文献的概念和类型

第四节　文献的概念和类型

一、文献的概念

现代文献以及与文献相关的概念，最常见的有：文献、图书、出版物、藏书。现在我们也经常将馆藏称之为馆藏文献，馆藏书籍，那么到底它们之间的意义有何区别呢？

（一）文献

文献是一个古老的概念。文献一词最早见于《论语·八佾》：“夏礼吾能言之，杞不足徵也；殷礼吾能言之，宋不足徵也；文献不足故也。足，则吾能徵之矣。”大意是：孔子知道夏代和商代的礼仪，但他们的后代杞国和宋国却不足以作证，这是因为文献不足的缘故，若有足够的文献，就可以引来作证了。对于这段话中的“文献”一词，宋代朱熹注曰：“文，典籍也；献，贤也。”可见文献的原意本是两个概念，即典籍与宿贤。文指有关典章制度的文字资料，献训为贤，指广博多闻。

传统的文献概念，多是从自身的使用角度，从文献的历史价值与外在形态上展开直观描述，随着科学技术的进步，文献数量的巨增，文献范围的不断扩大，文献载体日益演化，文献一词的内涵和外延不断得以丰富和扩展，今天的文献观与孔子当年的文献观也大不相同了。随之而来的人们对文献的定义，也是五花八门，总结起来有四种观点：

①载体说：记录有知识的一切载体。

②知识说：文献是用符号或声像记录在一切载体上的知识。

③价值说：有历史价值和参考价值的图书资料。

④结合说：文献是以文字、声像符号等为信号编码的，以便长期保存和广泛传播的物体为信道或载体的人类精神信息的固态品。

尽管诸说不尽一致，但对文献一词的含义都规定得非常广泛。由此看来，当今意义上的文献，其外延几乎包括了与知识、信息或情报有关的一切载体，不仅书刊、文稿是文献，甲骨、金石、简册、电影、唱片、缩微品、录音带、录像带、机读磁带、光盘等，无疑也是文献。就是某些文物，如钟鼎、碑文、古币、书画、铭文，也可以归之于文献范畴。

文献既不是纯粹的物质概念，也不是纯粹的精神概念，它是两者的结合体。我们不妨把文献理解为：用符号或声频等将知识记录在一定载体上的，以便长期保存和广泛传播的固态精神产品。

（二）图书

图书也是一个古老的概念。《易系辞》中有“河出图，洛出书”的说法。传说伏羲氏时，有龙马从黄河出现，背负“河图”，有神龟从洛水出现，背负“洛书”。至于河图洛书的庐山真面目，历来说法不一，已难考详。

古代图与书本是两个概念。图是指地图，书是指法、户籍等文书。而后图书的概念虽然发生了一些变化，由两个概念合二为一，但其基本含义并没有变，是书籍图画的总称。

进入现代社会后，图书的含义向两个方面发生了演变。一是广义的图书概念，将图书一词变成了与“文献”概念交替使用的同义语，把多种类型的文献都统称为“图书”。二是狭义的图书概念，主要着眼于图书与其他出版物的区别。广义或狭义的认识均有偏颇之处。图书与广义的文献是有区别的。图书无疑属于文献的范畴，但文献不完全等同于图书。其主要区别不在于载体形式，而在于记录手段和使用方式。一是以视觉符号为主，以文字、图画为主要手段记录的知识和信息；二是供人阅读，以视觉感知为主要利用方式。举例来说，书籍、期刊、画册、缩微品、手抄稿及至甲骨、简册帛书都属于图书的范畴，而录音带、录像带、机读磁带、唱片、光盘等就不能算做图书。狭义图书的定义对于书刊分界来说是有意义的，但毕竟不能代表图书的全貌，把甲骨、简册等古书和期刊、图画、缩微品等排斥在图书之外，无疑是不妥的。如果把狭义图书称之为“书”或“书籍”，则能够更准确地表达狭义图书的含义。如是，我们可以把图书理解为：以文字、图画或其他视觉符号为记录手段，以视觉感知为主要利用方式的文献。

（三）出版物

出版物是一个较新的概念，含义比较清楚，《文献与情报工作词典》中定义为：向公众发行的文献。出版物首先是图书，所有的出版物都具备图书的两个特征；其次，出版物还具有其本身的特点，即它的“出版特征”。

（1）具有编辑加工的过程。

（2）利用印刷或其他复制手段，得到众多的复制本。

（3）以向公众发行为目的。

具备以上三点的图书是出版物，如书籍、期刊、图画片、缩品。不具备这三点的则不是出版物，如手稿、学求论文、工作报告、预印本等。

于是我们可以把出版物理解为：经过编辑加工，具有大量复制本，并向公众发行的图书，或简称为具有出版特征的图书。

（四）藏书

严格讲应是图书馆藏书，也可称为“书藏”。

藏书一词也是由来已久的。《史记·老庄申韩列传》载：“（老子）周守藏室之史也。”唐司马员庄曰：“藏室史，周藏书室之史也。”这是藏书概念的最早表述。藏书一词还屡见于各种典籍，如《隋书·经籍志》：“建藏书之策，建写书之官，下及诸子传说，皆充秘府。”《新唐书·艺文志》：“藏书盛，莫盛于开元。”应该说，古书中藏书一词的含义，与现代图书馆中的藏书概念大体上是相通的。

随着社会的发展，文献类型的日益繁多，藏书的内容也开始多样化了。《图书馆学和情报学百科全书》中定义为：图书馆藏书是图书馆各种具体资料的总和，包括图书手稿、连续出版物、小册子、目录、报告、唱片、缩微胶卷、录音录像带、计算机光盘等等。

可见，藏书可以是出版物范畴外的书，也可以是图书范畴外的文献。但是做为图书馆藏书的出版物、图书或文献，必须是具备以下特点：

①是有目的、有选择地加以收集的。

②经过科学的加工整理。

③按照一定的体系组织。

④在一定时间内加以认真典藏保管。

⑤以组织读者利用为目的。

只有同时具备上述特点，才能使藏书区别于一般的出版物、图书和文献，才能使图书馆藏书区别于书店的库藏、档案馆的文件，以及博物馆的文物。

图书馆藏书还有一个收藏和使用的过程。不是所有文献都能成为图书馆藏书的，一般文物意义上的文献不是图书馆的收藏对象。也不能把图书馆中的原有文献都视为藏书，如：已到馆而未经加工的书，已剔除但留存馆内的书，为交换、赠送而收集的不做为馆藏的文献以及馆际互借的书。

如是，我们可以把图书馆藏书理解为：图书馆收藏的符合本馆任务需要的，经过系统收集、科学加工、合理组织、认真保管，并供读者利用的一切文献总和。

综上所述，文献、图书、出版物、藏书等概念之间的关系如下：

文献的含义最多，外延最广；图书从属于文献；出版物从属于图书；藏书是一个交叉的概念，既是出版物，又是图书，也是文献。所以现在普遍将藏书称之为馆藏文献。

二、馆藏文献的类型

（一）文献类型的划分

不同的研究角度和方法，对馆藏文献有不同的划分方法，常见的有：

①以目录划分：各学科文献。

②以出版学划分：正式出版文献、非正式出版文献，未出版文献。

③以情报学划分：一次文献——普通书刊；二次文献——各类工具书和检索性期刊；三次文献——文献的编译、报道、研究之类的。

④以图书馆学划分：印刷品文献、复制品文献、资料性文献、视听文献、机读文献。

（二）几种主要文献的特征

1．图书

图书是比较成熟定型的一种出版物。在形式上具备完整款式和装帧，在内容上主题突出，论述上相对完整成熟。从出版形式上图书分为单卷本、多卷本和丛书。从内容上图书分为普通书和工具书，工具书又分为查检式工具书和参考性工具书两大类。

2．报刊

报纸是以“以刊载新闻和评论为主的定期出版物。（《辞海》）”。期刊是“具有统一的题名，定期或不定期以连续分册形式出版，有卷期或年月标识，并且计划无限期地连续出版的出版物（《连续出版物著录规则》）”。

报刊是党和国家的喉舌，是一种重要的宣传工具。报刊品种繁多，内容丰富庞杂，水平相差悬殊，一般图书馆没必要也不可能将它们全部订阅，学校图书馆应根据本馆的的性质、任务精挑细选出最适合的报刊供师生利用。

报刊的特点是种类多，变动大，出版周期短，时效性强，新闻性突出，传递信息快，内容新颖，知识涉及面宽，科学覆盖面广，具有连续性。由于期刊最富于新颖性、知识性和趣味性，正是能满足中学生渴望求知的欲望和适应中学生阅读单位时间短的特点的读物。根据报刊内容、性质和出版特征，可作如下划分：

报与刊的区别

3．特种文献

是指出版形式比较特殊的科技文献资料。又称丛刊、不定期的连续出版物。它似书非书，似刊非刊，是介于书刊之间的文献类型。它内容广泛新颖，类型复杂多样，从不同角度反映了当前科技的发明创造，科学发展最新水平和发展动向，对生产和科学研究有重要的参考价值。

特种文献的类型：a．科技报告；b．会议文献；c．技术标准；d．专刊文献；e．政府出版；f．学位论文；g．产品资料。

4．缩微资料

缩微资料是印刷型文献的缩微复制品，用摄影的方法，将文献的内容缩摄影在感光材料上的一种文献形式。它们具有不同的缩小位率，能将文献缩小几十倍、几百倍，甚至成千上万倍。缩微资料从载体形式上可分为缩微胶片、缩微胶卷和缩微卡片三种类型。

缩微资料的优点是体积小、重量轻、存储量大、节省书库空间，便于保存和传递，适用于自动化检索，成本低，一般是印刷文献成本的1/10；缺点是阅读不方便，必须借助于缩微阅读机及其他辅助条件，增加阅读设备和阅读空间，设备投资费用较多，存放与保管自然条件要求严格，长期使用眼睛疲劳，影响视力。

5．视听资料

它是将声音和影像记录在电磁的载体上，并通过相应的电子设备使之还原的一种动态型文献。它基本脱离了文字形式，以声音和影像来传递信息，使人们闻其声、见其形，给人以直观感觉。因此，也称声像资料。这类资料对于科学观察、知识传播都能起到特殊的作用，随着形势的发展，视听资料在图书的各种文献的收藏比重会逐渐增加。视听资料又可分为：视觉资料，如幻灯片、照片等各种形象资料；如有声影片、有声录像带等各种声像兼有的资料。使用视听资料时，视听设备是不可缺少的。这类资料应用在中学有发展趋势，各馆都应重视对这类资料的收集、管理和应用以及对设备的使用、保养等方面的技术。

6．机读文献

机读文献是指电子计算机可以阅读的资料。它主要是通过编码和程序设计，把文献变成数字语言与机器语言，输入到计算机中去，存储在磁带或磁盘上，阅读时再由计算机输出。可做到一次输入，多项提取，但需添置电子计算机和其他设备，投资较多。磁带、磁盘是当前常见的机读文献的主要载体类型。

磁带是由塑料带上附上一层磁性物质而制成，它具有存储容量大、成本低、能多次使用、不易损坏等优点。磁盘是指表面涂有磁性物质的塑料盘，通过电子计算机将文献信息记录在磁层上的存储器，它的优点是存储容量大、存取快、使用方便、可以长期保存。

7．光盘

光盘是20世纪80年代新型的文献载体材料，它的全称是“光学数字录像盘”。盘片是由坚固的塑料铸成，直径约30厘米，用小功率激光在光盘表面刻录信息，并由激光来阅读。一张8．98厘米光盘可全文存储60万页文献信息。它既能存储文字信息，又能存储声像信息，它集图书，录像、录音于一体，可代替电影、录像、幻灯片和缩微平片。光盘上信息可以多次反复使用，且耐高温、耐严寒、检索快、可停、可跳、可进、可退，是一种新型的激光存储介质。

随着科学技术的迅猛发展，现代文献也发生了巨大的变化。现代文献生产量大，增长快，类型复杂，形式多样，时效性强，由于传播工具的更新换代使得文献传播速度日益加快，由于科学分工越来越细，相互间不断渗透，文献内容也出现了严重的交叉现象。我们的藏书建设工作是根据文献本身发展的规律进行的，对文献的选择和剔除也都是取决于文献的特征。了解了这些文献特征，对搞好藏书建设工作是有一定的指导意义的。

三、有关图书的知识

（一）图书的出版形式

图书在出版形式上具有以下特点：有封面、封底、书名、书名页、正文（插页）、版权页，同时装订成卷成册，印刷装帧比较讲究。

1．封面

封面（封一、前封面、封皮），即书面。它是一本书的表面，印有书名、作者名、出版者名，封面兼有保护正文书页和装饰作用。

2．封里

封里（封二），即封面的里面，一般都是白纸。有的书为了凑合印张，也可利用它印前言或目录等。有勒口的图书，前勒上有时也印有作者简介和同类书、丛书、套书书名。

3．封底里

封底里（封三），即封底的里面。通常也是白纸，有的书为了凑合印张，也利用它印正文或后记等。

4．封底

封底（封四、底封），印有中国国际标准书号和定价以及出版物条形码，有的也印内容提要、版权页。责任编辑及封面设计者也印在封四右上角。期刊也可以利用它印图画照片等。有的精装书常常在封面、封底外面加上保护纸，这样保护纸叫包封，又叫包书纸。

5．书脊

书的脊背叫书脊。它连接书的封面和封底，书脊口一般印有书名、作者和出版单位名称，也有只印书名的，过于薄的书就不能在脊上印书名等项目了。

6．书名页

书名页上一般印有书名、著译者名、出版者名和出版年月等项目。由于它位于书籍封面或衬页后、正文前的一页，也叫做“扉页”或“里封面”、“副封面”。扉页也具有增加书籍的美感和装饰的作用，也可以说是正文前的装潢页。

7．版权页

版权页又叫版本记录和版权说明页，是一本书诞生以来的历史性介绍，供读者了解本书的出版情况，它一般独占一页或附印在扉页背面的下部，全书最末页的下部或封四的右下部。版权页是文献著录版次项、出版发行项和载体形态项等的主要依据。

8．正文

是组成书的最大部分。一般图书正文中的排字部分叫版心，书籍三面光的地方叫切口，分上切口、下切口、外切口。由版心至上切口（亦称书首）的距离称天头，由版心至下切口（亦称书根）的距离称地脚，由版心至装订一边的称订口，由版心至翻口一边称书口。

（二）标准书刊号

1．中国标准书号

国际标准书号由一个冠以ISBN字样的10位数字组成，分为不同长度的四段，每段之间用横线“－”或空格隔开。其结构是：

ISBN组号－出版者号－书名号－校验号

例如：ISBN7－201－00380－7或：ISBN7 201 00380 7

这四部分分别代表的是：

组号：代表一个语言或地理区域、国家或集团的编号。组号数字的长度可取1—5位数，由国际标准书号中心分配。出版者号：代表组内所属的一个出版者的编号。出版者号数字的长度可取1—7位数，有组区书号中心设置和分配。

书名号：代表一个特定出版者所出版的一种特定出版物的名称。有出版者确定书名号的长度依据组号和出版者号两种长度之和而定。

校验号：是ISBN编号的最后一位数，其作用是校验ISBN编号是否合法。

中国标准书号由一个国际标准书号加上一个图书分类号和种次号组成。其中的国际标准书号是中国标准书号的主体，可以独立使用。图书分类号以《中国图书馆分类法》为分类标准，除工业技术类的图书分至二级类目之外，其余各类均分到一级类目。种次号为同一出版者出版的同一类目的不同种类图书的流水号。

采用ISBN使每一种出版物具有唯一性，这给图书馆预订工作带来了便利。但应注意的是同一种图书的精装、平装本的ISBN是不同的。

2．中国标准刊号

中国标准刊号由国际标准刊号（ISSN）和国内统一刊号（CN）两部分组成。

国际标准刊号由以ISSN以前缀的8位数字组成，前7位数字为单纯的数字序号，无任何特殊含义，最后一位为计算机校验码。国内统一刊号以中国国别代码“CN”为识别标志，由报刊登记号和分类号两部分组成。报刊登记号是国内统一刊号的主体，由2位数字的地区号（见下表）和4位数字的序号组成，其中0001－0999号为报纸序号，1000－4999号为期刊序号。

其结构形式是：

ISSN××××－××××

GN××－YY

与ISBN号一样，中国标准刊号也具有唯一性，为报刊预订工作带来了便利。

地区号代码表

（三）图书在版编目（CIP）

图书在版编目（CIP）是指出版物在出版前就向有关部门（我国是中国版本图书馆）审报核准后公布，或输入书目数据库，并印刷在版权页上与出版物同时发行。其著录遵循《普通图书著录规则》，著录项目除载体形态须和提要项外，提供题名、著者、版次、出版地、出版者、出版年月、国际标准书号、检索项等内容，著录格式标准，采用分段著录形式。

图书在版编目数据制在图书的版权页上。

图书在版编目（CIP）数据图

实用科技文献检索教程/陈雅芝李东来编著。北京：人民交通出版社，1995ISBN7－114－02300－6Ⅰ．实…Ⅱ．陈…Ⅲ．科技情报－情报检索－高等学校－教材Ⅳ．G354中国版本图书馆CIP数据核字（95）第2382号。

图书在版编目为图书馆的分编工作现代化创造了有利的条件，能缩短图书编目的周期，加快了文献与读者见面的速度，为统一编目，标准编目和实施计算机分编创造了条件。

（四）出版物条形码

条形码是一种计算机可读的信息符号，它由一组宽度不同反射率不同，平行相邻的条和空按照一定规则组合起来，表示一种特定信息内容的代码。条形码可以被光笔、扫描信号等光电识别设备快速、准确地读入计算机。

目前，我国的出版物条形码有国际图书商品条形码（ISBN/Bookland EAN条形码）和国际期刊条形码（ISSN/EAN条形码）。

1．ISBN/Bookland EAN条形码

ISBN/Bookland EAN条形码是一种隐含着ISBN编号信息的EAN条形码，它的结构形式为：

978＋ISBN的前9位数字＋EAN校验码

条形码的上方是中国标准号，下方是隐含ISBN编号信息的图书条形码。

2．ISBN/EAN条形码

ISBN/EAN条形码由主体部分和附加部分组成。它的结构形式为：

主体部分：期刊品种号。

977＋（国际标准刊号）＋条形码龄期号＋校验码附加部分：期刊期次号。

条形码的上方是国际标准号，下方是国际期刊条形码。