如雨后春笋般涌现。这一跨国属性既是中国经济顺应全球经济一体化的表现，也是中国企业在国际市场中寻求核心竞争力提升的集中体现。

3.战略性

战略联盟，顾名思义必须具备战略价值，它为企业创造的价值原则上是可持续的竞争优势。跨国联盟由于地理上的距离，战略性也就更为突出，也就是说，很多情况下跨国联盟是跨国公司全球战略实施的一部分。因此，从理论上讲，企业战略联盟是企业出于战略目的而采取的一种长期合作形式，它符合企业的长期战略规划，能够为企业战略目标的实现创造价值。实践已经证明，通过战略联盟，可以汇聚联盟各方的资源优势，避免重复的开发研究，减少沉没成本，增强竞争优势，从而实现联盟的乘数效应。因而，实施战略联盟是实施公司战略而不是经营战略的一部分，这也是战略联盟的新颖之处。

4.风险性

由于不确定性和机会主义倾向的存在，使得跨国联盟中的风险要素显得格外突出。文化差异以及语言的沟通进一步加深了市场的不确定性因素和信息的不对称，因此，跨国联盟相对于国内联盟来说必然存在着更大的风险。Anne MurPhy和Gerard Kok的研究显示，战略联盟失败的原因主要有两个方面：一个是伙伴选择问题，这个问题占失败原因的30%；二是伙伴关系问题，这个问题是联盟失败的主要原因，占70%。联盟的伙伴关系问题主要反映在企业之间的文化不相容、信息传递的不准确或信息传递的失真、沟通的失效、盟员的忠诚度不够、联盟之间的承诺得不到兑现、企业之间的利润分配不合理等方面。这一联盟中的关系风险的问题就是本书研究的重点所在。

5.灵活性

跨国联盟本身是一个动态的、开放的系统，联盟成员的合作关系一般都仅仅局限于某些领域。在这些领域以外，联盟的各个伙伴都保持独立的经营行为，有时候甚至处于对手竞争状态。由于企业联盟间这种松散的协作关系，成员之间的关系可能并不正式，因此具备了高度的灵活性和发展性。联盟的灵活性决定了联盟的投资较小、时间较短、过程较为简单，但同时也不可否认决定了联盟更多的不确定性。

（二）企业跨国联盟的形式分类

从不同的角度看，跨国联盟的形态是多种多样的：（1）从产权角度看，可分为合资、股权参与和契约式合作三种，其中股权参与是指持有合作伙伴少量股份，目的在于维系和确保双方的合作关系。（2）从产业链的角度看，可以划分为横向联盟、纵向联盟、混合联盟三种。横向联盟是指在产业链中承担相同环节的企业，即互为竞争对手的企业间的联盟；纵向联盟是在产业链中上、中、下游企业间的联盟，是一种互补型的合作关系。（3）按企业建立联盟的目的可以分为营销联盟和产品技术联盟。

Das（2000）将跨国联盟分为合资企业、少数股权联盟、双边契约联盟和单边契约联盟四类。而大部分的学者则将跨国联盟分为股权式和非股权式。股权联盟包括合资企业跨国联盟与股权参与型联盟。若选合资，两个母公司通过配置各自资产，创建一个新企业；而要选股权参与联盟，则企业通过购买股权进入另一企业。非股权联盟即契约式联盟包括R＆D、营销协议、生产配额、发放许可证、授予特许经营权、技术合作伙伴关系、供应商协议。

根据本书的研究需要，所采取的跨国联盟的形式分类主要采取以下方法，根据联盟各方依赖程度，或参与程度由低到高分为三种：

第一类是合资，这类联盟是依赖程度最高的联盟形式，两个母公司通过配置各自资产，创建一个新企业。

第二类是股权式联盟（少数股权参与），主要涉及股权参与的合作形式，企业通过购买股权进入另一企业，从而实现双方的控制。

第三类是非股权联盟，即契约式联盟，这类联盟通常借助于正式契约但不涉及股权参与的合作方式。根据联盟各方在价值链位置上的不同，又可以进一步细分为横向联盟（如联合研究、联合生产、联合销售）和纵向联盟。

也就是说在这个分类中，把按照产权和价值链的分类结合在一起，这既符合一般学者的研究思路，也更加契合本书研究的需要。