寡头垄断和市场集中度

时间：2022-06-12 百科知识版权反馈

【摘要】：二、寡头垄断和市场集中度区分某一行业是否为寡头垄断行业可以运用市场集中度的各种指标来进行判断，当然这些指标也可以用来判断某一行业是否为其他类型的市场结构，只是在判断寡头垄断行业中应用较多罢了。可以预期，垄断竞争市场的H HI指数更趋向于零，而寡头垄断市场则更接近于1。由于H HI指数包括了行业内的所有厂商，对市场集中度的衡量要优于四厂商或八厂商集中度。

二、寡头垄断和市场集中度

区分某一行业是否为寡头垄断行业可以运用市场集中度的各种指标来进行判断，当然这些指标也可以用来判断某一行业是否为其他类型的市场结构，只是在判断寡头垄断行业中应用较多罢了。衡量市场集中度主要有这样几种方法，即四厂商集中度、八厂商集中度、H HI指数、洛伦兹曲线和基尼系数。下面分别介绍。

1.四厂商集中度和八厂商集中度

四厂商集中度(four firms concentration ratio)是指某一行业最大的四家厂商的销售量占整个行业销售量的比率，销售量可以用产品数量，如机器的台数、套数，原材料的吨位数等来衡量，当某一行业的产品同质时，可以用这类指标来衡量。销售量也可以直接用销售收入或营业额来计算，通常当某行业的产品存在差别时，这种计算的可比性较强。八厂商集中度(eight firms concentration ratio)与四厂商集中度这两种指标的实质是一样的，是指某一行业最大的八家厂商的销售量占整个行业销售量的比率。

用公式表示就是：

四厂商集中度＝CR 4＝行业内最大四家厂商的销售量/行业的总销售量

八厂商集中度＝CR 8＝行业内最大八家厂商的销售量/行业的总销售量

当然，根据研究目的和需要，还可以计算其他数量最大厂商的集中度，只不过，四厂商和八厂商集中度较为常用，计算这两个比率更便于比较。

如果我们计算出汽车行业的四厂商集中度为70%，则这一行业基本上属于寡头垄断市场。如果我们计算出饮料行业的四厂商集中度为2%，则这一行业不会是寡头垄断市场，更有可能是垄断竞争市场。因此，当一个行业的四厂商或八厂商集中度较高时，表明这一行业的厂商数量越少，垄断程度越高，较大规模厂商对市场的影响力或控制力越高。反之，当一个行业的四厂商或八厂商集中度较低时，表明这一行业的厂商数量较多，竞争程度较高，厂商对市场的控制力较弱。

2.H HI指数

H HI指数是赫芬达尔—赫希曼指数(Herfindahl-Hirschman index)的简称。它是指行业内所有厂商的市场占有率的平方和。用公式表示就是：

式中，S_i表示厂商i的销售量占整个市场销售量的比率，n表示行业内所有厂商的数量。

H HI指数的取值范围为[0，1]，当H HI＝1时，意味着某一家厂商的市场份额为100%，即为完全垄断。当H HI＝0时，意味着每一家厂商所占有的市场份额都微不足道，趋向于零，其平方更趋向于零，这时H HI指数就为零，这种市场结构就是完全竞争。当H HI指数越接近于1，意味着市场的集中程度越高，垄断程度也就越大；反之，当H HI指数越接近于零，意味着市场的集中程度越低，竞争程度越大。可以预期，垄断竞争市场的H HI指数更趋向于零，而寡头垄断市场则更接近于1。

由于H HI指数包括了行业内的所有厂商，对市场集中度的衡量要优于四厂商或八厂商集中度。四厂商或八厂商集中度可能出现较大的偏差，当两个行业的四厂商集中度一样时，H HI指数可能相差很大。如表10.1所示，A和B行业中均有7家厂商，根据表中数据可得两个行业的四厂商集中度都是0.75，但A行业的H HI指数为0.117，B行业的H HI指数为0.203 2，明显高于A行业，即B行业的市场集中度较高，垄断程度较高。出现上述现象的原因在于，H HI指数能够反映厂商规模相对大小对市场竞争程度的影响，但四厂商和八厂商集中度却不一定能够反映。

表10.1　四厂商集中度和HHI指数

3.洛伦兹曲线和基尼系数

洛伦兹曲线(Lorenz curve)最早是由美国统计学家洛伦兹(M.O.Lorenz)提出来的，主要用于衡量一个经济社会的收入分配公平(平均)程度。具体做法是将一国总人口按收入由低到高(或由高到低)排序，然后计算一定的人口百分比获得的收入的百分比，如按收入排序的20%的人口获得了收入的5%，40%的人口获得了收入的10%，如此等等。最后将人口累积百分比与收入累积百分比的对应数据描到坐标系中，就可以得到洛伦兹曲线。

如图10.1所示，横轴代表人口的累积百分比，纵轴代表收入的累积百分比，图中的ODB曲线就是洛伦兹曲线。曲线上的每一点都表示占人口总数某一百分比的人口获得的收入份额。例如，图中的E点表示占人口总数80%的人口获得了50%的收入。当洛伦兹曲线越靠近对角线OB时，这个经济社会的收入分配就越公平，反之，当洛伦兹曲线越靠近折线OAB时，收入分配就越不公平，或称贫富分化越严重。

图10.1　收入分配的洛伦兹曲线

上述分析收入分配的方法同样可以用于衡量市场集中度，只需要对坐标系的横轴和纵轴的值进行适当调整就可以了。其基本方法是：把某一行业内所有厂商按产量或规模或销售量从低到高(或从高到低)排序，而后计算一定的厂商数量百分比占有的市场份额或行业总生产规模的百分比，然后将厂商数量的累积百分比和规模的累积百分比数据描到坐标系中，就可以得到衡量市场集中度的洛伦兹曲线。

图10.2　行业集中度的洛伦兹曲线

在图10.2中，我们用横轴代表厂商数量的累积百分比，纵轴代表厂商规模的累积百分比，那么每一个厂商数量的累积百分比就对应着一个厂商规模的累积百分比，即形成洛伦兹曲线上的一点，依此一一进行下去，随后用顺滑的曲线将这些点连结起来，就可以得到图中ODB曲线。注意这里是把厂商按规模从小到大排序的，洛伦兹曲线是一条位于对角线下方的递增速度增加的曲线，即凸向横轴。如果我们按规模从大到排序时，洛伦兹曲线将是一条位于对角线OB上方的递增速度递减的曲线，即凹向横轴。前面介绍的所有市场结构都可以用洛伦兹曲线的位置来表述。

当洛伦兹曲线与对角线OB重合时，意味着前1%的厂商占有了1%的市场，前20%的厂商占有了20%的市场，前50%的厂商占有了50%的市场，等等，也就是说，每一个厂商的规模都是相似的，而且在整个市场中占据极小的份额，这种市场的集中度最低，为完全竞争市场结构。

当洛伦兹曲线与折线OAB重合时，意味着前1%的厂商占有了100%的市场，同时也意味着前50%的厂商占有了100%的市场，即这个市场上只有一家厂商，是完全垄断的市场结构。

当洛伦兹曲线接近对角线OB时，厂商规模相差不大，每个厂商对市场有一定的控制力，但市场的竞争程度仍很高，这是垄断竞争的市场结构。

当洛伦兹曲线接近折线OAB时，行业内存在的一些较小规模的厂商在市场上影响较小，但有几家较大的厂商占有了较大的市场份额，市场的垄断程度较高，这是寡头垄断的市场结构。

运用洛伦兹曲线来判断市场集中度的优点是较为直观，但缺点也是明显的，很难将两个行业进行对比，准确度也不够，对此我们可用基尼系数(Gini coefficient)精确衡量。如果我们用G_n表示基尼系数，用S_扇形ODB表示洛伦兹曲线与对角线OB围成的扇形的面积，用S_△OAB表示对角线与两条轴OA和AB围成的三角形的面积，则基尼系数的计算公式就是：