美国负面清单一览表

鉴于我国是世界上最大的发展中国家，所以美国与其他发展中国家签订的BIT对于中国来说有很强的借鉴意义和参考价值，尤其重点关注美方针对这些国家的负面清单有哪些共同措施，这样我们可以及时应对。针对这个问题，美国和韩国以及乌拉圭两个发展中国家签订的负面清单措施值得我们借鉴和参考。^[3]

综合分析表12.5和表12.6，可以发现美国无论是在金融还是高端服务业针对韩国提出的负面清单标准要高于美国对乌拉圭制定负面清单标准（凡是美国针对韩国制定的负面清单措施不一定针对乌拉圭制定）。以金融业中的银行业为例，美国仅对乌拉圭设置了MA（市场准入）原则，此措施对韩国也有效，但对韩国又增加了三项国民待遇、最惠国待遇原则、高管和董事会成员要求。原因在于，同样为发展中国家，曾为亚洲“四小龙”的韩国，其经济实力要明显强于乌拉圭的经济发展状况，对此美方对韩国的警惕程度要略高，所以制定的限制措施也就越多。中国作为与韩国比邻的东亚国家，美国针对韩国制定的负面清单措施对于中国未来与美方进行双边谈判中可能会涉及的负面清单具有极大的参考价值，再者中国作为世界上最大的发展中国家，美国一向对中国经济的高速发展持警惕态度，所以很可能在此基础上对中国提出更多负面清单措施，中方需要对此高度关注。

表12.5　美国与韩国和乌拉圭签订的金融业负面清单对比表

表12.6　美国与韩国和乌拉圭签订的高端服务业负面清单对比表

从美方针对这两个发展中国家制定的负面清单来看，与国际法规的联系非常紧密，其中涉及NT（国民待遇）的最多，不仅在金融业的银行业和保险业中有涉及，在商业服务、通信服务以及交通运输服务的三大领域（专业航空领域，运输报关领域以及航空运输领域）均有涉及；继而涉及较多的是MFN（最惠国待遇），在美国针对韩国和乌拉圭的金融业以及运输服务业中的航空运输领域和专业航空均有涉及；排名第三的是MA（市场准入）条例，此条例在美国同这两个发展中国家的金融业负面清单中均有涉及，这一点值得中方高度关注，也是上海自贸区未来在相关领域制定和完善负面清单时重要的参考依据。

从目前美国针对发展中国家制定的负面清单来看，涉及国民待遇和最惠国待遇原则相对较多。在涉及高端服务业领域，除了国民待遇和最惠国待遇以外，当地存在和市场准入（比如在美国境内设立办公室）和市场准入（必须获得美国行政部门授权等）也经常被美方负面清单使用，这一点显然对中国不利，会使中国这样的发展中国家陷入相对被动的局面。此外，由于美国相对发展中国家在金融和高端服务业中的商业服务、通信服务、教育等方面具有明显优势，所以美方通常会在这些领域设置较多的负面清单限制措施，以便对其优势产业进行保护。所以基本可以预测美方对中国的中美BIT负面清单也会在这些领域重点加以限制，中方应对此予以高度关注。

从中方的角度出发，可以借鉴和参考其他国家与美国签订的负面清单条款，尤其是乌拉圭和韩国等发展中国家针对美国的负面清单就具有一定的参考价值。在乌拉圭与美国的BIT谈判中，乌拉圭政府不仅非常重视保护自身相对劣势的产业，鼓励优势产业的开放，同时对于涉及国家安全的领域也做了重点保护。比如乌拉圭政府在铁路运输服务中采取了一项比例限制负面清单，该企业51%的董事会成员或者经理层人员由乌拉圭居民担任。这项比例限制负面清单既不具有完全的排他性，同时也保证了当美国投资者大量进入乌拉圭境内时仍能对其保持一定的控制权，保护了该国的利益。这一点可以被中方借鉴。此外，在一些涉及金融和高端服务业中的敏感领域比如通信领域、专业服务领域等也可以采取比例限制的措施与国际法规相结合，保护我国利益。