文献研究法概述_教育科学研究方法

文献研究法概述_教育科学研究方法

第一节　文献研究法概述

一、文献研究法的定义

所谓文献研究法，就是针对所研究的对象（如教育研究的某现象），对相关联的文献进行查阅、比照、分析、判断、整理，从而找出教育现象的本质属性或内在规律，证明研究对象的一种科学方法。(1)一般而言，科学研究需要充分地占有研究资料，以便准确掌握相关的科研动态、前沿进展，了解前人已取得的研究成果、现行的研究状况等，而文献研究法恰好能满足这些要求。毫无疑问，研究问题的选择在一定程度上依赖于文献。如果研究问题在专业文献中从来没有出现过，那它的重要性就值得怀疑。(2)文献研究是科学、有效、少走弯路地进行教育科学研究的必经阶段，也是课题研究中最常用的方法，几乎所有的课题，都是以文献研究为起点。

二、文献的定义与种类

（一）文献的定义(www.guayunfan.com)

文献的现代定义是记录已有知识的一切载体，是把人类知识用文字、图形、符号、声频和视频等手段记录下来的所有资料。(3)文献有广义与狭义之分，广义的文献指已发表过的以及虽未发表但已被整理过、被报道过的那些记录有知识的一切载体。这里所说的“一切载体”，不仅包括图书、期刊、学位论文、科学报告、档案等常见的纸面印刷品，也包括有实物形态在内的各种材料。狭义的文献仅指以某种具体形式存在的参考资料。

（二）文献的种类

教育研究文献林林总总，形式丰富多样，按照不同的标准可以分成以下不同种类。

1.根据文献信息载体划分

在科学技术飞速发展的今天，特别是计算机技术、网络技术、多媒体技术在科学研究工作中的广泛应用，信息资源的大量涌现，使文献信息的存贮方式发生了巨大的变化，越来越多的信息除了以印刷型形态存在以外，还大量以机读型、声像型、缩微型等载体方式存在。

2.根据文献内容级别划分

依据文献传递知识、信息的质和量的不同以及加工层次的不同，人们将文献分为三个等级，分别称为“一级文献、二级文献、三级文献”。

1）一级文献

一级文献也称“原始文献”，如报刊文章、会议文献、档案材料。无论是手稿还是印刷品，都是一级文献，是使用中的第一手资料等。

2）二级文献

二级文献也称“二次文献”，是将分散的一级文献加以整理组织，使之成为系统的文献，以便查找利用，如书目、索引、文摘等都属于这一类，都是第二手资料。

3）三级文献

三级文献也称“三次文献”，是在利用二级文献的基础上，通过对一级文献内容的整理分析编写出来的成果，如专题综述、评述、年度总结、动态综述、进程报告，都是第三手资料。

从一级文献、二级文献到三级文献，是一个由分散到集中，由无序到有序地对知识进行精加工的过程。不同级别的文献所含信息的质和量是不同的，对于改善人们的知识结构所起到的作用也是不同的。一级文献是最基本的信息源，是文献信息检索和利用的主要对象；二级文献是一次文献的集中提炼和有序化，它是文献信息检索的工具；三级文献是把分散的一级文献、二级文献，按照专题或知识的门类进行综合分析加工而成的成果，是高度浓缩的文献信息，它既是文献信息检索和利用的对象，又可作为检索文献信息的工具。

3.根据文献的形式划分

目前，按信息贮存方式和载体形式的不同，文献可以分为文字文献和非文字文献两大类。

1）文字文献

文字文献是用文字形式来记载资料的文献，是最广泛的文献形式。文字文献包括各种书籍、档案资料、报刊、个人文献等。书籍是指古今中外出版的各种各样的著述，它包括专著、教材、文集、史书、丛书、地方志、辑佚书、工具书等。档案资料是指具有查考使用价值、经过立卷归档集中保管起来的各种文件资料。报刊是指定期出版的报纸杂志，是教育研究中十分丰富的情报来源。个人文献是指个人主动编写的文献，如书信、自传、回忆录、日记、讲稿等。

2）非文字文献

非文字文献不以文字的形式而存在，主要包括两大部分，一部分指造型艺术品，如绘画、版画、雕塑等；另一部分是电影、电视、录像、幻灯片、图片、照片、唱片、录音磁带等文献。非文字文献是物质、精神生活艺术的反映，通过搜集整理和分析一定时代的非文字文献可以对该时代的物质生活和精神生活作出判断。

三、文献研究法的作用

文献研究法在教育科研中发挥着其他方法不可替代的作用，无论是初期的研究选题、初步调查、论证课题，还是制订中期研究方案，以及搜集整理和分析研究资料到最后形成研究报告，都离不开有关课题文献的检查和利用。在某种程度上，拥有并掌握大量文献信息，往往意味着拥有权威、拥有证据。(4)文献研究是开展教育科学研究的基础，其作用主要体现在三个方面。

（一）合理把握研究情况，使研究方向具有明确性

文献研究法能够为科研选题提供科学翔实的依据。在文献检索中，通过查找该课题已有的研究成果、达到的研究水平、研究的重点、研究的方法、经验和问题，以此了解课题中哪些问题已经解决，哪些问题有待于进一步修正和补充，课题争论的焦点是什么，从而进一步明确研究课题的科学价值，找准自己的研究方向。只有了解了有关研究的动态，才能选定有价值、值得研究的前沿课题。

（二）充分提供论证依据，使研究资料具有丰富性

文献研究法是了解国内外研究动向并获得信息的基本途径。进行教育科学研究，必须了解国内外最新的理论、观点和研究方法。通过查阅文献资料，不仅可以找到课题研究的线索，使研究的概念、理论具体化，而且为更科学地论证自己的观点提供丰富的事实和数据资料，使研究结论建立在可靠的材料基础之上。

（三）有效避免重复劳动，使提出观点具有新颖性

文献资料提供科学研究的有关信息，使研究者充分占有研究资料，从而避免研究前人已解决的问题，避免重复前人已经提出的正确观点，还可避免走前人已走过的弯路或重犯前人已经犯过的错误。

四、文献研究法的特征和优缺点

（一）文献研究法的特征

文献研究法的优势来源于该方法所具有的与众不同的特征。在教育科学研究中，文献研究法作为一种常用的方法，具有如下突出特征。

（1）文献研究法具有知识传承、传播和信息传递的功能。“知识性和载体性是文献最根本的两个属性”。(5)在教育科学研究中，研究问题的选择、研究难点的突破、研究计划的执行等都是在知识创造和信息传递的基础上进行的，文献研究法的运用，使人们能充分运用前人的劳动成果，站在“巨人的肩膀”上前行。

（2）文献研究法是最基础和用途最广泛的搜集资料的方法。任何课题的选择、确定及研究方案的设计，都是先从文献搜集入手，以使研究目的更为明确和有意义，使研究内容更为系统、全面和新颖。即使进入了具体研究阶段，也仍然需要进行文献梳理。利用它可以搜集到其他方法难以搜集到或者没必要用其他方法搜集的资料。在采用其他方法进行研究的过程中，以及在研究后期对资料做整理、分析和撰写研究报告时，也常常需要利用文献提供必要的佐证和补充。另外，有些社会调查研究由于人、财、物或某些客观条件所限，只能以文献法作为基本的搜集资料手段。总之，文献法对于所有的教育科学研究来说，都是必不可少的。

（3）文献研究法并不单是一种重要的搜集资料的方法，它还是一种独特的和专门的研究方法，这是它与其他研究方法之间最显著的区别。诸如问卷法、测量法、访谈法、观察法、实验法等，主要功能就是搜集资料，对它们搜集到的资料的整理、分析和研究则是用一些通用的专门方法来完成的。文献法却不然，它可以独立完成某些课题从搜集资料到分析研究的全过程。那些旨在再现或分析历史现象的课题（如分析中世纪大学的运行机制），或者是研究不可能重演的现实社会的某些事件（如第二次世界大战期间的教育状况等），以及时间跨度大的纵贯性课题（如新中国成立以来农村基础教育的变迁等），都只能依靠文献法来完成。

（二）文献研究法的优点

基于文献研究法所具有的独特特征，它在教育科研中具有一些其他研究方法无与伦比的优势，具体表现在以下方面。

第一，文献法可以超越时间、空间的限制，人们可以通过对古今中外文献进行调查，进而研究极其广泛的社会情况。这一优点是其他研究方法不可能具有的。

第二，文献法主要是书面调查，如果搜集的文献是可靠的，那么它就能够获得比口头调查更准确的信息，从而避免口头调查可能出现的种种记录误差。

第三，文献法是一种间接的、非介入性调查。它只对各种文献进行调查和研究，而不被调查者接触，不介入被调查者的任何反应。这就避免了直接调查中经常发生的调查者与被调查者互动过程中可能产生的种种反应性误差。

第四，文献法是一种非常方便、自由、安全的调查方法。文献调查受外界制约较少，只要找到了必要文献就可以随时随地进行研究，即使出现了错误，还可通过再次研究进行弥补，因而其安全系数较高。

第五，文献法省时、省钱、效率高。文献调查是在前人和他人劳动成果基础上进行的调查，是获取知识的捷径。它不需要大量研究人员，不需要特殊设备，可以用比较少的人力、经费和时间，获得比其他调查方法更多的信息。因而，它是一种高效率的调查方法。

（三）文献研究法的缺点

正如每一枚硬币都有两面一样，文献研究法也不是万能的。文献研究法具有文献不完善性、搜集文献难度大、文献抽样缺乏代表性等不足。(6)我们在认识到文献研究法的优点时，还需要了解文献研究法的一些不足。

其一，许多文献的价值难以判断，质量难以把握。

其二，对于一项专门的调查研究来说，既有的文献往往不够系统、完全，无法圆满地说明问题，特别是历史性文献。

其三，有些文献资料很难获得，而且往往是越有价值的文献越难搜集。

其四，许多文献资料由于并非为调查研究课题的需要而编制，因此缺乏标准化的形式，难于编录和分析。