动态测评的静态指标

6.3.4　动态测评的静态指标

1.测评内容

创新团队动态测评的静态指标也称结果测评指标，其内容包括创新团队科技创新平台建设水平和发展状况、科技创新产业化平台、创新团队创新成果绩效等几方面。

1）对创新团队科技创新平台建设水平和发展状况的测评

该类测评包括硬件方面和软件方面。硬件方面的测评要制定严格的可量化的指标体系，测评其科研投入产出的效益或效率。主要包括：项目的选择与测评、科技资源的分配、科技人力资源的开发与利用、研究与开发活动的组织、信息获取和仪器保证、研究与开发活动的统计分析和科技预测等等。软件方面的测评，是指创新平台建设、组织机制和文化环境，主要包括：体制创新、管理机制创新、以及创新文化带动力等。对于创新团队创新平台的建设，传统的创新管理理论强调硬件方面的作用，但按照国家创新体系的要求，硬件方面和软件方面的测评同等重要，这是因为，国家创新体系更强调的是创新整个过程的系统性和持续创新的动力机制问题，特别是创新活动的创造性和复杂性更决定了软件方面的特殊作用，因此，构建宽松、宽容的自由科研环境，对于建设团队及其所属高校科技创新平台不仅必要，而且是必需的。剑桥大学校长就曾指出，剑桥留住人的关键不是工资，而是浓厚的学术气氛及宽松的发展环境[165]。如何以优良的软件方面的建设弥补硬件方面的不足，从根本上改变长期形成的分散重复、忽视绩效的资源配置方式，彻底改变一些地方和部门中存在的科技资源平均分配、科技产出自我循环的现象，对于高校科技创新体系建设具有重要的示范和导向作用。

2）对科技创新产业化平台的测评

此类测评包含科技成果产业化、科技成果转让和科技咨询服务等三个方面的内容，同样涉及硬件方面和软件方面两个维度。硬件方面的测评，主要强调科技成果的转化率、覆盖率等。软件方面的测评，主要指科技创新产业化对整个国民经济发展产生影响的广度和深度，即科技创新产业化的扩散力或辐射力。具体而言，是对“技术轨道”和“创新群”所产生的重大或革命性的影响。“技术轨道”是指由常规技术规范所规定的一组可能的技术方向。历史发展的经验表明，技术轨道的变化常常意味着产业在发展方向、速度和结构上的变化，科技创新引发技术轨道发生重大变化，就意味着对整个产业链或产业结构发生了革命性的影响。同理，“创新群”是指成功的创新往往倾向于以集群的方式集中于某些部门及其临近部门。“创新群”的概念既意味着成功的创新的示范作用和扩散作用，而且还意味着对整个产业链或产业结构及其相关产业要素所产生的决定性影响，所以，本文认为，能够引发“创新群”的科技创新是最成功的创新。

概括地说，建立相对完善的创新团队科技创新能力测评体系，对创建中国高校科技创新体系，不仅具有重要的测评、监督和导向作用，而且具有特别重要的激励作用。因此，这项工作对于创建中国高校科技创新体系来说，同样具有基础性的意义和作用。

3）对创新团队创新成果绩效的测评

对创新团队创新成果的测量主要包括数量、质量、时间和成本等。从本质上讲，这些测量是对团队工作成功与否的反映。创新团队的成果主要包括被资助经费和人力资源等投入指标；论文、学术专著、发明专利授权、成果鉴定、技术转让等原生指标，这些指标反映了成果的数量；论著被引证、摘录、转载，以及成果被实际应用、获得科技奖励等追加指标和派生指标，这些指标反映了成果的质量。按时完成科研任务，即成果交付的时效性是对创新团队的基本要求，时间指标既反映了团队全体成员对所研究问题难易程度的最基本的认识，同时也反映了团队的胜任力。由于资源的稀缺性，团队创新要有成本意识，因此还要测评创新团队的单位资源效率。

1.创新团队静态测评指标体系

依据可操作性与数据可得性原则，将创新团队绩效测评投入指标设为人员与经费，产出指标设为论文、著作、获奖、专利、项目结题、人才培养等6大指标。表6-2中x₁、x₂为投入指标，y₁至y₆为产出指标。

表6-2创新团队静态测评指标体系[166]

3.创新团队绩效静态测评模型

团队绩效的研究最普遍采用的模型是Guzzo和Shea（1996年）的“输入—过程—输出”模型。团队输入可分为三个层次：一是个体层次，如团队成员的个性、能力、经历、专长等特质；二是团队层次，如团队结构、规模等因素；三是环境层次，如组织可用资源、组织奖励、技术等。团队过程则包括沟通模式、个人公开度、成员冲突、团队气氛、内聚力等因素。团队输出或团队绩效是团队输入和团队过程共同作用的结果。Guzzo和Dickson（1996年）认为团队所在组织的情景特征、团队的任务特征、团队成员的特点都对团队绩效有影响，Knight和Edwin（1997年）指出影响团队绩效的因素包括三个变量：团队领导、团队动机和团队能力。Karren（1989年）指出异质团队比同质团队更容易成功。

本文认为，影响团队产生高绩效的因素主要有：团队凝聚力、成员依存度、领导风格、成员异质性、团队氛围等。所设计的静态测评模型见图6-4，模型中有形资源包括人员、设施、场地、经费等可精确量化的资源，无形资源包括团队创新与合作文化、团队沟通机制、团队动力机制、团队组织管理等不可精确量化的资源，可采用定性测评指标加以评定。

图6-4创新团队静态测评模型[167]

为了确保本研究模型的恰当使用，本文着重提出以下几点建议：①要分层次分类别进行测评。针对不同层次高校的不同类别的团队采用不同的测评指标体系，以引导各高校科技创新活动健康有序发展；②可在国家科技主管部门的指导下，发展团队测评中介组织，由它们定期对团队开展过程测评活动，并向主管部门提出监控的对策建议。科技主管部门只需对这些中介组织定期进行资格验证；③测评模型要有助于创新团队的可持续发展。通过测评使相应高校建立起以绩效管理为核心的学习型组织，通过有效的绩效考评调动团队成员积极性，造就创新团队文化和工作氛围。