国外高校机构知识库知识产权管理政策比较分析

于佳亮

（重庆邮电大学图书馆　重庆　400065）

【摘　要】　成功地建立并运行一个机构知识库离不开一套健全的管理政策，而知识产权政策又是影响多个方面的核心因素。本文通过调查国外几所著名大学机构知识库知识产权管理政策的典型案例，对比其各自政策、做法的优缺点，力图总结出较成熟的经验和方法，以对我国机构知识库的发展起到借鉴作用。

【关键词】　机构知识库；知识产权；管理政策

1　引言

机构知识库是一种伴随开放获取运动发展起来的新型学术交流方式及数字资源长期保存模式，这种新的学术交流模式有助于提高科研信息交流的效率，促进科学的发展，为科研人员成果的快速传播和共享提供了一个高效的平台。近年来，机构知识库在国内外高校和科研机构的支持下发展迅速，根据开放获取知识库目录网站OpenDOAR（The Directory of Open Access Repositories）［1］的统计，截至2010年9月，各国大学或科研机构已建立并登记的开放获取知识库达1 725个。

我国在机构知识库的研究领域虽然起步较早，但在实践领域却稍显落后，在OpenDOAR网站记录的1 725个知识库中，中国登记数量为9个。成功地建立并运行一个机构知识库离不开一套健全的管理政策。机构知识库的管理政策主要包括内容提交政策、内容收集政策、保存政策、元数据政策、知识产权管理政策等几个部分，其中，知识产权管理政策又是影响到其他几个方面的核心因素，对知识产权问题的态度决定着机构知识库各方面管理政策的制定。实践证明，在已建立机构知识库的实际运作中，受旧的出版交流模式限制和学术作者传统习惯的影响，机构知识库在资源搜集和提供服务的过程中会面临一些不可回避的知识产权问题。例如，内容提交者提交其已经发表的论文时会受到拥有其作品版权的出版社态度的影响。在这种情况下，如何避免潜在的产权纠纷，促进资源共享，是机构知识库产权管理的重要研究内容，也是机构知识库运行管理中急需解决的核心问题之一。

国外的机构知识库建立和运行的时间较长，针对运行过程中产生的各种问题处理手段也更为成熟完善，这些都体现在其机构知识库的管理政策当中。本文通过调研国外几个较成功机构知识库的产权管理政策，分析其优缺点，希望对我国机构知识库的建立和运行管理提供借鉴。

2　机构知识库知识产权管理政策案例分析

2.1　麻省理工学院（MIT）机构知识库知识产权政策

麻省理工学院是著名的机构知识库开源软件DSpace的开发者，也是机构知识库发展的推动者之一。它的机构知识库管理政策分为10个部分，其中与知识产权相关的有访问政策、社群和专题政策、内容指导方针、知识共享许可、存储许可和隐私政策［2］。

麻省理工学院DSpace知识库由MIT的社群、图书馆和行政部门共同管理。其所有条目（某些受资助者禁止的除外）免费对学院的所有人员开放获取。知识库的内容指导政策规定所有的作品必须是由MIT人员创作、提交或资助的，提交的作品应该是已完成并准备投稿的电子版本。作者或权利拥有者必须愿意并有权授予机构知识库保存和分发作品。

MIT的DSpace内容以社群/专题的形式组织，每个社群是MIT的一个行政单位，有明确的领导，长期存在，能够承担制订社群政策的责任。每个社群需要指定一个与DSpace工作人员协调的人。表1为DSpace知识库各参与者的权利与责任。

表1　DSpace知识库各参与者的权利与责任

为了使DSpace能够合法的复制、改变和在世界范围内传播提交的内容，DSpace为内容提交者设计了一份非独占存储许可，提交者签署这样的非独占存储许可即授权给机构知识库复制、改变内容的格式、在世界范围内传播其提交的作品的权利。同时许可协议中也规定了提交者对作品所做的一些保证，如其拥有相关授权的权利等。在DSpace的隐私政策中，机构知识库保证妥善保管用户的相关信息，并禁止商业或一些其他目的的使用。

2.2　美国加州大学的机构知识库知识产权政策

美国加州大学eScholarship知识库（eScholarship Repository）是一个免费开放获取的机构知识库，它使加州大学的院系、中心、研究单位能够直接地控制其学术资源的创作和传播［3］。这些学术资源包括正式出版前资源、期刊和同行评议作品、后印本、学术会议论文等，公众可以通过网络在线免费获取这些资源。eScholarship知识库由加州大学数字图书馆负责运行并提供服务。

加州大学机构知识库政策由10部分组成，这10个部分分别规定了谁可以参与、谁的论文可以提交、怎样正确地提交、同行评议论文、研讨会论文、删除论文、作者检查、作者协议、可持续访问和著作权问题。

加州大学机构知识库设定的可参与者包括本大学的任何研究单位、中心和院系，但是机构知识库的内容却不仅限定于这些组织人员的科研产出，其他机构人员的论文也可以提交到此机构知识库中，只要这些内容符合该机构库的政策规定。

为了规范机构知识库及其参与者的责任和义务，加州大学机构知识库准备了两种协议。一种是由加州大学各院系或研究单位主管签署的资源提交协议；另一种是作者协议。第一种协议协议的作用是要研究单位保证他们获得了其所属作者的授权和相应的承诺，而第二种协议的作用是使各单位可以获得作者的有关其作品的承诺和存储授权。资源提交协议的主要内容包括存储者的授权许可、存储者责任、加州大学数字图书馆责任和权利三个方面。存储者授权图书馆一个非独占许可，使图书馆可以以非商业目的永久地使用其提交的作品，存储者同时保证其获得了作品创作者的授权，图书馆根据协议的条款也获得了永久保存和转换格式等相应的授权。作者协议包括两部分内容，分别规定了加州大学员工和非加州大学员工的授权条款。

2.3　英国南安普顿大学的机构知识库知识产权政策

英国南安普顿大学是广泛使用的机构知识库开源软件Eprint的开发者，它的机构知识库提供其大学科研产出的长期保存服务，其允许世界性的访问使这些研究成果的可见度、使用和影响力达到最大化［4］。该机构知识库管理政策由提交政策、删除政策、元数据政策、数据政策、内容政策和保存政策六部分组成。

南安普顿大学的机构知识库虽然没有单独制订明确的知识产权管理政策，但是我们从其提交和保持等政策内容可以分析出该知识库内容的产权管理主要由提交作品的作者负责。机构知识库本身并不限制收集内容的形式（预印本、后印本或出版商版本），但是作者或授权提交的人在提交的时候必须自行确认该作品是否符合法律规定，如是否满足出版商要求，如果发现有侵权行为，机构知识库会立即删除相关条目。机构知识库将获得提交作品的永久保存的权利，提交作品后生成的包括元数据在内的完整条目（包括原文）允许用户具有复制、展览和表演权，允许用户个人研究、教育或非盈利目的的使用，同时规定使用者必须保障作品的完整性并给出出处。

2.4　牛津大学科研档案库著作权指南

牛津大学科研档案库（Oxford University Research Archive，ORA）使用Fedora软件建立，收集牛津大学成员的研究出版作品和其他形式的科研产出，包括期刊论文、会议论文、学位论文和其他类型的研究出版物［5］。ORA的管理人员为用户提供信息以帮助合法地使用和重用ORA所保存的条目，同时也为提交者提供检查和清理由第三方拥有著作权而产生问题的建议和帮助，但是相关行为的责任由提交者和使用者承担，ORA不承担因此类行为产生的法律责任，并且一旦发现提交的作品涉及侵权行为，ORA将立即清除相关条目。

在ORA的主页，ORA的工作人员为内容提交者提供了著作权指南文档，帮助提交者分析其提交作品的著作权情况并为其作品著作权由第三方拥有等复杂情况提供建议和帮助。这份著作权指南主要由三部分构成：

第一部分，提交作品的著作权条件。说明提交者必须是作品的权利拥有者或者经过权利拥有者的许可才能提交作品给ORA，存储行为不影响该作品以后的发表，并且ORA只获得该作品的非独占许可，不影响作者对该作品的其他使用。

第二部分，著作权的各种选择。本部分主要帮助作者分析不同著作权协议对著作权归属的影响，并详细阐述了每种情况的优缺点。同时，指南对作者保留著作权的情况下授予出版商独占许可、授予出版商非独占许可、与出版商签署知识共享或其他类型的许可这三种不同情况也做了详细的指导性说明。通过以上分析，指南建议作者尽量保留其作品的著作权并且应用非独占许可或知识共享许可协议进行授权。而且指南着重介绍了知识共享（Creative Commons，CC）协议［6］及其优点，并倡导作者积极使用此授权形式。

第三部分，检查作品的著作权。指南的这一部分内容帮助作者分析作品的著作权归属、不同归属情况对ORA存档的影响、出版商拥有权利时的许可存档条件、作者可以存储哪个版本的作品。

3　总结

对比以上四个高校的机构知识库产权管理政策，南安普顿大学的政策最为简单，它的基本策略是提交作品的法律责任由作者负责，机构知识库在发生侵权纠纷时删除相关内容。但是，这种做法的不足也很明显：由于没有详细的知识产权管理政策和缺乏对作者的必要指导和帮助，那些不熟悉著作权问题的作者会因为对此问题的担心而更加谨慎地提交其作品，这在一定程度上降低了用户的参与热情，同时也增加了机构知识库收录作品的侵权风险。

加州大学机构知识库知识产权政策的特点是知识库直接与使用知识库的学校各院系和研究单位签订授权协议，各院系和研究单位则在内部分别与作者签订授权协议。这样可以使机构知识库在建立初期只与各单位签订一次协议，就获得了将来提交的作品的相应授权，避免了提交每个作品时分别与作者签订协议，同时也简化了资源提交流程。这是一个独特的获得授权方法，这种设置大大简化了著作权问题的处理过程，将相关工作放到使用机构知识库的各研究单位中，每个单位若想使用机构知识库提供的服务，就必须签订相应的授权协议，这在一定程度上降低了参与者对著作权问题的担忧。

麻省理工学院机构知识库知识产权政策的特点是机构知识库将许多权利和责任下放给机构知识库中的社群进行管理，如社群需要处理其提交条目的有关著作权问题，并对社群、机构知识库、图书馆和学院的责任和权利做了清楚的界定，使各方都能按各自的责任和权利运作。机构知识库还制订了比较完善的作品授权体制，使内容提交者在提交的过程中通过存储许可和CC许可将相应的权利授予机构知识库和用户，最大化地减少了产生法律纠纷的风险。

牛津大学科研档案库的著作权管理特点是政策全面，能够为其提交用户提供全面细致的分析、建议和帮助。它既制订了作品可以收录的条件、自己承担的责任和提交者应该承担的责任、遇到问题的删除等必要的操作政策，还为本机构知识库的内容提交者分析其作品的著作权状态、作者提交其作品时的注意事项和应该提交哪种版本等信息。这对于那些对著作权政策或者法律规定没有了解的作者来说是非常好的参考信息，可以说为他们的行为提供了完整的路线图。提供积极的建议和帮助要比只是简单地声明“提交作品发生的侵权纠纷一概由提交者负责”的做法更为有益。机构知识库为作者提供良好的建议可以减少将来因为作者对此问题的不熟悉而引发的侵权问题。显然，在机构知识库为提交的作品建立完整的条目信息并进行必要的保存工作后，因为侵权而大量地删除作品也是对机构知识库资源的一种浪费。

参考文献

［1］The Directory of Open Access Repositories-OpenDOAR［EB/OL］.［2010-09-11］.http://www.opendoar.org/.

［2］DSpace＠MIT［EB/OL］.［2010-08-08］.http://dspace.mit.edu/.

［3］University of California eScholarship［EB/OL］.［2010-08-08］.http://escholarship.org/.

［4］EPrints［EB/OL］.［2010-08-10］.http://www.eprints.org/.

［5］Oxford University Research Archive［EB/OL］.［2010-8-10］.http://www.bod leian.ox.ac.uk/ora.

［6］Creative Commons［EB/OL］.［2010-8-10］.http://creativecommons.org/.

【注释】

[1]本文系2011年学术年会论文。