咨询服务采购

咨询服务工作贯穿于项目的整个周期中，如对项目的可行性进行咨询，对项目的总体设计进行评审，就项目中的某一技术方案、技术指标或工艺流程进行咨询，就项目的某一单项工程的设计方案进行咨询或设计，编制招标文件，帮助项目单位培训人员等。

咨询服务采购与工程项目采购一般都采用竞争性采购方法，但从采购程序和合同法律的角度分析，选聘和招标有一系列不同之处。

(1)业主在邀请之初提出的任务范围不是已确定的合同条件，只是合同谈判的一项内容，咨询公司可以而且往往会对其提出改进建议。而工程项目采购时提出的采购内容则是正式的合同条件，投标者无权更改，只能在必要时按规定予以澄清。

(2)业主可开列短名单，并且只向短名单上的咨询公司直接发出邀请。而工程项目采购则大多要求通过公开广告直接招标。

(3)选聘应当以技术方面的评审为主，选择最佳咨询公司不应以价格最低为主要标准。工程项目采购一般是以技术达到标准为前提，必须将合同授予评标价最低的投标者。

(4)咨询公司可对业主的任务大纲提出修改意见。而工程项目采购的投标书必须以招标书规定的采购内容和技术要求为标准，达不到标准的即为废标。

(5)咨询公司的选聘一般不进行公开开标，不宣布应聘者的报价。对于晚于规定期限送到的建议书，也不一定宣布无效而退回。工程项目采购则要求公开招标，宣布所有投标者的报价，迟到的投标书被作为废标。

按照世界银行于1997年1月出版、1999年1月修订的《世界银行借款人选择和聘用咨询人指南》的规定，咨询服务合同按照其规定的付款方式，可以分为以下五种。

1.总价合同

总价合同被广泛应用于简单的规划和可行性研究、环境研究、标准或普通建筑物的详细设计，其特点是合同项下的付款总额一旦确定，就不要求按照人力或成本的投入量计算付款，而按议定的时间表或进度付款。这种合同管理起来比较容易，但是谈判过程比较复杂。

2.计时制合同

计时制合同又称人/月合同，主要用于复杂的研究、工程监理、顾问性服务，以及大多数的培训任务，这类任务的服务范围和时间长短一般难以确定。

3.雇用费或意外(成功)费合同

当咨询公司(银行或财务公司)为公司的出售或公司的合并进行咨询时，雇用费或意外费合同的使用较为广泛。

4.百分比合同

百分比合同通常用于建筑项目的服务，也可用于采购代理和检验代理业务，它将付给咨询公司的费用与估算的或实际的项目建设成本或所采购和检验的货物的成本直接挂钩。这种合同曾一度被广为采用，但因其容易增加项目成本，故只有在合同有一个固定的目标成本且合同项下的服务能够精确界定时才使用。

5.不定期执行合同(价格协议)

项目管理对某一特定活动需要“随叫随到”的咨询服务，且在咨询的内容和时间事前无法确定的情况下，可使用不定期执行合同。这种合同采用对专家付款的费率单价达成协议，按实际工作时间付款的形式，适用于为复杂项目、争议解决小组、机构改革、采购建议、技术攻关等保持一批“顾问”的情况。

一、咨询服务招标方式

国际上通行的咨询服务招标方式有三种：公开招标、邀请招标和指定招标。

1.公开招标

公开招标也称国际竞争性招标，是指在世界范围内公开招标选择咨询公司。采用这种方式可以为一切有能力的咨询公司提供一个平等的竞争机会，业主也可以从众多的咨询公司中挑选一个比较理想的公司为其提供高质量和高效益的咨询服务。

2.邀请招标

邀请招标也称有限竞争性招标，是业主利用通过自己的经验和调查研究获得的资料，根据咨询公司的技术力量、仪器设备、管理水平、有承担类似项目的经历和信誉等选择数目有限(通常为5～7家)的几家咨询公司发出投标邀请函，进行项目竞争。在该招标方式下，参与竞争的公司少、招标工作量小，可以节约时间和费用，适用于工作内容相对不太复杂、金额不大的咨询项目。

3.指定招标

指定招标也称谈判招标，是由业主直接选定一家公司通过谈判达成协议，为其提供咨询服务。该方式通常在一些特定情况下采用，如业主需要对其项目严格保密；咨询公司拥有独家专利技术；咨询公司曾为业主进行过项目决策研究并建立了良好的信誉，考虑到工作的连续性，为节约时间和费用，便进行指定招标。

二、咨询服务公开招标程序

与货物采购和土建工程采购不同，咨询服务采购不通过竞争性招标，而着重考虑被咨询公司及其人员的能力和资历、咨询意见的质量、客户与咨询人之间的关系、财务条件等，其步骤如下。

1.确定任务大纲

所谓任务大纲，是指经批准的提交咨询人的有关所需完成工作的说明文件。它包括以下内容：简明扼要地说明确切的任务目标；咨询服务范围；咨询成果汇报和咨询时间进度表；项目单位将投入的人力、物力。

2.进行成本估算

项目单位就商议中的咨询任务，应做出咨询费用概算，它包括咨询公司工作人员费用，差旅费用，交通、办公、通信、工程设备费用，报告复印，以及生活津贴等。

3.登广告

世界银行新的《咨询指南》对咨询人选择和聘用过程的透明度提出了更高的要求，强调应让有资格的咨询人了解有关服务的招标信息，以便他们表达参与竞争的意愿。

4.发出建议书邀请函

由项目单位向初步确定的有能力的咨询公司发出一份建议书邀请函，要求咨询人提出咨询建议书，其中应包括邀请信、咨询人须知、技术建议书格式、财务建议书格式、任务大纲、合同草案等。目前，世界银行已经编制了咨询邀请函样本，对于在20万美元以上的合同，强制使用此邀请函格式；对于20万美元以下的合同，推荐使用此邀请函格式。

5.建议书评审

在基于质量和费用的选择程序下，建议书的评审应分两个阶段进行：首先是质量，然后才是费用。必须明确，评审应按邀请函中规定的标准进行，不得随意改变。

6.签订合同

由项目业主或执行组织与建议书评审中筛选出的最佳咨询公司签订咨询服务合同，进入咨询服务执行阶段。