研发记录挖掘

专利挖掘的重要工具之一就是研发记录制度。研发纪录有时候称为研发记录本、实验室记录、研发日志等，可以将研发人员日常研究工作固化，方便团队合作以及工作交接后的延续性，同时便于专利工程师从中发掘，为以后专利申请奠定基础，也可以作为技术秘密保护的重要工具。

1. 研发记录本

记录本是研发记录的载体，首先要纸质厚实，易于长久保管。其次尽量不选择活页本，页面上印刷有日期、页数的笔记本最好。

在有的文化用品商店可以买到专门的研发记录本，如果需求量大，企业也可以自己定制。自己定制的记录本可以在封面上印上公司的名称，制作时间等。本子的前几页还可以印上使用说明，内容包括: 使用研发记录本的重要性、记录本使用要点、研发记录本领取和保管办法、记录本遗失或毁损时的解决办法等。

资料: 某公司研发记录本说明

研发记录本使用说明

凡参与开发、设计过程的研发人员，均应撰写研发记录。撰写研发记录的目的在于帮助研发人员捕捉瞬间灵感、累积经验、传承前人研究成果、作为未来解决法律纠纷的证据。

领用人于领用后应善尽保管之责，如发生损毁，遗失等事件应向主管报告备案。领用人于领用后，应立即于记录本填上姓名、领用日期、单位名称等数据。离职时应将记录本缴回研发记录本管理单位。记录本用完时，应缴回× × ×单位，同时申请新本。记录本的保管、领用、归档由×××单位负责。

研发记录本领用时，应立即在首页填入姓名、单位名称、领用时间等数据。研发记录本应记载研发工作、技术构想、实验内容、成败经验、检讨等记录。

记录本非经单位主管许可，不可携离工作场所，且不得展示、影印或以其他方式对外披露记录。非经记录人或单位主管许可，不得擅自翻阅他人之记录本。

2. 研发记录格式要求

进行研发纪录如制作其他法律文件，首先使用不易修改且可长久维持的墨水笔或签字笔进行记录，这样，笔迹不易被修改，纪录内容多年后仍然清晰可见。如果记录时发生错误，不要使用橡皮或涂改液等涂抹，可以直接用签字笔划除，这样涂抹的内容就能清晰地辨别。记录宜连续不间断，间隔一般不超过一周。

研发者在纪录时要逐页书写，不要因书写错误撕掉页面。记录本不留空白，如果写作中出现几行空白，需画上斜线勾掉，就如同会计对空白的处理一样。

一般不可用粘贴的方式记录，所有记录均应直接书写在页面上，如果必须粘贴与实验相关的发票收据或照片档案等，则应签名并加注日期，盖骑缝章。照片及图表等必须粘贴时，也要采取同样的方式。

3. 研发记录的内容

研发日志的内容可包括:

具体的发明过程，包含产生创意、构思内容、遇到的困难、解决方案。实验的设计与步骤，时间地点和过程，所使用的设备、模型，实验中的数据及最终实验结果，未来实验计划等，必要时也可以用图示表达。

根据不同发明情况，记录内容还可以包括: 机械结构草图，化学、化工配方、制程，电路设计，规格及数值上的分析，流程图、程序或例行操作，研究上的改变，电话或重要谈话、会议记录、信件等。

研发记录上不能记录的内容主要是破坏发明创造性和新颖性的信息。例如加入“不成功”、“不具专利性”、“实验失败”、“显而易见”、“理所当然”等评论，这样的文字会对将来的美国专利维权产生负面效果。

4. 研发记录本管理

研究记录本的印制、保管、领用、归档及咨询事宜，统一由研发部门或者知识产权管理部门管理。

如果需要替换记录本，就应该缴回旧的记录本，同时申领新本。研究人员应保管好领用的工作记录本，如有遗失、毁损情事，应即向管理部门报备，请求补发。

研发记录本是重要的商业秘密载体，非经研究项目主持人许可和知识产权管理部门要求，不得展示、影印或带离。不得擅自翻阅他人的研究记录本。研究人员因工作须要调阅自己或他人的工作记录本时，应办理借阅手续。不用时，记录本应置于有锁的抽屉，并注意随时上锁。记录本使用者离职时，应将记录本缴回研发项目主持人或者知识产权管理部门。

(三) 专利构想披露

专利挖潜的一个重要方法是加强企业内部的发明披露制度。如果企业的研发产生的技术成果没有向公司披露，公司就不知道这一发明，也就不可能采取保护措施，发明就有可能留在技术人员手中，在其离开公司后成为个人发明，申请专利或者作为技术秘密参与新的创业，这就会造成企业知识产权资产的流失。这种流失在国内企业，尤其是大型的国有企业严重存在，国有企业四周星罗棋布相同营业内容的民营企业就是明证。

发明构想披露的主角是专利工程师，产出的产品是“发明构想披露书”。企业可以明确地要求发明人填写发明揭露表格。有些企业还通过局域网进行发明披露。有的企业会让专利工程师协助研发工程师填写发明揭露表格，或者利用专利工程师死盯研发工程师的方式进行发明披露。

为了避免研发的创新技术丧失新颖性，及早抢得专利申请日先机，企业在新产品开发流程之初就应该推进专利构想披露工作，例如在产品开发初始阶段，要求产品经理必须将所负责开发的新产品特征列入“潜在专利查核书”，以使专利工程师得以根据相关的新产品特征，转而向研发工程师挖掘如何满足新产品特征的创新构想，进而要求研发工程师将具体的创新构想披露在“发明构想披露书”当中。这样就能通过新产品开发流程的制度化产生新发明的“构想披露书”。

要实现专利披露制度化，还有必要成立发明披露办公室，在企业内部专辟出办公区，作为发明人与专利工程师面对面沟通的场所。在这里，发明人可以向专业人员描述初步确定的创新概念，询问新发明是否符合申请专利的要件，进而方便发明人写作构想披露书。专利工程师不能取代研发人员自己发明，但有经验的专利工程师确能催生发明，能协助研发人员让发明涵盖的范畴更完整。此外，企业内的专利工程师除了撰写与分析专利技术外，还要主动赴研发部门“挖掘有价值的专利”，进而“强迫”安排发明人到“构想披露办公室”来披露其发明。

有的企业实行“发明构想披露书”配额制，以激发不同部门以及同一部门工程师之间的良性竞争。企业规定研发人员每人每年必需提出至少一件有价值的专利构想披露书。此制度可以小部门为单位，以其部门研发人员总数为基础确定披露数量。企业可以将一年该部门应产出的构想披露书件数分为四个季度作成列表，在每一季度末公告并上报上层主管部门以供考评。累计达标率可以作为颁发相关部门奖金的依据。

推行“构想披露书配额制”的结果可能会产生一些应付性而无实质价值的构想。但是公司在鼓励员工申请专利初期，“构想披露书配额制”的做法值得一试。专利核准件数达到一定数量后，专利申请策略就应从重视专利申请量，过渡至质、量并重，最终目标是要提升专利申请的质量。

专利构想披露书的内容应包括: 发明人、专利构想及获得成果的日期、解决问题之描述、实验数据分析、理论之分析、发明人，见证人签名及日期等。

资料: 发明构想披露书范本

表2－5 发明构想披露书

(续表)

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