大学技术经理人协会对大学科技成果转化的促进

二、大学技术经理人协会对大学科技成果转化的促进

科技的竞争不仅表现为科技创新的竞争,还表现为科技成果转化的竞争。美国是技术转移成效卓著的国家之一,自从1980年通过《拜杜法案》,特别近十几年来,利用大学发明向产业进行专利许可在美国以惊人的速度发展,其中,大学技术经理人协会(Association of University Technology Managers,AUTM)发挥了关键作用,其运行模式和成功经验值得我们学习和借鉴。

美国高校的技术转让主要是首先获得知识产权保护,然后通过产权许可(License)来实现。这个过程包括披露新发明、在发表科学发现的同时申请专利、将专利权许可给企业作商业开发。从20世纪初到60年代,大学通过专利许可进行的技术转移非常有限,只有很少的大学从事学校创造发明的保护和许可工作,多数来自联邦政府资助计划的发明的所有权属于政府。1980年美国国会通过了《拜杜法案》,该法案明确规定：不但大学从事许可业务正确,而且联邦政府给予研究资助很有必要。在《拜杜法案》激励下,20世纪80年代,许多大学纷纷建立技术许可办公室(Technology License Office,TLO),TLO负责评估、选择进而保护特定的发明,以确保产业界投资者愿意支持大学发明的开发和市场化。1974年大学专利管理者协会(Society University Patent Administrators,SUPA)成立,通过会议、课程和出版物,SUPA集中力量对美国的大学技术进行有效的保护和许可,到1989年,SUPA认识到其成员的角色和责任大大超出了“专利管理”的范畴,于是改名为大学技术管理人协会。因为有成功的模式可供借鉴,加上AUTM提供职业培训,美国大学的专利申请和许可在20世纪90年代增长迅速。许多与此项活动相关的要素(发明披露的数量、申请专利的量、授权许可和许可收入)以惊人的速度增长。1980年以前,每年不到250个专利授权给大学,科学发现也极少被用于公共利益。相比之下,在2004年,AUTM仅美国地区就报道签署了4783个专利许可,发明披露量为16871件,专利新申请量为10517件,新许可和特许生效增长到3680个。在2004年,AUTM美国报道567个新产品被开发出来,2004年度拥有的有效许可协议达26086个。该组织已成为结合官产学研各界,致力推动知识产权经营管理与技术转移的国际化组织。

AUTM的运行模式主要体现在以下几方面。①举办培训和各种活动。AUTM每年为会员提供大量的培训活动,让会员接受先进的教育,通过与技术转移领域的资深人士建立联系,分享他们的经验和知识。培训主要课程涉及技术转移操作技巧、公司创始阶段业务开发、许可方面的先进经验等。通过参加AUTM的各种活动,会员们开阔了眼界,拥有了更好地完成自身机构使命的能力。②出版发行物。通过AUTM的通讯杂志、技术转移手册等,让会员了解商业开发、许可、专利和研究开发方面的最新信息,以及重大的立法和法律问题；出版自己的期刊和专著,刊登学术界人士撰写的技术转移方面的专业文章。出版物和会议已成为发布研究结果和交流新创意、新发现的传统场所。③搭建信息平台。AUTM通过网络提供各种信息,通过该网络,可以方便地连接到各大学的技术转移办公室。通过互联网络为发明寻找市场：美国大学大都有一个能在线检索的许可发明数据库,以及一些新近成立的组织为用户提供标准的、简便的大学发明在线数据库检索,工业界则通过它们了解和追踪与他们的商业利益息息相关的新知识。④举办年会。每年举办邀请会员参与的年会,已成为技术转移界的年度盛事,活动探讨议题涉及广泛,包括知识产权的商业化、法律、政策、生物科技、信息技术等。AUTM年会也会新增主题,以适应技术转移和经济全球化的发展,如2004年的大会通过了将产业界人士纳入董事会的决定,首次设置了“技术转移在中国”的工作研讨会等。⑤年度调查。从1991年起,AUTM开始对美国的大学、研究机构进行广泛的调查,并在年会上予以发布。AUTM的年度调查业已成为技术转移界衡量转移成效的标准数据。

通过上述的一系列活动,AUTM对美国的技术转移活动作出了如下突出贡献。①促进国家竞争力的提高。在当今世界科学技术日新月异、经济的发展日益依靠科学技术创新的条件下,经济竞争力实质上是科学技术领域的一场较量。当前,为维护美国科技的领先地位,增强美国工业的国际竞争力和保持美国作为世界经济大国的地位已成为美国科技政策的出发点。而提高美国经济的国际竞争力成为美国关注的中心。AUTM引领美国乃至全球技术转移的风潮,为美国大学的科技成果商业化提供优质服务,同时促进了美国国家竞争力的提高。②提出衡量大学和科研机构技术转移成效的评价标准。从1991年起,AUTM开始对美国的大学、研究机构进行广泛的调查,并建立了一套评价大学和科研机构技术转移成效的指标体系。早期的量化指标包括专利申请量、签字生效的许可协议、新成立的公司。后来的量化指标包括许可费用的收入、特许权使用费、产权投资收益、成功进入市场的产品数。其他非量化数据也同样重要,比如大学保留企业家型研究人员的能力,吸引杰出毕业生的能力,通过吸引私人企业投资增加承担科研项目的能力,通过高水平的科研培养训练出高素质的学生的能力等,均是美国评价大学声誉的指标。③促进美国高等教育的发展。大学的使命是教学、科研和社会服务,技术转移能促进大学教学的发展。美国大学极为重视和支持咨询工作,因为教师从事咨询工作不但可以获得额外的收入,而且可以获取有关产业需求的有用信息。这些信息有助于他们制订更加符合产业需求的教学和研究计划,有助于他们的研究生更好地适应产业工作。随着大学毕业生(本科生和研究生)从大公司转向中小企业和新成立的公司,一些课程设置也相应地变化,例如,为商业和工程方面的学生提供一些与企业或小型商业管理有关的知识,这些学生是最有效的技术转移力量,毕业后,他们带着在大学里学到的思想和知识加入生产力大军。另外,长期以来,美国大学十分欢迎来自其他大学和企业的访问学者。过去几年,美国大学的研究计划更偏重于大企业的参与,有些联合项目甚至发展为“超级联合”,即成立跨学科中心,还有就是和国外的研究机构组成科研联合体,从而激励不同研究机构中的科研人员在特定的研究领域内开展积极合作。在类似这样的新项目的吸引下,产业代表走进大学校园,走进大学实验室,开展合作研究,促进了大学高质量人才的培养。

一方面,技术转移促进了大学科研的发展。通过技术转移,大学可以获得大量的收益收入,与发明人共享,并根据各学校制订的分配政策用于后续科学研究和教育。学校的这些可支配收入一般被划拨到学校的研究部门,以解决一些实际问题,如补贴研究生研究助理、购买新设备、建立研究项目或资助访问学者等。大学同时也用此收入维持技术转移过程、支付部分专利费和专利许可发生的法律费用,以及市场和管理人员的费用等。大学的技术转移及分配方式既调动和保护了教师从事技术转移的积极性,也保证了科学研究的良性循环。另一方面,大学的技术转移同时也促进了社会的进步,让公众从大学、企业合作中受益。当企业从大学获得技术许可后,大学和企业将保持很长一段的合作关系,这种持续的合作关系将有利于实验室的新发现走向市场。合作还可以让技术的最初发明者参与进一步的开发,以减少实际商业化的时间。

目前,美国的学术界和企业界已达成这样一种共识：大学技术转移的成就为社会各界提供了大量的机会。对大学来说,大学技术转移为学术界提供了科技影响市场、产品和经济的机会；对企业而言,技术转移提供了私营、盈利企业接触实验室研究成果的机会；对公众而言,大学技术转移提供了共享人类智慧,从杰出的新发明中获益的机会。