报酬要素的等级划分

第3章讨论等级组织和市场组织时曾假定，等级组织是封闭的，基本不存在与外界的交流；市场组织是完全竞争的，基本不考虑等级组织形式的企业获得充分发展后对市场的影响。现在我们放宽这些假定，考察一下在HF＋MC模式中原来抽象形式上的等级组织和市场组织在结构和效率上发生了哪些变化。

不存在等级组织形式企业的市场就是由个体企业组成的市场。个体企业主要使用自己的资源，出售自己生产的产品，内部不存在上级指挥下属的等级组织关系。以现代工厂制度为基础的等级组织形式企业发展起来以后，原来由个体企业组成的市场发生了三个方面的重要变化：（1）产品市场相对缩小，尽管市场上出售的产品数量可能增长很快；（2）原在市场上进行的许多交易转入企业内部，企业所组织的交易占总交易的份额上升；（3）要素市场出现，并随企业内部交易的增加而扩展。对我们所讨论的HF＋MC模式来说，等级组织形式企业的发展并不足以改变市场的完全竞争性质，这意味着相对于市场容量，企业规模不可能很大。

由于保持了市场的完全竞争性质，HF＋MC模式中市场的效率逻辑上似乎并未有实质性的改变。但是，由于要素市场的出现，要素优化配置的范围由家庭扩大到社会，与由个体企业组成的产品市场相比，要素市场与产品市场相结合的市场体系在资源动员的深度和广度以及资源配置优化程度上显然都有了长足的提高。用体制效率分析的语言说，就是市场体制的配置效率得到了改进。

封闭性等级组织与HF＋MC模式中作为企业的等级组织最重要的区别是，后者中一系列协约关系的引入，以至于这种企业被定义为一组协约的集合。企业家经由协约关系从要素市场上获取投入要素，然后经由协约关系在产品市场上把产品售出。结构上的这些变化使企业内的等级组织关系出现了一系列新的特征。

第一，企业家与其他企业成员间的关系不再仅仅是隶属关系，而具有了双重性质。在履行协约的意义上，他们之间遵循的是等级原则——下级服从上级；在谈判协约和监督协约实施情况意义上，他们则奉行市场原则——相互处于平等的地位。其他企业成员只是为获得一定的报酬而同意在一定限度和时间内服从企业家的指挥。协约的本质在于它限定了企业家的权力范围。企业家与其他要素所有者间的关系也有相似的特征。

第二，与企业家和要素所有者之间关系性质的改变相联系，企业必须贯彻努力与报酬相一致的原则。这与封闭性等级组织中贯彻这一原则的或然性形成对比。如果企业家在雇用外部要素的协约中不明确承诺给予要素所有者与其要素贡献相应的报酬，或者在履约期间不兑现承诺，要素所有者就不会把要素交给企业家指挥或使用，或者中途退出。在这里，可“退出”是一个关键性因素。

第三，由于企业投入产出两头在外，生产要素的贡献以及相应的收入分配工作主要由市场机制完成。原来在封闭性等级组织内部进行的大量测定工作外部化了。企业内部仍存在部分测定工作，但其经济意义已限于监督要素所有者是否履约，如发现企业成员可能的偷懒行为。

第四，由于出现了市场这样的替代性交易体制组织，原来在封闭性等级组织内进行的部分费用相对较高的交易外在化于市场。这与由个体企业组成的市场上出现等级组织形式的企业后交易内部化相比，是一个相反的趋势。在交易类型一定的情况下，企业内部的交易类型将有所减少，尽管交易数量可能增加。

第五，企业内部的机会主义行为由于外部市场的竞争而受到更强的约束。企业内部的监督仍有必要，但监督的依据更多的是协约条款。对那些具有潜在市场竞争者的要素所有者来说，他们因施行机会主义行为所受的惩罚不再限于等级组织内部，解除协约将成为更为严厉的惩罚手段。因此，市场竞争将有效地减少企业内部的机会主义行为。当然，对那些在市场上缺少潜在替代者的要素所有者来说，市场竞争就不会起到那么有效的约束作用。

总之，当封闭性等级组织转化为HF＋MC模式中作为企业的等级组织后，其激励、配置与约束效率的改进都是显而易见的。至于保险效率，其变化不是单一方向的。一方面，市场的可替代性起到了分散风险的作用；另一方面，市场上的不确定性又必然影响到企业内部。