从模仿学习到自主创新转换的基本模型

图3.5给出了一个四阶段分析框架，前两个阶段代表模仿者的行为和特征，后两个阶段代表创新者的行为和特征。在模仿学习过程中，第一阶段是外部知识的学习，这个阶段是对引进新技术产品或者工艺的基本知识的学习，包括操作、维护、维修、基本原理等知识的学习。这是一个新的知识集合进入企业以后被认识了解的过程，也是边干边学的过程。

图3.5 从模仿学习向自主创新转换的基本框架

在第二阶段，外部知识已经转化为企业内部知识，这种内部知识的积累过程也就是企业吸收能力增强的过程，当知识积累达到一定程度时，就会在原有知识基础上产生新的知识和新的想法，这种想法可能会转化为一种发明或者专利。

当这种发明（思想）或专利具有某种实用性时，就进入了增量技术创新或者新产品（新工艺）开发的第三阶段，这个阶段还没有完全脱离外部知识，其创新工艺都是建立在原有工艺和产品基础上的，这时更多的是一种原有工艺基础上的工艺创新，这是一种增量技术创新。

在增量技术创新持续一定阶段以后，厂商就会具有更强的技术创新能力，其工艺创新就会转向依赖性产品创新，进一步达到自主创新的境地，从而脱离了原有技术转移方。

日本著名的知识管理专家野中郁次郎和竹内广孝（1999）在其著作《创造知识的公司》中提出知识转化的四种模式（简称SECI）。即从隐性知识到隐性知识、从隐性知识到显性知识、从显性知识到显性知识以及从显性知识到隐性知识。其中，从隐性知识到显性知识（称为外化）是一个把隐性知识有机地结合到显性知识的过程，这是一个典型的知识创造过程。隐性知识通过隐喻、类比、概念等方式变成显性知识的过程，也是知识管理中最大限度地利用知识的过程。当前的一些智能技术，如知识挖掘系统、商业智能、专家系统等，则为实现隐性知识的显性化提供了手段。从显性知识到隐性知识（称为内化）是一个将显性知识隐性化的过程，通过群化、外化和融合获得的经验，以思维模式和技术诀窍共享等形式内化为个人的隐性知识。

从模仿学习到自主创新的四个阶段中可以分解为“外部知识向内部知识转化”和“内部知识向外部知识转化”两个阶段。第一个阶段可以说是外来知识的吸收过程，第二阶段是吸收学习后内部知识的显性化过程。这实际上类似于隐性知识和显性知识之间的转化问题。

产品创新和工艺创新具有很强的关联性已经成为大多数研究文献的共识。厄特巴克和阿伯内西（J.Utterback and W.J.Abernathy，1976）认为，由于产品创新与工艺创新之间存在一定的关联性，创新过程实质上就不可避免地涉及它们之间的交互作用。但是，对于不同的企业来说，产品创新和工艺创新有不同的侧重。曼斯菲尔德（1985）对美国和日本的企业进行了调查，结果发现，美国企业68%的研发费用被用于产品开发，32%用于工艺开发；而日本企业则分别为36%和64%。这表明日本企业比美国企业更注重工艺开发。郭斌（1999）通过对杭州制氧机厂板翅式换热器技术的研制与开发历程对产品创新与工艺创新之间交互作用进行分析，指出产品创新与工艺创新之间存在明显的交互作用，而且产品技术与工艺技术呈交替式地发展。形成这种交替转换模式的基本原因就在于产品技术与工艺技术的演进之间存在依赖性和交互性，一方面产品技术和工艺技术沿着各自的技术轨道演化；另一方面由于它们演化的速率往往并不完全同步（事实上，由于工艺技术受到产品技术制约作用较大，因而经常出现产品技术的演进领先于工艺技术的研究），使得在不同的时间点上，它们交替成为技术平台演进的“瓶颈”，并不断地通过技术研发活动得到解决，如此周而复始地不断发展。

从模仿学习到自主创新的转换过程中，产品创新与工艺创新不存在交互作用的关系。这主要是因为产品创新主要存在于技术产品的转让方，引进技术的厂商的行为主要表现为技术的学习和创新能力的积累过程。在图3.4中第二阶段向第三阶段转化的过程中，正是内部知识积累和工艺创新能力提高的过程，其创新行为更多的体现为增量技术创新，也就是在原有技术上的改进，由于这个过程中的学习是一种“边干边学”和“使用边学”的过程，所以其创新思想的产生更多地体现在工艺上。进入第四阶段以后，其创新行为表现为独立的自主创新，这时的创新可以是产品创新，也可以是工艺创新。所以，从模仿学习到自主创新的转换过程中，表现为从产品创新到工艺创新的转换，是从依赖性工艺创新到自主创新的转换，而不是两者的交互作用。

根据上述从模仿学习到自主创新的基本条件以及基本框架分解的分析，我们可以给出从模仿学习到自主创新的转换模型（见图3.6）。内部条件的支持和外部条件的保证是这种转换的基础，从内部条件来说，主要是厂商内部个体的志向型创新动机和行为的培养，以及内部组织模式的差异性、专业性、分权管理、正式化和分层化的选择。

图3.6 从模仿学习到自主创新的基本模型

在内外部条件的支持下，企业的技术创新战略就是从技术引进到自主创新能力形成的一系列发展过程。第一阶段是模仿学习与创新能力的积累，涉及了企业的学习过程以及外部知识向内部知识的转换。第二阶段是在创新能力提高基础上的依赖型的工艺创新。第三阶段是隐性知识的外显化以及独立创新能力的形成，其创新形式也就过渡到了一般性的产品创新与工艺创新的交互。