认证机制的构成及运行过程

（一）构成要素

1.评价主体

专门的认证机构就是认证的评价主体，整个认证过程都是在认证机构的要求和指导下进行的，包括认证活动的标准、程序、规范都是由认证机构制定和组织实施的，即使被评学校（或专业）的自我评估也离不开认证机构的统一组织。从目前各国情况来看，实施高等教育质量认证的主体都是社会中介组织，如美国的地区性和专业性认证机构、英国的高等教育质量保障署等。我国由教育部所属高等教育教学评估中心组织实施的本科教学工作水平评估具有高等教育质量认证性质。高等教育教学评估中心其实也是半官方性质的社会中介组织，一定程度上反映了高等教育质量认证的中国特色。这些认证机构不仅专业性强，而且是需要经过认可或授权的。例如，美国的高等教育认证委员会（CHEA）和美国教育部（USDE）承担着对全美高等教育认证机构进行认可的职责，所有地区性和专业性认证机构必须首先得到CHEA或USDE的认可后才能开展认证活动。我国的高等教育认证更是必须经教育部批准，由政府授权高等教育教学评估中心具体组织实施。

2.评价客体

评议的客体可以包括高等教育的一切事务。排行的对象主要有学校综合实力排行、学科专业排行、核心竞争力排行、杰出校友排行、毕业生质量排行、大学师资排行、最具媒体影响大学排行、高校国际化水平排行、校友捐赠排行、高校绩效排行等等，其范围也十分广泛。认证属于规范的合格性评价，它主要判定一所学校及专业是否达到最基本的质量要求，一般分为院校认证和专业认证两大类。也就是说，认证的客体主要是两类，一是院校整体，二是某一专业。院校整体认证考察一所学校办学质量和水平是否达到规定的质量要求，专业认证考察学校某一专业的教育质量和水平。

3.评价标准

不同的国家、不同的认证类别，认证标准不一样。以美国为例，院校认证包括了对初次申请参加认证院校的认证、初步认证和对已定期参加认证院校的认证。认证机构会对这三类院校依据不同的认证标准作出评判。主要是对学校的办学目标、物质条件、经费来源、师资质量和师资队伍建设、教育质量、学生工作、少数民族学生比例、毕业生就业情况、毕业生实际工作能力、办公及体育设施、各级管理水平、总体办学效益、多元化等方面进行评估。专业认证以专业为中心，认证机构制订合格专业的标准，评估学校专业是否满足这些标准，向公众公布评估结果。专业认证涉及的项目一般是：专业使命、教学计划、师资、物质资源、教与学、研究与学术、服务、学生及其学习产出、专业的强项和弱项分析、专业改进措施等。其中最主要的是教学计划、师资和学生学习产出。

4.评价方式

与评议和排名主要采取外部评价方式有所不同，认证采取院校自我评估和外部同行专家实地考察评估相结合的方式进行。自我评估要求院校或专业严格根据认证机构指定的认证标准和指标写成自评报告。报告需总结学校或专业所取得的成就以及存在的问题，并搜集有关的证据材料，展示其达到了认证标准。同行专家的实地考察是认证机制十分重要的环节。同行专家大多由教育界的教师和管理人员、工商界的专家和学者以及公众组成，他们的任务是对院校或专业的自评报告进行沟通和交流，并就存在的“模糊点”进行讨论，以确定学校或专业是否达到认证的基本要求。

（二）运行过程

虽然不同国家认证的具体操作过程有差别，但大体上都包括了以下五个步骤：被认证学校申请认证资格、高校进行自我评估、评价机构实地考察、得出认证决策、周期性的复评。

1.认证申请

学校或专业认证的第一步是被认证学校或专业向认证机构提出认证申请。在获得批准后，学校进入认证前的准备阶段，准备的时间一般是一年左右（美国18个月，英国是10个月）。准备工作的重点是：与认证机构取得联系，确定认证的具体日期以及认证评估的范围，讨论与认证机构以及评估小组的合作，准备院校自愿提供的资料和学生提交的“学生书面材料”。

2.自我评估

认证申请属于前认证阶段，不属于严格意义上的认证程序，被认证学校或专业按照认证标准实施严格的自我评估是认证实施的第一步。自我评估是在认证机构的要求下进行的，一般认证机构会以“自评指导材料”或“认证手册”的形式对被认证学校或专业给予指导。被认证学校或专业要按照认证机构的指导和具体要求准备好有关数据材料，如专业设置、课程、学生、教师、教育资源等，并以此为基础做好自评工作，在同行专家实地考察前将数据和自评报告寄给认证机构秘书和考察小组的每一名成员。

3.实地考察

认证机构选聘并组成认证考察专家组，按照认证程序，根据认证指标体系和被认证学校或专业提交的自评报告及佐证材料进行实地考察。实地考察专家组的人员分为两类：一类是认证机构的专职人员，另一类是外聘专家，包括教育专家和相关人士。考察的方式有查阅各种教学文件和原始资料，如学校规划、教学大纲和各门课的教案、学生考卷、作业、实验报告、实习报告、毕业论文等，实地查看教学环境和设备条件，与学校教职工、学生、管理人员开展各种形式的座谈会了解学校的真实情况。考察时间一般为3～5天。

4.认证决策

认证评估专家根据自我评估的书面资料和实地考察专家组的实地考察，拟订正式的认证评估报告，交给被认证学校或专业核实数据或误差。被认证学校或专业必须在规定时间内对专家组的报告作出答复，如果被认证学校或专业对评估过程或结果有疑问可以申诉。认证评估专家将经核实了的最后报告呈交给认证决策委员会。决策委员会根据最后报告及被认证学校或专业的自我评估报告、同行专家的实地考察、被认证学校或专业对这些报告的意见等作出认证决策。美国认证机构作出的评判结果一般有如下六种：无条件通过认证；基本通过认证；延期认证；警告；察看；终止认证资格。英国高等教育质量的审查结果分为三种：广泛信心；有限信心；没有信心。我国普通高等学校本科教学工作水平评估分为优秀、良好、合格和不合格四种。

5.周期性复评

通过首次认证后，为确保被认证学校或专业按照认证机构的认证标准和规范持续提高教育质量，认证机构每5—10年审查一次学校或专业的综合情况，称之为周期性复评。学校或专业每5年需向认证机构提供一份非常详细的评估报告，并要接受认证机构的实地考察。再次评估的规模要比首次认证评估时的规模小，考察的范围也没有首次认证时的考察范围广，只对学校或专业可能存在的问题进行重点考察。如果认证机构发现学校或专业没有达到标准，认证机构就会责令学校或专业限期作出改进。假如到期还没有改进，就会被取消认证资格。周期性复评是评价机构跟踪高等教育质量是否持续改进和发展的一种有效方式，对高等教育质量的巩固和提高效果显著。

从上述过程可知，申请认证资格和周期性的复评是前认证阶段和后认证阶段，实质性的认证过程主要有自我评估、实地考察和认证决策三个阶段。从认证的评价过程可以看出，认证评价是一种形成性评价，认证机构通过评估得出认证决策并不是最终目的，主要目的是通过认证找出被评院校或专业在办学过程中存在的问题并加以解决。此外，认证机制非常重视院校自我的评估，即十分强调院校自身在质量保障中的作用。