如何进行有效的董事会自我评价

二、如何进行有效的董事会自我评价

董事会自我评价的目的在于帮助董事会找出理想目标与现实成果之间的差距，从中吸取经验教训，做出必要的调整来改善现状。那么，如何让董事们毫无保留地说出他们本能上会刻意回避的实质性问题，并在公开坦诚的氛围中开展有深度的讨论呢？这要求董事会精心设计工作程序，合理选择评价方法，提高董事会自我评价的针对性和有效性。

（一）注重时间、内容、过程和个人的有机结合

首先，按照年度进行董事会自我评价是有现实意义的。年初启动时，董事们应当就本年度董事会需要改进的领域、任务目标达成共识。在选择评价项目和界定评判标准时，最好让全体董事会成员均参与这一过程，在取得一致意见的基础上列出各项评价项目的评判标准，以便于董事们在年末进行评价时加以对照。

其次，选择数目适当、针对性强的评价内容也很重要。并不是每一项董事会的具体责任都需要每年进行评价，过于详尽的逐项评价反而容易使董事会迷失在统计信息中，找不到需要改进的重点领域。一个好办法是把涉及董事会重要责任的基本目标与反映董事会关注发展的变动目标结合起来，从中选择8—10项重点评价项目。毕竟，董事会需要将有限的时间用于检讨存在的突出问题，关注重要的症结所在。

第三，一旦启动并运作了首次董事会自我评价，就应该定期对这一过程进行检查，适时改进或变化。戴顿·赫德森公司多年前就开始董事会的自我评价，有一个非常正式的过程，并在许多年里不断重复评价同一些方面，最终演变为机械过程而不得不被迫做出改变。一位董事回忆道：“在我们公司的历史上，曾有那么一段时间，这套程序十分有用也十分有效。但是，经过一段时间后，逐渐地它变得有些僵化。我们认为，开诚布公的信息交流比拥有一套具体形式更重要。”^[14]

最后，董事会自我评价要取得积极的成果，还取决于董事会每个成员是否具备优秀的品质。这些品质包括：大局观、独立性、判断力、诚实勇敢、乐于奉献、团结协作等。衡量一个董事会优劣的标准之一，就是考察董事会成员在自我评价中的态度。董事们应当自觉将这些理想品质转化到具体事项的处理上。例如：（1）能否加深整个团队对问题的讨论并形成共识？（2）是否具有用大家都能接受的方式处理事情的能力？（3）能否对新思想、新观念、新方法保持一种开放式的积极态度？（4）能否作出有价值的个人贡献或者愿意为他人的贡献铺路？所有这些，都将有助于形成任何优秀董事会都必须具备的信任与合作的文化环境。

（二）董事会自我评价的两种常用方法

提高董事会自我评价的有效性，通常有两种方法可以采用：问卷调查法和焦点访谈法。这两种方法都提供了解决问题的不同视角，能够帮助董事会能够清晰地、富有逻辑地分析各种因素之间的内在联系。根据评价目标和董事会发展阶段的不同，综合运用这两种方法还能形成互补优势，使自我评价过程更具灵活性，有助于找准实质性的问题，提出最佳的解决方案。

1．问卷调查法

采用问卷调查的方法，要求董事们以分值的形式对董事会的各项工作进行评分，在需要的情况下，还可以对一些没有限定分值的问题用一两句话进行说明。整个问卷调查是列表形式，其所包含的问题应当是根本性的。例如，你认为董事会是否充分发挥了作用？董事会在确保公司始终拥有正确的战略方面成效怎样？董事会怎样才能做得更好？等等。问卷调查通常由董事会秘书（也可交由外部的第三方机构）负责设计、收集和分析，并将综合结果报送给整个董事会，在董事会会议进行反馈和讨论。

问卷调查是一个理想的“号脉”工具，可用于辨别是否需要改正工作方向或做进一步修正。^[15]问卷的细节设计应当紧紧针对董事会的实际运作状况，核心是要识别董事会应该讨论的事项、发现潜在的问题并使董事会将重点聚焦到1—2个得分较低的项目上。

2．焦点访谈法

采用焦点访谈的方法，要求董事长愿意付出时间与精力，与其他董事进行一对一的面谈。访谈的重点话题通常是事先与董事会成员沟通过的，以便于对一些关键性的问题进行深入讨论。访谈结束之后，董事长可以将不同观点汇总起来，对主要问题进行分析，提交给整个董事会讨论，并形成基本一致的结论。

焦点访谈是问卷调查的有益补充，在信息提供上通常大于问卷调查。董事们在一对一的访谈中会比较轻松与坦诚，更易于谈及一些令人不高兴但以前并没有提过的问题。而且，在将访谈中收集到的观点进行分析后，可以得出某一观点在全体董事会成员中取得共识的状况。大多数董事也乐于接受这种方法，有很强的参与性和互动性。当然，焦点访谈也可以交由外部有经验的第三方机构开展，尽管费用可能很昂贵，但是可以从中得到其他公司董事会如何进行自我评价的种种信息。