董事会秘书的职权

二、董事会秘书的职权

根据《上市公司董事会秘书管理办法(试行)》的规定，董事会秘书的职权如下：

①依法准备和及时提交中国证监会、地方证券管理部门、政府有关部门及上海证券交易所要求董事会、股东大会出具的报告和有关文件。

②依法负责公司信息披露事务，并保证公司有关信息及时、真实、完整、规范地进行披露。

③筹办董事会会议和股东大会，负责会议的记录工作，并负责保管会议文件。

④为董事会会议提供意见、建议，协助董事会在行使职权时切实遵守国家法律、上海证券交易所有关规章制度及法规公司章程，在董事会作出违反法律、法规、规定的决议时，应及时提出异议，并有权如实向中国证监会、地方证券管理部门、上海证券交易所反映情况。

⑤负责管理和保存公司股东的名册资料，保管董事会印章，确保符合资格的投资者及时获得公司披露的资料。

⑥负责公司的咨询服务，协调和处理公司与股东之间的相关事务，负责对股东的日常接待和信访工作。

⑦负责公司对境内外的宣传活动。

⑧负责办理公司和董事、中国证监会、地方证券管理部门、上海证券交易所、各中介机构之间的有关事宜。

⑨董事会授予的其他职权。

从上述条文可以看出。董事会秘书有如下特点：

第一，董事会秘书被授予的是“职权”，而不是“职责”。

我们知道，我国的机关秘书和企业秘书是“上无决策之权，下无执行之权”的，基本上属于辅助领导办事的事务型秘书，而董事会秘书则有职有权。并且，她们的职权既重要又广泛。论其重要，是因为她们具有决策权和监督权。如上述第4条规定，她们可以在董事会议上提出意见、建议，进而，当董事会作出违反法律、法规、规定之时，她们有权提出异议，予以反对。同时，可以向上级有关机构反映。

论其广泛，是因为她们不但从事文书、档案、会务、印章保管、接待、信访等一般秘书业务。而且，还作为公司的代表，负责信息发布、咨询、对境内外宣传、处理公司和董事、中国证监会等上级有关机构的事宜等。因此，她们明显不同于我国的机关秘书和企业秘书。

第二，董事会秘书类似美国的公司秘书。

美国的公司秘书是公司中接受并执行董事长指令的秘书，其职权为：管理、监督公司的人事、财务、对外联络等事务；和总经理及各部门经理保持联系，负责协调工作；向董事会汇报公司情况，接受董事的质询，等等。

我国的董事会秘书是介于董事会和总经理之间的高级管理人员，根据前面其职责的介绍，可见她们类似美国的公司秘书，是我国和国际接轨的具有相当职权的新型秘书。