水利投资计划

第三节　水利投资计划

1、水利投资计划的作用

水利投资计划是指对实施过程（活动）进行各种计划、安排的总称，是对投资实施过程的设计。计划是水利投资管理的一大职能，又是项目过程中一个极为重要的环节。

（1）在水利投资项目的总目标确定后，通过计划可以分析研究总目标能否实现，总目标确定的费用、工期、功能要求是否能得到保证，是否平衡;如果发现不能实现或不平衡，则必须修改目标，修改技术设计，甚至可能取消项目。所以计划又是对构思、项目目标、技术设计更为详细的论证。

（2）水利投资计划既是对目标实现方法、措施和过程的安排，又是目标的分解过程。计划结果是许多更细、更具体的目标的组合，它们将被作为各级组织的责任落实，以保证工程的顺利实施和目标的实现。

（3）水利投资计划是水利投资建设的指南和实施控制的依据。计划描述了投资建设过程和前景状况。通过科学的计划能合理地科学地协调各工种、各单位、各专业之间的关系，能充分利用时间和空间，可以保证有秩序地工作;可以进行各种技术经济比较和优化，提高项目的整体效益。

计划文件经批准后作为投资建设的工作指南，必须在项目实施中贯彻执行，以计划作为对实施过程进行监督、跟踪和诊断的依据;最后它又作为评价和检验实施成果的尺度，作为对实施者业绩评价和奖励的依据。所以没有计划，任何控制工作都是没有意义的。

（4）业主和项目的其他方面（如投资者）需要利用计划的信息，以及计划和实际比较的信息了解和控制工程，作项目阶段决策、安排资金及作后期生产准备。

2、水利投资计划的要求

投资计划作为一个重要的项目阶段，在项目过程中承上启下，必须防止计划的失误和失败。

由于项目的特殊性和计划在项目管理中的独特的作用，对项目计划有特殊的要求:

（1）计划是为保证实现总目标而作的各种安排，所以目标是计划的灵魂，必须按照批准的项目总目标、总任务作详细的计划。计划人员首先必须详细地分析目标，弄清任务。如果对目标和任务理解有误，或不完全，必然会导致计划的失误。

（2）符合实际。计划要有可行性，不能纸上谈兵。符合实际主要体现在如下方面:

①符合环境条件。项目计划必须受环境的制约，考虑到环境的因素，如场地的限制、当地气候条件、当地市场的供应能力、运输条件等。同时最大限度地利用当地已有的资源条件，以求达到更经济的效果。

②符合项目本身的客观规律性，按工程规模、复杂程度、质量水平、工程自身的逻辑性和规律性作计划。

③反映工程各参加者的实际情况。

（3）经济性要求。项目计划的目标不仅要求项目要有较高的效率（进度快），而且要求有较高的整体经济效益，即费用省、收益（效用）高，同时要求项目在财务上平衡（即资金平衡）。

（4）全面性要求。要使项目顺利实施，必须安排各方面的工作，提供各种保证.项目的计划必须包括项目实施的各个方面和各种要素，在内容上必须周密。对一般的建设工程项目计划应包括:

①通过结构分解得到的所有项目单元;

②项目单元的各个方面，如质量、数量、实施方案、工序的安排、成本计划、工期的安排；

③包括项目的全过程，即从项目开始直到项目结束的各个阶段;

④所有的项目参加者;

⑤项目所需资源或条件的各个方面。

（5）计划的弹性要求。项目的计划是建立在预定的项目目标和实施方案、以往工程的经验、环境状况以及对将来合理的预测基础上的，所以计划的人为因素较强。在实际工作中计划受到许多方面的干扰，需要改变或调整。

（6）计划详细程度的要求。计划的详细程度通常与如下几个因素有关:项目技术设计的深度、项目结构的分解程度、计划与项目组织相协调、工程的复杂程度、计划期的长短、掌握计划资料的数量和质量，特别是环境调查的深度和精确度。

（7）计划中必须包括相应的风险分析的内容。对可能发生的困难、问题和干扰做出预测，并提出预防措施。

3、水利投资计划的内容

（1）水利投资计划过程

计划作为一个阶段，它位于项目批准之后，投资项目建设之前，而作为一个项目管理的职能工作，它贯穿于工程项目生命期的全过程。在项目过程中，计划有许多版本，随着项目的进展不断地细化具体化，同时又不断地修改和调整，形成一个前后相继的体系。

①工程项目的目标设计和项目定义就已包括一个总体的计划。它包括总的项目规模、生产能力、行动计划、建设期和运行期的预计，所需资源及其来源，总投资测算及其相应的资金来源的安排等。

②可行性研究既是对计划的论证，又是一套较细和较全面的项目计划。它包括产品的销售计划，生产计划，项目建设计划，投资计划，筹资方案等。这里不仅有总投资的估算，而且有各个子项投资估算;不仅有总工期安排，而且有主要活动和重大事件时间安排（以横道图形式）;有费用一时间计划，现金流量计划等。对可行性研究的批准实质上是对一套计划的认可，它又将作为一个控制计划。

③在项目批准后，设计和计划是平行进行的。计划随着技术设计不断细化、具体化。每一步设计之后就有一个相应的计划，作为项目设计过程中阶段决策的依据。同时结构分解不断细化，项目组织形式也逐渐完备，这样就形成了一个多层次的控制和保证体系。

④在项目实施中一方面随着情况不断的变化，每一个阶段（一个月、一周）都必须研究修改、调整原计划;另一方面由于计划期作的计划较粗，在实施中必须不断地采用滚动的方法详细地安排近期计划。

从上面分析可见，项目的计划是一个持续的、循环的、渐近的过程。由于项目计划期（即项目批准后，设计阶段）的计划最重要，也最系统，所以下面主要以这个阶段的计划工作为主。

（2）水利投资计划前的准备工作

计划前的准备工作是很重要的，计划工作准备不充分会导致计划的失败。

①确立目标。计划必须为相应阶段目标和任务精确定义，即在相应阶段项目目标已细化，

技术设计和实施方案已确定后作出。计划的精度和深度由它们确定。

②确定制订计划的指导思想或策略，使各方面的人员在计划的编制和执行过程中有总的指导方针。

③考虑制订计划的前提条件、环境。详细的微观的项目环境调查，掌握影响计划和工程的一切内外部因素，作调查报告。特别要注意尽可能利用以前同类项目的反馈信息。

④项目结构分析的完成。通过项目的结构分析不仅获得项目的静态结构一项目结构图，而且通过逻辑关系分析，获得项目动态的工作流程一网络。

⑤各项目单元基本情况的定义，即将项目目标、任务进行分解，例如工程范围、质量要求、工程量计算等。

⑥详细的（与计划深度相配套的）实施方案的制定。为了完成项目的各项任务，使项目经济、安全、稳定、高效率地实施和运行，必须对实施方案进行全面研究。

⑦总工期计划和资源投入限制的确定，例如能够为项目使用的劳动力、机械设备和资金等的限制。

⑧工程询价和工程估价的完成，即估算工程的各项开支的数额。

计划的质量和科学性常常依赖上述这些工作的质量。当然按照广义计划的概念，上述这些工作都属于计划的范围。

（3）水利投资计划的内容

由于项目是多目标的，同时有许多项目要素，带来项目计划内容上的复杂性。项目计划的内容十分广泛，包括许多具体的计划工作:

①工期计划。将项目的总工期目标分解，确定项目结构各层次单元的持续时间，以及确定各个工程活动开始和结束时间的安排，作时差分析。

②成本（投资）计划，包括:各层次项目单元计划成本、项目“时间一计划成本”曲线和项目的成本模型（即“时间一累计计划成本”曲线）、项目现金流量（包括支付计划和收入计划、项目的资金筹措贷款）计划等。

③资源计划包括:劳动力的使用计划、招聘计划、培训计划，机械使用计划、采购计划、租赁计划、维修计划，物资供应计划、采购订货计划、运输计划等。

④质量计划，如质量保证计划、安全保障计划等;

⑤其他计划，如现场平面布置、后勤管理计划（如临时设施、水电供应，道路和通讯等）、项目的运营准备计划。