乌拉圭回合最终结果的主要缺陷

乌拉圭回合最终结果的主要缺陷

乌拉圭回合的开始

1983年年末，美国和日本在东京发表了一个联合声明，表明了他们对于启动关税与贸易总协定新一轮谈判的强烈愿望。虽然欧洲共同体在开始的时候由于害怕新一轮的谈判会牵扯到农业自由化问题，所以并不积极，但后来欧共体最终也对发动新一轮谈判给予了支持。

可是对于发展中国家来说，问题却并不是那么简单。发展中国家不支持发动关税与贸易总协定（GATT）新一轮谈判的原因主要有三点：（1）他们是新一轮谈判主要做出退让的国家；（2）发达国家在新一轮谈判中有特别感兴趣的议题，而发展中国家在新一轮谈判中却没有什么特别感兴趣的议题；（3）在对发展中国家有利的议题长期游离于GATT的基本原则之外的情况下（例如农业和纺织业）， GATT在新一轮谈判中却把谈判的重点转向了新的议题（如服务业，知识产权），而这些显然是对发达国家有好处的。

但是发展中国家在发达国家的压力下不得不同意启动新一轮的谈判。1986年的9月，在乌拉圭的埃斯特角城，举行了关税与贸易总协定部长级会议，决定进行一场旨在全面改革多边贸易体制的新一轮谈判，故命名为“乌拉圭回合谈判”。从谈判的开始来看，乌拉圭回合就是发展中国家妥协的产物。

更早期的多边贸易谈判

关贸总协定在乌拉圭回合谈判之前进行了七轮谈判。除了第七轮“东京回合”谈判以外，前面的谈判一般只涉及关税的减让，而在东京回合谈判的时候，除了涉及关税的减让以外，还涉及到了一些影响进出口的非关税壁垒，并且产生了只对签约方生效的一系列非关税措施协议（通常称为“东京回合”守则），包括补贴与反补贴措施、技术性贸易壁垒、进口许可程序、政府采购、海关估价、反倾销、牛肉协议、国际奶制品协议、民用航空器贸易协定等。鉴于发展中国家反对关贸总协定规则适用范围的扩展，修改关贸总协定条款所需的2/3多数票没有达到，东京回合达成的上述协议只能以“守则”式的方式实施。达成共识的国家可以进行合作，而不需要所有关贸总协定缔约方参加，即有选择地参加这些守则，守则只对参加的缔约方有约束力，没有参加守则的缔约方则不受其制约，因此这些守则又被称为菜单式协议。

几乎是在东京回合刚刚结束，发达国家就感觉到如果GATT仅仅涉及传统的货物贸易领域是不够的，利用GATT的原则，把GATT的领域扩大符合发达国家的利益。例如，随着服务贸易的不断扩大，服务贸易在国际贸易中的重要程度日益增强，尤其是发达国家，在服务贸易中获得了很大的好处。但是许多国家在服务贸易领域采取了不少保护措施，制约了发达国家的服务贸易出口。再比如，随着世界经济的发展，国际贸易范围的不断扩大，以及技术开发的突飞猛进，知识产权与国际经济贸易的关系日益密切，但是已有的国际知识产权保护制度缺乏强制性和争端解决机制，这损害了发达国家的利益。再比如，一些发达国家以及一些发展中国家希望把长期游离于GATT基本原则之外的农业问题重新纳入GATT的轨道。

在这些背景下，乌拉圭回合开始了，经过长达7年的谈判，最终于1994年4月15日在摩洛哥的马拉喀什结束。这一轮谈判的一个意外的成果是世界贸易组织的成立，而更为重要的是它达成了一系列的协议。

减让和承诺的不平衡

在乌拉圭回合以及以前的多轮谈判中，所有的国家在多边贸易谈判中都做出了一些减让。但是乌拉圭回合的一大特点是发展中国家做出了相比于他们获得的利益而言更大的减让。现在有很多的定量研究试图评价乌拉圭回合后各种类型的国家获益和受损的情况，但是由于模型本身的问题或者是由于假设的问题，所以结论并不怎么相同。为了说明成员在乌拉圭回合中的损益，我们知道的一种替代方式是比较乌拉圭回合谈判前后成员的权利和义务状况。经过比较，我们发现大多数的退让和承诺都是发展中国家做出的，只有很少的一部分是发达国家做出的。

首先我们看看发达国家对发展中国家做出的退让和承诺。在农业方面，发达国家承诺削减进口限制、国内补贴和出口补贴。这些措施毫无疑问将提高农业领域的市场准入，发展中国家的农业出口企业将会从中获益。

发展中国家另一个获益的部门是纺织业。发达国家承诺放弃以《多种纤维协议》的形式而持续30年的特殊限制政策。这一领域的回归对于那些出口纺织品和服装的发展中国家是非常重要的。

在不公平贸易方面（如保障措施、反补贴税、反倾销税），乌拉圭回合也取得了一些成果。

争端解决机制也促进了权利与义务的执行。这主要表现在两点。首先，国家不执行裁决的能力受到了限制；其次，规定了争端解决机制各个阶段的时间限制。这显然是对贸易中的弱势群体——发展中国家是有好处的。

在回顾了发达国家做出的承诺和退让以后，让我们再来考察发展中国家所做的承诺和退让。

首先，发展中国家在关税方面做出了巨大的减让，并承诺约束它们。例如，印度的加权平均关税从71.4%下降到32.4%，巴西则从40.6%下降到33.7%，委内瑞拉从50%下降到30.9%，而发达国家的加权平均关税仅从6.3%下降到3.8%。

其次，对于生产和出口的补贴曾被认为是发展中国家一种有效的发展方式，但是乌拉圭回合之后，除了最不发达国家以外，发展中国家已经承诺在一定时间内取消现存的补贴，而且以后再也不使用补贴措施。

第三，在以前，发展中国家如果出现国际收支问题，可以使用数量限制。但是现在发展中国家同意当且仅当关税措施不足以解决国际收支问题的时候，才使用数量限制。

第四，对于反倾销问题，争端解决机制的专家小组的作用被大大削弱了（这一点我们将在下文详细探讨）。考虑到发展中国家是反倾销最大的受害者，也许他们将在以后吞下做出这一重要退让的苦果。

第五，发展中国家同意把服务贸易纳入WTO的框架，也就是说他们同意服务贸易领域的自由化。这一退让会使发展中国家在以后的谈判中感到来自于发达国家强大的压力。

第六，发展中国家同意把知识产权（特别是专利权）纳入WTO的框架。显然，发达国家是这个领域谈判的推动者。

第七，发达国家在争端解决程序中，提出了交叉报复的需求（即可以在一个部门受损而在另一个部门进行报复），发展中国家同意了这一条款。可是现在，发展中国家意识到，这一条款大部分对发达国家有利而不是对他们有利。

发达国家的新需要

发达国家发动新一轮谈判的主要目标是获得发展中国家的退让。从上面的分析我们可以看出，乌拉圭回合他们获得了成功。但是发展中国家需要做出的退让并没有停止，主要的发达国家又开始施加压力，要求发展中国家在新的领域做出退让。这主要反应在新一轮谈判的议题之争上。劳工标准、环境问题，投资措施等都成为新的目标。在发达国家准备开展新议题的时候，人们发现原有议题的执行也并不是十分有效。有人建议WTO应该集中精力解决原有协议的执行问题。但是发达国并不这样认为，他们迫不及待地把WTO带入了新一轮谈判（对于新一轮谈判的探讨详见本书发展篇）。