财经调查问卷

第三节　财经调查问卷

调查问卷，又称调查表或询问表，是用以记载和反映调查内容和调查项目的一种调查专用形式。调查问卷是调查研究的一种重要工具，具体有表格式、卡片式或簿记式等形式。调查问卷，要求问题具体，重点突出，能正确反映调查目的，使被调查者乐于协助调查，借以正确记录和反映被调查者回答的事实，提供正确的情报，便于资料的统计、整理和研究。

一、调查问卷的类型

按照问题的答案、按调查方式、按问卷用途等不同的角度划分，调查问卷大体有8种类型。其分类标准、问卷名称、定义及特点如下表所示:

二、调查问卷的结构与设计

(一)调查问卷的结构和项目

正式调查问卷，一般包括前言、主体、附录三个部分。调查问卷多采用表格形式，具体结构一般要设计标题、说明、主体、编码号、致谢语和实验记录等六项内容。

1.标题:问卷标题要反映调研的主题，开宗明义，一目了然。标题形式一般是:“调查对象+调查中心内容+文种”的形式，如，《农户(调查对象)家庭消费现状及趋势(调查内容)调查》，这个标题把调查对象和中心内容都说明白了，具体鲜明，一目了然;

2.前言部分:调查问卷的开头，一般设计一个说明，可以是一段致调查对象的礼貌语辞，也可以是具体的指导内容。说明，要交代调查的主题、目的意义、主要内容、组织单位、调查结果的使用者、保密措施、填答要求、注意事项，以及向被调查者表示感谢等内容。还要有填上调查单位名称和调查时间　年　月　日。说明旨在引起受访者对填答问卷的重视和兴趣，唤起责任意识，对调查给予积极的支持和合作。访问式问卷的说明一般非常简短。自填式问卷的开头可以长一些，但也要言简意赅，要言不烦，一般以不超过三百字为宜;

3.主体部分:设计问题和答案。根据调查目标，把问题分成大类、小类，层次要清楚。从形式上，把问题分为开放式和封闭式两种，一般封闭式放在前部，开放式问题放在后部;从内容上，把问题分为事实性问题、意见性问题、断定性问题、假设性问题和敏感性问题等，一般把事实性问题、断定性问题放在前部，意见性问题、敏感性问题放在后部。封闭式问题都设计答案，根据实际情况安排几种供选择，如“您每年用于化妆品的开支:□1 000元以上、□800—1 000元、□600—800元、□400—600元、□400元以下、□基本没有”。开放式问题有留有足够的书写空白，或加上“如写不下可附另纸”;

4.编码号:规模较大又需要运用电子计算机统计分析的调查，要求所有的资料都数量化，相应的调查问卷就要增加“编码号”。编码是将问卷中的调查项目变成数字的工作过程，以便分类整理，易于进行计算机处理和统计分析。所以，在问卷设计时应确定每一个调查项目的编号和为相应的编码做准备。通常是在每一个调查项目的左边统一留一空白，按顺序编上:1、2、……的号码，中间用一条竖线分开，用以填写答案的代码。整个问卷有多少种答案，就要有多少个编码号。答案的代码由研究者核对后填写在编码号右边的横线上;

5.致谢语:为了表示对调查对象真诚合作的谢意，应当在问卷的末端写上感谢的话。如果前面的“说明”中已经有表示感谢的话语，末端就不再重复致谢语;

6.附录部分:一是将被调查者的有关情况加以登记，为进一步的统计分析收集资料;二是实验记录，是用以记录调查完成的情况和需要复查、校订等问题，格式和要求都比较灵活。调查访问员及核查者均应在记录位置上面签写姓名和日期。

以上调查问卷的基本项目，是完整的调查问卷所应有的结构内容。对于一般调查的问卷项目可以简化，但标题、主体内容、致谢语及附录的内容是必须具备的。

(二)设计调查问卷的工作程序

问卷设计的工作程序包括下列几个步骤:

第一步，明确调研的目的和内容。首先要明确调研目的和主题，并细读调研方案，将问题具体化、条理化和操作化，把调查内容变成一系列可以测量的变量或指标;

第二步，搜集有关资料。搜集有关资料的目的主要是帮助设计人员加深对所调研的问题的认识，为问题设计提供丰富的素材，形成对目标总体的清楚概念。需要时也可以对个别调查对象进行访问，了解受访者的经历、习惯、文化水平以及对问卷涉及的问题的知晓程度等，把握调查对象的群体差异，力争设计一个适合整个群体的问卷;

第三步，确定问卷形式。针对不同的调查方式设计不同的问卷形式。面访和电话访问的问卷要以对话的风格来设计。面访问卷，可以设计较长或及复杂的问题;电话问卷，只能设计较短和简单的问题;邮寄问卷，应简单些并要给出详细的指导语;计算机辅助访问(CAPI和CATI)，可以实现较复杂的跳答和随机化安排，以减小由于顺序造成的偏差;

第四步，确定每个问题的内容。要确定每个问题应包括什么，以及由此组成的问卷应该问什么，是否全面与切中要害。为此，可以针对每个问题，反问:这个问题有必要吗?需要几个问答题最恰当?等等，尽量做到周全、严密。如，关于商品性能的问题设计:“(1)□不好看，但舒适性还可以;(2)□不舒适，但好看;(3)□既不好看，也不舒适。”

第五步，确定问题的结构。调查问卷的问题有三种类型:封闭性问题、开放性的问题、量表应答式问题。开放性问题:又称无结构问答题，被调查者用他们自己的语言自由回答，不具体提供选择答案，如:“您为什么喜欢把钱存银行”、“您对我国目前的国有企业体制改革有何看法”。开放性问题在探索性调研中较为常用，但在大规模的抽样调查中，一般不用;封闭性问题:又称结构问题，它规定一组可供选择的答案和固定的回答格式。如:“您选择购买住房时考虑的主要因素是什么?A.价格;B.面积;C.交通;D.环境;E.设计;F.质量;G.其他_______”;量表应答式问题:是以量表形式设置的问题，比较常用。

第六步，制成正式问卷。推敲每个问题的措词，做到精准;安排结构格式，做到清楚明白，方便适用;再进行修改调整、技术处理、审核定稿;最后排版制成正式调查问卷。

三、设计调查问卷应注意的问题

一份合格的调查问卷，至少要具备信息性、人性化和实用性:一是能提供必要的管理决策信息;二是充分考虑到应答者的情况，符合其习惯;三是能满足研究所需的编辑、编码、数据处理等多方面的实用要求。为此，调查问卷设计要注意下面5各方面的问题:

1.主题明确，问题恰当。根据调查主题设计问题，目的明确，重点突出，没有遗漏，也没有多余的问题。

2.结构合理、逻辑性强。问题排列应有逻辑性，或按时间顺序，或按类别顺序等，一定要符合应答者的思维习惯。要先易后难、先简后繁、先具体后抽象，敏感问题放卷尾。头几个问题可选择比较容易回答的封闭式问题，最好具有趣味性，引起应答者的兴趣，不受拘束，充分发表见解。核心问题一般应置于问卷中间部位。自由式问题放后面，因为这类问题往往需要时间来考虑答案和组织语言，放在前面会引起应答者的厌烦，甚至中止应答。

3.避免一般性问题。设计调查问卷的目的是为了获得特定的资料，因此提出问题应该具体，避免一般化。例如，酒店想了解旅客对房租与服务是否满意，就应该具体询问:“你对本酒店的房租是否满意?你对本酒店的服务是否满意?”这样问将会得到需要的房租和服务的资料。若问“你对本酒店是否感到满意?”则可能得不到所需要的信息。

4.措辞简洁，通俗易懂。措辞要简洁、易懂、无歧义。开头，要言简意明，亲切诚恳，使被查者愿意与我合作如实回答问题;问卷中，语气亲切，浅显易读，照顾回卷者的文化程度及知识水准，符合应答者的理解和认识水平，不要超出回卷者的领悟能力。对特殊群体的调查问卷也可运用方言。使用专业术语要通俗明白，必要时要予以诠释。问及敏感性的问题时要讲究技巧。提问要避免诱导性、暗示性，以免影响回卷者的思考，使答案失真。

5.控制长度，便于使用。调查问卷一般不宜过长，答卷时间应控制在20分钟左右。

【调查表例文】

服务质量调查表

编号:　　　　　　　　日期:　　年　月　日

业主姓名:　　电话:　　　电子邮件:　　　　联系地址:

调查项目:客户满意度评价

服务质量:　　□非常满意　□满意　□一般　□不满意　□很不满意

服务态度:　　□非常满意　□满意　□一般　□不满意　□很不满意

报价水平:　　□非常满意　□满意　□一般　□不满意　□很不满意

房管:　　　　□非常满意　□满意　□一般　□不满意　□很不满意

保安:　　　　□非常满意　□满意　□一般　□不满意　□很不满意

车管:　　　　□非常满意　□满意　□一般　□不满意　□很不满意

清洁:　　　　□非常满意　□满意　□一般　□不满意　□很不满意

绿化:　　　　□非常满意　□满意　□一般　□不满意　□很不满意

维修:　　　　□非常满意　□满意　□一般　□不满意　□很不满意

社区活动:　　□非常满意　□满意　□一般　□不满意　□很不满意

主要意见和建议:

感谢您在百忙之中填写此表，对我们的服务工作给予支持和监督。

请您将此表交予门卫或质量管理部办公室。谢谢!

　××物业管理部　

××××年×月×日

【例文解析】这是一则半结构自填式问卷调查表。“客户满意度评价”部分采取封闭式问题设计，简单明了易于填写，安排在前面;“主要意见和建议”是开放式问题，有一定难度，安排在后面。这样安排，先易后难，符合认识规律，客户容易填写。“附录”内容(业主情况)放在第一部分，“说明”内容(感谢语和回收要求)放在尾部。设计灵活，内容完整，便于填写，便于统计，实用性很强。