研究对象和核心概念

一、研究对象

本书试图研究集群企业社会资本影响技术创新绩效的机制，属于企业层面的研究。研究对象为产业集群中的企业。作者在对企业社会资本、资源获取、吸收能力和技术创新的相关文献回顾和梳理的基础上，提出了集群企业社会资本与技术创新绩效之间的概念模型和相关假设，并用结构方程模型来检验模型和相关假设；通过数据分析来检验社会资本3个维度间的关系，在一定程度上与林南（2001）的观点进行对话。由于企业研究，尤其是民营企业（一般来说，集群中的企业90%以上都是民营企业）研究在具体实施过程中存在各种客观上的困难，包括总体不明确（有多少企业，多少集群）、企业难以进入、难以完全随机抽样等，本研究只选取了比较具有代表性的一个传统产业集群，方便抽样，以进行问卷调查。

二、核心概念

1.社会资本：行动者为了达到某种行动目的，而从网络或社会结构中获取（或动员）的实际的（或潜在的）资源的集合。林南（2001）认为社会资本主要包括三个方面的内容或可以从三个方面来进行测量：

A.社会网络：指社会行动者（social actor）及其间的关系的集合。也可以说，一个社会网络是多个点（社会行动者）和各点之间的边线（行动者之间的关系）组成的集合。

B.民间聚集：行动者的社会参与情况，一般用“是否参加民间团体”、“参加民间团体或社会团体的数量”来测量。

C.信任：一种个人信念或者群体中的共同信念，任何一个人或一个群体都努力在行动上遵循明确或不明确的任何承诺；都忠诚于协商产生的承诺；都不谋取任何额外利益，甚至在有机可乘的情况下。

2.资源获取：指企业通过各种途径从外部获取的有利于达成企业特定目标的资源的能力。此处的资源主要是指有利于企业技术创新活动的资源，包括信息、知识、技术和人才。

3.吸收能力：本书沿用Cohen& Levinthal（1990）的定义：吸收能力是企业识别新的外部知识的价值，消化并将之最终应用于商业化目的的能力。

4.技术创新：本书沿用国内所广泛认可的关于企业技术创新的定义，即一项技术或产品从创新思路的产生，到研究开发、试制和实现首次商业化的整个过程。它既包括工艺创新，也包括产品创新（许庆瑞，2000）。

5.产业集群（industrial cluster）：本书采用的是Porter（1998a）的定义，即“集群是某一特定领域内相互联系的企业及机构在地理上的聚集体。集群包括一系列相关联的产业和其他一些与竞争有关的实体，如零部件、机器设备和服务的供应商、专用性基础设施等的供应商。集群也往往向下游拓展到销售渠道和客户，横向扩展到互补产品的制造商和在技术、技能上相关或有着共同投入品的企业。另外，许多集群也包括政府和其他机构，如大学、标准化机构、益智库、职业培训机构及商会等，这些机构提供专门化的培训、教育、信息、研究和技术支持”。在我国相关文献中，又称企业集群、专业产品区、专业镇、特色产业区等。