整体利益因素的假设

一、整体利益因素的假设

整体利益因素分析的思想可以追溯到斯密对财富的性质及来源的研究，其著作《国民财富的性质和原因的研究》从字面上一看便是对整体利益的系统研究。在这里，国民财富就是整体利益的代名词，斯密把影响国民财富（整体利益）增长的因素与生产分工、由分工形成的市场、自由竞争的市场及由此带来的效率紧密联系起来。从经济增长理论的角度来看，早期人们把一国财富增长的因素归纳为自然资源（土地、矿产资源等）、劳动力和物质资本等，并且认为自然资源和物质资本是经济增长的关键性因素。尽管这些理论在当时解释了一些经济现象，但随着经济的发展，仅用这些因素来解释经济的增长和国民财富的增加已略显单薄。事实上一些自然资源、劳动力和物质资本较为丰富的国家，其经济的增长和国民财富的增加并不明显；反倒是一些自然资源、劳动力和物质资本不太充裕的国家在其经济的增长和国民财富的增加上取得了骄人的成绩。于是到了20世纪60年代末和70年代初，舒尔茨的人力资本走上舞台。人力资本被认为是比物质资本更为重要的促进经济增长和国民财富增加的因素，但人力资本是不是经济增长的关键因素也受到了怀疑。进入70年代，科学技术在经济增长中的作用凸现出来，许多经济学家都把经济增长的关键因素归因于科学技术的进步，纷纷在柯布—道格拉斯生产函数和丹尼森、索洛等对经济增长因素分析的理论基础上，研究技术进步对国民收入的贡献，基本结论都是说明科学技术是经济增长和国民财富增加的最重要的因素。

从整体利益角度来看，国民经济和国民财富是整体利益的同义词，也是整体利益客体的主要表现形式，因此，上述关于国民财富增加和经济增长的诸多因素也是影响整体利益的重要因素。但在本书中，基于以下两点，对上述各因素不再一一论述：一是关于经济增长或国民财富增加的劳动力资本、物质资本因素的论述已相当丰富且相对来说较为成熟；二是从内涵上来说，整体利益与国民财富和经济增长确有区别，仅把经济增长的因素作为整体利益的因素显然是不妥的。因此以整体利益自身出发来研究其相关因素，既是本书内在的目的和真正的要求，也可对经济增长和国民财富增加的因素分析作一补充。整体利益的因素分析应从整体利益主体和客体的范畴展开。

依据整体利益主体——国家这一集合的范围，将整体利益的因素分为内生性因素和外生性因素。

内生性因素：是指国家主体集合内影响整体利益的各种经济因素，简单地说就是国内的因素，如该国的自然资源、劳动力、国内物质资本、生产方式、社会制度等等。

外生性因素：是指国家主体集合外影响该国整体利益的各种经济因素，简单地说就是国与国之间的因素，主要是指一个国家的外部环境，如该国的经济开放程度，对别国或对全球的依赖程度，国际组织、周边及地区环境的影响等等。

限于篇幅，不可能对诸多内生性因素和外生性因素作一一分析，这里暂以四个因素为例，以此进行整体利益因素分析，给出一些分析思路和方法，对其他的一些因素分析给予启迪，这是本书的目的所在。