承包人的索赔及索赔处理

（一）承包人的索赔

根据合同约定，承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期的，应按以下程序向发包人提出索赔。

1.发出索赔意向通知

承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由；承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。

一般索赔意向通知仅仅是表明意向，应写得简明扼要，涉及索赔内容但不涉及索赔数额。其通常包括以下几个方面的内容：

（1）事件发生的时间和情况的简单描述。

（2）合同依据的条款和理由。

（3）有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态。

（4）对工程成本和工期产生的不利影响的严重程度，以期引起工程师（发包人）的注意。

2.索赔资料准备

监理人和发包人一般都会对承包人的索赔提出一些质疑，要求承包人作出解释或出具有力的证明材料。主要包括：

（1）施工日志。应指定有关人员现场记录施工中发生的各种情况，包括天气、出工人数、设备数量及使用情况、进度情况、质量情况、安全情况、监理人在现场有什么指示、进行了什么试验、有无特殊干扰施工的情况、遇到了什么不利的现场条件、多少人员参观了现场等。这种现场记录和日志有利于及时发现和正确分析索赔，可能成为索赔的重要证明材料。

（2）来往信件。对于监理人、发包人和有关政府部门、银行、保险公司的来往信函，必须认真保存，并注明发送和收到的详细时间。

（3）气象资料。在分析进度安排和施工条件时，天气是应考虑的重要因素之一，因此，要保存一份真实、完整、详细的天气情况记录，包括气温、风力、湿度、降雨量、暴风雪、冰雹等。

（4）备忘录。承包人对监理人和发包人的口头指示和电话应随时进行书面记录，并签字给予书面确认。事件发生和持续过程中的重要情况也都应有记录。

（5）会议纪要。承包人、发包人和监理人举行会议时要做好详细记录，对其主要问题形成会议纪要，并由会议各方签字确认。

（6）工程照片和工程声像资料。这些资料都是反映工程客观情况的真实写照，也是法律承认的有效证据，对重要工程部位应拍摄有关资料并妥善保存。

（7）工程进度计划。承包人编制的经监理人或发包人批准同意的所有工程总进度、年进度、季进度、月进度计划都必须妥善保管，在任何有关工期延误的索赔中，进度计划都是非常重要的证据。

（8）工程核算资料。所有人工、材料、机械设备使用台账，工程成本分析资料，会计报表，财务报表，货币汇率，现金流量，物价指数，收付款票据都应分类装订成册，这些都是进行索赔费用计算的基础。

（9）工程报告。工程报告包括工程试验报告、检查报告、施工报告、进度报告、特别事件报告等。

（10）工程图纸。工程师和发包人签发的各种图纸，包括设计图、施工图、竣工图及其相应的修改图，承包人应注意对照检查和妥善保存。对于设计变更索赔，原设计图和修改图的差异是索赔最有力的证据。

（11）招投标阶段有关现场考察资料、各种原始单据（工资单、材料设备采购单）、各种法规文件及证书证明等，都应积累保存，它们都有可能是某项索赔的有力证据。

3.编写索赔报告

索赔报告是承包人在合同规定的时间内向监理人提交的要求发包人给予一定经济补偿和延长工期的正式书面报告。索赔报告的水平与质量如何，直接关系到索赔的成败与否。

编写索赔报告时，应注意以下几个问题：

（1）索赔报告的基本要求。

1）说明索赔的合同依据。即基于何种理由有资格提出索赔要求。

2）索赔报告中必须有详细、准确的损失金额及时间的计算。

3）要证明客观事实与损失之间的因果关系，说明索赔事件前因后果的关联性，要以合同为依据，说明发包人违约或合同变更与引起索赔的必然性联系。如果不能有理有据说明因果关系，而仅在事件的严重性和损失的巨大上花费过多的笔墨，对索赔的成功都无济于事。

（2）索赔报告必须准确。编写索赔报告是一项比较复杂的工作，须有一个专门的小组和各方的大力协助才能完成。索赔报告应有理有据，准确可靠，并注意以下几点：

1）责任分析应清楚、准确。

2）索赔值的计算依据要正确，计算结果应准确。

3）用词应委婉、恰当。

（3）索赔报告的内容。在实际承包工程中，索赔报告通常包括三个部分：

1）第一部分：承包人或其授权人致发包人或工程师的信。信中简要介绍索赔的事项、理由和要求，说明随函所附的索赔报告正文及证明材料情况等。

2）第二部分：索赔报告正文。针对不同格式的索赔报告，其形式可能不同，但实质性的内容相似，一般主要包括：

①题目。简要地说明针对什么提出索赔。

②索赔事件陈述。叙述事件的起因、事件经过、事件过程中双方的活动、事件的结果，重点叙述己方按合同所采取的行为、对方不符合合同的行为。

③理由。总结上述事件，同时引用合同条文或合同变更和补充协议条文，证明对方行为违反合同或对方的要求超过合同规定，造成了该项事件，有责任对此造成的损失作出赔偿。

④影响。简要说明事件对承包人施工过程的影响，而这些影响与上述事件有直接的因果关系。重点围绕由于上述事件原因造成的成本增加和工期延长。

⑤结论。对上述事件的索赔问题作出最后总结，提出具体索赔要求，包括工期索赔和费用索赔。

3）第三部分：附件。该报告中所列举事实、理由、影响的证明文件和各种计算基础、计算依据的证明文件。

4.递交索赔报告

承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔报告。索赔报告应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。索赔事件具有持续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明持续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数。在索赔事件影响结束后28天内，承包人应向监理人递交最终索赔报告，说明最终要求索赔的追加付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。

（二）承包人的索赔处理

1.索赔审查

索赔的审查，是当事双方在承包合同基础上，逐步分清在某些索赔事件中的权利和责任以使其数量化的过程。监理人应在收到索赔报告后14天内完成审查并报送发包人。

（1）工程师审核承包人的索赔申请。接到承包人的索赔意向通知后，工程师应建立自己的索赔档案，密切关注事件的影响，检查承包人的同期记录时，随时就记录内容提出不同意见或希望予以增加的记录项目。

在接到正式索赔报告之后，认真研究承包人报送的索赔资料。

1）在不确认责任归属的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的有关条款，研究承包人的索赔证据，并检查其同期记录。

2）通过对事件的分析，工程师依据合同条款划清责任界限，必要时还可以要求承包人进一步提供补充资料。

3）审查承包人提出的索赔补偿要求，剔除其中的不合理部分，拟定自己计算的合理索赔数额和工期顺延天数。

（2）判定索赔成立的原则。工程师判定承包人索赔成立的条件为：

1）与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出或总工期延误。

2）造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任和风险责任。

3）承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。

上述三个条件没有先后主次之分，应当同时具备。只有工程师认定索赔成立后，才处理应给予承包人的补偿额。

（3）审查索赔报告。

1）事态调查。通过对合同实施的跟踪、分析了解事件经过、前因后果，掌握事件详细情况。

2）损害事件原因分析。即分析索赔事件是由何种原因引起，责任应由谁来承担。在实际工作中，损害事件的责任有时是多方面原因造成，故必须进行责任分解，划分责任范围，按责任大小承担损失。

3）分析索赔理由。主要依据合同文件判明索赔事件是否属于未履行合同规定义务或未正确履行合同义务导致，是否在合同规定的赔偿范围之内。只有符合合同规定的索赔要求才有合法性，才能成立。

4）实际损失分析。即分析索赔事件的影响，主要表现为工期的延长和费用的增加。如果索赔事件不造成损失，则无索赔可言。损失调查的重点是分析、对比实际和计划的施工进度、工程成本和费用方面的资料，在此基础上核算索赔值。

5）证据资料分析。主要分析证据资料的有效性、合理性、正确性，这也是索赔要求有效的前提条件。如果在索赔报告中提不出证明其索赔理由、索赔事件的影响、索赔值的计算等方面的详细资料，索赔要求是不能成立的。如果工程师认为承包人提出的证据不能足以说明其要求的合理性时，可以要求承包人进一步提交索赔的证据资料。

（4）工程师可根据自己掌握的资料和处理索赔的工作经验就以下问题提出质疑：

1）索赔事件不属于发包人和监理人的责任，而是第三方的责任。

2）事实和合同依据不足。

3）承包人未能遵守意向通知的要求。

4）合同中的开脱责任条款已经免除了发包人补偿的责任。

5）索赔是由不可抗力引起的，承包人没有划分和证明双方责任的大小。

6）承包人没有采取适当措施避免或减少损失。

7）承包人必须提供进一步的证据。

8）损失计算夸大。

9）承包人以前已明示或暗示放弃此次索赔的要求等。

2.出具经发包人签认的索赔处理结果

发包人应在监理人收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后的28天内，由监理人向承包人出具经发包人签认的索赔处理结果。发包人逾期答复的，则视为认可承包人的索赔要求。

工程师经过对索赔文件的评审，与承包人进行较充分的讨论后，应提出对索赔处理决定的初步意见，并参加发包人和承包人之间的索赔谈判，根据谈判达成索赔最后处理的一致意见。

如果索赔在发包人和承包人之间未能通过谈判得以解决，可将有争议的问题进一步提交工程师决定。如果一方对工程师的决定不满意，双方可寻求其他友好解决方式，如中间人调解、争议评审团评议等。友好解决无效，一方可将争端提交仲裁或诉讼。

（三）提出索赔的期限

（1）承包人按约定接收竣工付款证书后，应被视为已无权再提出在工程接收证书颁发前所发生的任何索赔。

（2）承包人提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。