社会效益评估的方法

9.2.2　社会效益评估的方法

项目的社会因素多而复杂，多数是无形的，甚至是潜在的。如项目对社区安全稳定的影响，人们对项目的态度、社区的人际关系，项目对卫生保健、文化水平提高的效益，对生态环境的影响，对人口素质提高的影响等，很难采用统一的方法进行评价。一般采用定性分析和定量分析相结合的方法。

1.社会基础数据的收集方法

（1）文献调查法

文献调查法也叫二手资料查阅法，就是通过收集有关的各种文献资料，摘取其中对社会评估有用的社会信息的方法。社会调查一般是从文献调查开始的，因为社会调查人员无论是要进行访谈，还是要进行现场观察或要进行问卷调查等都首先希望占有一些现成的资料和信息。这样才可能心中有数，有的放矢。

（2）问卷调查法

问卷调查是一种以书面提问方式调查社会信息的方法，它属标准化调查，即要求所有被调查者按统一的格式回答同样的问题。

问卷中的问题可以采取开放或封闭或半开放半封闭的形式。开放式问题对答案不提供具体内容，完全让被调查者用自己的语言回答问题；封闭式问题就是调查者先规定问题的几个答案，再让被调查者选定自己认为适当的答案；在实践中，用得最多的往往是半开放、半封闭式的问题，即对某问题调查者先给出几种答案，让被调查者选择，然后要求其回答选择答案的理由。

问卷设计好之后，应先在小范围内进行检验，以便在问卷发出之前，能发现其中的不足之处。通常应检验以下几方面：①问题的用语。如用词是否恰当、准确，是否所有的被调查者对问题的理解可能都相同。②句子的结构。各个句子是否都适当，是否做到了言简意赅。③问题的方式。问题的方式是否合适，如开放式的问题是否易于回答，封闭式问题的答案是否规定得适当。④会不会出现被调查者拒绝回答的问题。⑤会不会出现答案全部相同的问题。⑥完成问卷的时间大概多长，被调查者在最后会不会感到厌倦。⑦是否全部需要调查的内容都能通过问卷收集到。

（3）专家讨论法

专家讨论法就是邀请有关专家讨论所需调查的内容，从而获取所需信息的方法，它是一种求助专家的重要形式。由于专家看问题往往有自己独到的见解，有时还能提出别的类似项目成功的经验或失败的教训，这些无疑对项目社会评估大有帮助，所以无论是社会调查者还是社会评估者都应及时听取专家的意见。在投资项目社会评估中有必要邀请社会学家、人类学家、经济学家、环境保护学家、生态学家、市政规划学家、项目管理学家、心理学家、统计学家等参加专家讨论会。专家讨论法有别于集体访谈法，后者参与者全部来自项目的利益群体（包括直接的与间接的），而前者则是有关讨论内容的专家。此外，专家讨论法不仅能获得社会信息，往往也能直接获得解决某些因项目引发的社会问题的办法或措施。

（4）访谈法

访谈法又称访问调查法，就是调查人员主要通过与被调查者以口头交谈的方式了解社会信息的方法。按被访问者的人数，访谈法分为个别访谈法和集体访谈法。

①个别访谈法。即对项目参与者、项目的利益相关者及一些重要信息提供者的个别访谈。个别访谈法通常分为三种类型：非正式的会话式访谈（又称非结构化访谈），重点问题访谈和标准化访谈（又称结构化访谈）。非正式的会话式访谈往往不局限于事先预定的问题和问题的先后排列顺序，可以涉及较宽的领域，有利于充分发挥访问者和被访问者的主动性和创造性，因而能调查得到调查方案中没预料到的信息；重点问题访谈通常是把将要访谈的重点内容用表格或清单列出；标准化访谈就是按照格式、内容相同的问卷所进行的访谈。

在实际调查工作中，这三种访谈方式常常可以相互配合使用。一般是先进行非正式访谈，然后辅以重点问题访谈或标准化访谈。

②集体访谈法。集体访谈法就是召集被调查者开会讨论和交流，以收集社会信息。这是一种更省时、更高效的访谈法。它不仅能做到调查者和被调查者之间的交流，也能做到被调查者之间的交流。但一些涉及保密性、隐私性问题不宜在集体访谈中调查。

（5）参与式观察法

参与式观察法就是调查者作为项目目标群体的一员，通过耳闻目睹收集社会信息的方法，是一种高效的、直接的调查方法。其优点一是能够获得访谈法和问卷调查法等其他方法根本收集不到的真实、准确的社会信息；二是参与者可以观察或亲身体验社区某种社会变化或某个现象的全部过程；三是参与者有可能了解社区中那些不能或不愿明确反映自己所处的困境和面临问题的人的需求和生活方式。但是该法要求调查者比较长的时间（至少几个月）生活在项目所在地，这无疑需要较多的费用；要真正成为当地社会的成员，并取得当地人的信任，往往会因语言和生活习惯障碍而不容易做到。这是其不足之处。此外，如果项目社会评估范围涉及的地区很广，该法就更难于普遍采用，而如果只在少数社区实施，又难免代表性不够。因此，该方法只适用于社会分析评价范围较小的项目的有关信息收集。

（6）实验观察法

实验观察法也叫试验观察法，是通过做社会实验的方式获取社会信息的方法，它起源于自然科学，是一种最有效、最直接的调查方法，也是一种最复杂、最高级的调查。实验观察的过程，不仅仅是资料和信息的收集过程，更是一个深入、详细的分析过程。实验的方法往往是现场观察、参与式观察、访谈和问卷调查等方法的综合运用。实验观察的成果几乎完全取决于调查者的能力、经验和智慧。实验观察法对有些项目，如农业项目、林业项目、移民项目、扶贫项目、卫生保健项目等的社会评估非常适用，因这类项目具有可实验性。而对一些不具实验性的项目，如水利建设项目、能源开发项目和交通运输项目等，则不大适用。

（7）现场观察法

现场观察法也叫实地观察法，即调查者深入现场获取所需社会信息的方法，是社会调查的一种基本方法。同前述的访谈法、参与式观察法和实验观察法一样，也属于直接调查方法。现场观察法的最大优点是它的直观性和可靠性。其缺点一是获得的社会信息都带有一定的偶然性和表面性；二是受时空等条件的限制，许多社会信息不能或不宜进行现场参观和考察。所以在实际社会调查中，现场观察法常和文献调查法、问卷调查法等结合使用。在现场调查者可以访谈当地居民和官员、观察社区成员的生活方式。

2.有无对比评价法

有无对比分析是指有项目情况与无项目情况的对比分析。这是社会评估中通常采用的分析评价方法。社会评估通过有无对比分析以确定拟建项目引起的社会变化，即各种效益与影响的性质与程度。在社会评估中，无项目情况，即经过研究确定的基准线情况。有项目情况，即考虑拟建项目建设运营中引起各种社会经济变化后的经济状况。有项目情况减去同一时刻的无项目情况，即可得到由于项目的实施而引起的各种社会影响。在实践中，经过有无对比分析，确定各种影响的性质与程序比较复杂，因为有时基准线预测可能不准确，这一点在后评价时就会反映出来，特别是政策、体制的变化。因此，在后评价时，可能需要对原来调查预测的基准线重新研究确定。

有无对比法的应用，关键是要调查确定评价的基准线。基准线即没有拟建项目情况下研究区域的社会状况。调查确定评价的基准线应首先对研究区域现有社会经济情况进行调查，除了调查社会经济现状外，还要收集资料预测当地社会经济现状在项目影响时限内可能的变化。对于基准线的有关经济、人文情况方面的统计数据，如人口、人均收入、工农业产值等，可以采用一般的科学预测方法预测这些数据可能的变化。有些经济资源、文化教育卫生项目建设等将来的发展情况，可以通过收集国家和地方计划方面的安排情况进行预测，其他情况可能需要向当地有关地方机构和社区领导了解，或请有经验的专家估计。调查预测基准线情况以后，应对收集的资料进行整理加工，写出“基准线调查预测”情况的书面材料，作为评价的基准，此即“无项目”时的情况。

3.逻辑框架法（LFA）

逻辑框架结构矩阵，简称逻辑框架法，是由美国国际开发署于20世纪70年代提出的一种开发项目的工具，用于项目的规划、实施、监督和评价。逻辑框架法是将一个复杂项目的多个具有因果关系的动态因素组合起来，用一张简单的框图分析其内涵和关系，以确定项目范围和任务，分清项目目标和达到目标所需手段的逻辑关系，以评价项目活动及其成果的方法。该方法可应用于项目策划设计、风险分析、评估、实施检查、监测评价和可持续性分析中，已成为一种通用的方法。

LFA为项目计划者和评估者提供一种分析框架，用以确定工作的范围和任务，并通过对项目目标和达到目标所需手段进行逻辑关系分析。社会评估常常运用这种方法分析事物的因果关系，并根据项目的目标与实现目标的手段来分析项目，从而制订项目计划。这种方法能清楚地描述项目的建设理由，可能影响项目的社会的、文化的、经济的及物质的因素以及项目的活动与其目标的关系。这种分析方法比较简明，易于使人们形成一个明确的轮廓概念。

所谓逻辑关系简单说就是有什么原因就会产生什么结果。用逻辑关系分析项目的一系列相关变化过程，从而明确项目的目标及其相关联的假设条件或先决条件，以改善项目的设计方案。将逻辑框架分析法应用于具体的项目分析时一般要构造如表9-1所示的一个矩阵框架表。

表9-1　逻辑框架分析表

在这个项目逻辑框架表中包含两种逻辑关系，即垂直逻辑和水平逻辑。

垂直逻辑是要确定项目的具体内容，明确项目手段与目标间的相互关系，分清项目本身和项目所处社会、物质、政治及环境的不确定性因素。在垂直逻辑中需要说明以下几个问题：项目在不同层次上的目标，各层次间的因果关系，重要的假定条件。

（1）项目的层次

①宏观目标。指项目实施后在最高层次的结果。一般指项目的国家或者省级目标，即从宏观层次考虑的项目的目标，或从宏观方面考察，为什么要建这个项目。如建设一个水利灌溉项目，宏观层次分析是增加国民收入。如有数量要求，则在指标框内填上增加国民收入的数量。

②直接目标。项目的活动加投入的资源可以达到的一种结果，即我们希望项目达到的具体目标，是我们建设本项目的直接目的。如建设一个水利灌溉项目的直接目标是增加农业产量以增加农民收入。如有具体数量可填入指标栏内。如目标没有具体数量则在指标栏内填上“项目的最终状态”，如“建成一所学校”。

③产出。项目通过管理产生的具体结果，也就是项目的具体范围。如灌溉项目具体增加多少谷物产量，包括具体品种、数量。又如建成一所女子中学，指明了项目所建学校的具体范围是女子中学。

④活动。指项目如何进行或项目活动的内容。在指标栏一般填投资预算多少，可获得的程度，或项目的活动内容，如产出物如何获得所需资源。如一个水利灌溉项目，活动内容可以包括选择项目地区，组织村里的劳工，挖井等。

（2）因果关系

垂直逻辑是基于手段和目标之间的因果关系原则建立的。从投入到目标有三个因果联系，如同手段与目标相关联一样，每一层次与上一层次相关联。

（3）假设条件

所谓重要假设主要指可能影响项目进程或成败的条件或因素或项目需要的外部条件，即假设解决了所需的外部条件。社会评估人员的主要任务就是要识别这些因素，并设法使项目所需的外部条件得到保障。

水平逻辑的目的是通过找出客观可验证的指标和考核方法来衡量资源和项目的成果。水平逻辑要求对垂直逻辑四个层次上取得的成果作出说明，并用这种方法提供项目的详细情况。

①指标

所谓指标就是度量项目执行情况的度量标准。界定达到目标的程度，这包括三方面的内容，即产出的数量、质量和时间。在逻辑框架中对长远目标、近期目标、产出和投入应当采用不同的客观可考核的指标。

②考核方法

考核方法指用什么方法检查考核项目达到目标。主要考虑如何对所选用的指标进行评价以及由谁来评价，评价每个指标需要收集的信息以及所需信息的来源。

4.利益群体分析

项目利益群体是指与项目有直接或间接的利害关系，并对项目的成功与否有直接或间接的影响的所有有关各方，如项目的受益人，受害人，与项目有关的政府组织与非政府组织等。利益群体的划分一般是按各群体与项目的关系及其对项目的影响程度与性质或其受项目影响的程度与性质决定的。对一个具体项目的利益群体分析是一件相当复杂的事情。

项目利益群体分析一般按下列步骤进行：

（1）构造项目利益群体一览表

这一步需要完成以下工作：识别项目所有潜在的利益群体；鉴别项目各利益群体的利益与项目所强调的问题及项目目标的关系；简要说明项目对各利益群体的各种利益的影响；提出能满足各利益群体利益的各种项目活动。

（2）评价各利益群体对项目成功与否所起作用的重要程度

具体需要完成以下工作：针对现有的问题及项目的各种方案，考察各利益群体的利益会受到什么影响；就某些关键问题对项目的利益群体进行调查，以了解各利益群体期望得到什么，利益群体可能对项目作了什么承诺，项目各利益群体的既得利益是否会因项目的实施受到损害，各利益群体彼此间的关系如何等；分析项目各利益群体对项目的设计、实施方案的影响力或控制力，并作出评价。

（3）根据项目的目标，对项目各利益群体的重要性作出评价

（4）根据以上各步的分析结果，提出在项目实施过程中对各种利益群体应采取的措施

5.排序打分法

排序和打分就是把所研究或分析的对象按一定的顺序排列起来。排序和打分两者之间的区别在于排序是用序数，而打分是使用基数对所研究或分析的对象进行排列。通常，对项目所在地区的社会问题、项目利益相关者的偏好、项目给不同利益相关者所带来的机会进行排序，是迅速鉴别项目地区主要社会问题、利益相关者的重要性和偏好的一种方法。应用这种方法时，一般应遵循的原则：

（1）确认排序的对象满足所研究问题和环境的需要。

（2）与有知识的人员共同决定选择哪些对象进行排序并对所选择对象的相关性进行讨论。

（3）列出打分的指标。

（4）请参加打分的利益相关者对不同的问题进行打分、排序，例如，1代表最好、2代表次好等。

（5）分析打分者对不同的因素给予不同分值的原因。

（6）探讨更多的打分指标。

（7）寻求让不同的利益相关者对一些相同的问题进行打分和排序。

（8）将不同因素排序与不同利益相关者的利益联系起来。

6.财富排序法

财富排序法是在较短时间内分析村级社区社会分层状况的一种工具。其具体分析步骤为：

（1）分析人员应与当地主要的信息提供者一起列出所分析村庄的所有住户，把所有住户的名称分别写在不同的卡片上。

（2）找一些对所有住户都熟悉的人并让每位根据各户的财富将写有住户名称的卡片分成若干堆，或者请一些对所有住户都熟悉的人根据各自对财富的判别标准给所有的住户打分排序，不同人由于所采用的财富判别标准不同会把住户分成不同的堆数，或者不同的打分排序。

（3）根据不同的信息提供者在排序时所采用的排序标准和排序的结果分析项目地区社会分层状况，这种方法多应用于扶贫取向型的项目中。

7.综合分析评价法

分析项目的社会可行性通常要考虑项目的多个社会因素及目标的实现程度。对这种多个目标的评价决策问题，通常选用多目标决策科学方法，如德尔菲法、矩阵分析法、层次分析法、模糊综合评价法、数据包络分析法等。评价人员可以根据项目定量与定性指标的复杂程度，选择合适的评价方法。多目标综合评价法一般都要组织若干专家，包括各行业和各学科的专家学者，根据国家的产业发展政策和地区的社会发展水平、发展目标，结合拟建项目的具体情况，对确定下来的各个分项指标视其对项目的重要程度给以一定的权重，并对每个指标进行分析和打分，最后计算出项目的综合社会评估效果，得出评价的结论。

社会评估综合分析结论不能单独应用，必须与项目社会适应性分析结合起来考虑。项目与社区的互适性分析，研究如何采取措施使项目与社会相互适应，以取得较好的投资效果。对于项目社会评估来说，多目标分析综合评价方法得出的结果，往往只能作为一种分析总结的参与数据，不能据此决策。