第三节招标保证金与拍卖

第三节　招标与拍卖

一、招标与投标

(一)招标与投标的含义

招标、投标(Invitation to Tender and Submission of Tender)是一种贸易方式的两个方面。

招标是指招标人(买方)在规定的时间、地点，发出招标公告或招标单，提出准备买进的商品品种、数量和有关的买卖条件，邀请卖方投标的行为。

投标是指投标人(卖方)应招标人邀请，根据招标公告或招标单的规定条件，在规定时间内向招标人递盘的行为。

资料卡

招标的常用方式

招标投标是国际贸易中一种常见的方式。它常用在国家政府机构、国有企业或公用事业单位采购物资、器材或设备的交易中，更多地用于国际承包工程。国际上常用的招标方式有:

1.国际竞争性招标

它是指招标人邀请几个乃至几十个投标人参加投标，通过投标人竞争，选择其中对招标人最有利的投标人达成交易，它属于竞卖的方式。政府采购物资、利用国际金融组织贷款采购的物资等，大部分采用竞争性的公开招标办法。

2.谈判招标

也称选择性招标，是指由招标人物色几家客商直接进行合同谈判，谈判成功，交易达成，它是非公开的、非竞争性的招标，不属于严格意义上的招标方式。

3.两段招标

是无限竞争招标和有限竞争招标的综合方式，采用此类方式时，先用公开招标，再用选择性招标分两段进行。

(二)招标投标的程序

1.招标阶段

公开招标方式要求招标人首先在报纸、刊物上或采取其他形式公布招标通告，邀请投标人参加投标。招标通告要说明招标的项目、要求、条件和投标须知等。国际金融组织贷款项目采购招标的通告一般要求在指定刊物上刊登。在招标人发出通告后，就会有投标人提出投标要求;招标人对参加投标的企业、公司进行资格审查。经审查合格后，招标人向取得投标资格者寄送标单。标单的主要内容有招标要求、合同格式、合同条款、货物说明和技术要求等。凡是接受标单准备投标的投标人必须向招标人交纳投标保证金，或通过银行向招标人出具保函，保证一旦中标一定签约。

2.投标阶段

在这个阶段由投标人详细阅读和研究标单的全部内容和各项要求，在此基础上提出自己争取中标的各项条件，包括供货价格、交货期限、货物品质规格和各项技术要求等，并按照标单的要求填写投标单，在规定期限内寄交给招标人，逾期无效。

3.开标签约阶段

开标分公开开标和秘密开标。公开开标是指由招标人和公证人按照规定的时间和地点，当众拆开所有的密封投标单，宣布其内容。凡是参加投标者都可派代表监督。秘密开标是指由招标人自行选定中标人，投标人不能派代表参加开标。

开标之后，经过有关评标人员评定，决定中标者。但是，在评标过程中，招标人如果认为所有投标者都不合格而未选定中标者时，可以宣布招标失败，拒绝全部投标，并且可以重新发布招标通告。如果选定中标者，由招标人与中标者签订供货合同，中标人尚须向招标人交纳履约保证金或出具银行履约保证函。在评标中未中标者所缴投标保证金应全部退还，银行出具的保证函的责任即告终止。

小知识

一般出现下列情况之一者，可以拒绝全部投标:最低标价大大超过国际市场的价格水平;所有投标书内容均与招标要求不符;在国际竞争性招标时，投标人太少。

二、拍卖

(一)拍卖的含义及特点

国际贸易中的拍卖(Auction)是指由经营拍卖业务的拍卖行接受货主的委托，在规定的时间和场所，按照一定的章程和规则，以公开叫价的方法，把货物卖给出价最高的买主的一种贸易方式。国际货物的拍卖方式具有以下特点:

小知识

拍卖现已成为国际上颇具规模的一种贸易方式，每年通过拍卖的商品约占世界出口总额的5%～6%，个别商品所占比重更为突出。

1.拍卖是在一定的机构内有组织地进行的

拍卖一般是在拍卖中心或拍卖行的统一组织下进行。拍卖行可以是由公司或协会组成的专业拍卖行，专门接受货主委托从事拍卖业务，也可以是大贸易公司内部设立的拍卖行，还可以是由货主临时组织的拍卖会。

2.拍卖具有自己独特的法律和规章

许多国家的买卖法中对拍卖业务有专门的规定。除此之外，各个拍卖行又订立了自己的章程和规则，供拍卖时采用。

3.拍卖是一种公开竞买的现货交易

拍卖采用事先看货、当场叫价、落槌成交的做法。拍卖开始前，买主可以查看货物，做到心中有数。拍卖开始后，买主当场出价，公开竞买，由拍卖主持人代表货主选择交易对象。成交后，买主即可付款提货。

(二)拍卖的形式

1.增价拍卖

增价拍卖是由低价向高价叫价拍卖，它是国际拍卖中最普遍使用的方式，我国举办的中国裘皮拍卖就是采用这种方式。

2.减价拍卖

减价拍卖是由高价向低价叫价拍卖，也称荷兰式拍卖，减价拍卖适用于鲜活商品、水果和蔬菜等商品。

3.密封递价拍卖

密封递价拍卖是指先由拍卖人公布每批货物的详细情况和拍卖条件等，然后由买主在规定时间和地点将自己的递价以密封信的形式交给拍卖人，拍卖人将货物售给递价最高者。有些国家的政府或海关在处理库存货物或没收货物时往往采用这种拍卖方法。

(三)拍卖的一般程序

1.准备阶段

凡是参加国际拍卖的卖方应将货物运到指定仓库，由拍卖行代为归类、分级、分批，再按实际交易需要印成拍卖商品目录分发给买主，或向买主发布拍卖通知，介绍有关商品种类、数量、拍卖时间等情况，邀请买主按照分发的商品目录到现场或仓库看货，挑选自己感兴趣的货物，以供拍卖货物时参考。

2.定价阶段

拍卖人一般在买主看货之后和正式拍卖之前与货主一起分析市场情况，讨论价格方案，最后制定出基础价格，作为拍卖人叫价时的依据。

3.正式拍卖阶段

拍卖会在规定的时间和地点开始，并按照拍卖目录规定的先后顺序进行逐批叫价成交。拍卖过程中，买方喊价相当于发盘，主持人落槌则属于接受。按照拍卖业务的惯例，在主持人木槌落下之前，买主可以撤回其出价，同样，货主在货物出售前也可以撤回要拍卖的货物。整个拍卖业务都由专门从事拍卖业务的拍卖行或拍卖公司承担，由他们安排时间和地点进行公开竞价购买。

4.成交、交货与付款阶段

买卖成交后，拍卖人为防止可能出现的差错和误会一般要向买主发送成交通知书，以便买主核对。成交通知书经买主确认签字后，即成为拍卖合同的书面依据，然后再由买主开具购货确认书，并按规定付款，凭栈单或提货单在规定的期限内，按仓库交货条件在指定仓库提货。

拍卖人在拍卖结束后，公布拍卖结果。有的拍卖市场在拍卖期间逐日公布拍卖进行的情况。这些报导反映了当时市场情况，是确定国际市场价格的重要依据。