科研项目及其分类

科研项目通常由一定的组织设立（个人也可自设科研项目，如博士论文的研究撰写，实际上是一个自设的科研项目），是组织配置科研资源的重要手段。 科研资源总是稀缺的，因而科研资源的掌管者只会通过竞争性的方式，把有限的科研资源分配给最优秀的科研项目。 从这个意义上说，设立科研项目的过程，往往是竞争性分配科研资源的过程。 科研项目有诸多分类方式，这里介绍几种常见分类方式。

1）按任务性质分类

按照科研项目的任务性质，人们通常把科研项目分为纵向项目和横向项目。 但迄今为止，还没有一项全国通行的政策法规对这一分类予以明确界定。

纵向科研项目的立项通常是“自上而下”的关系，即由一级科技或社科主管部门“下达”或“批准”的，项目承担者承担的研究任务往往具有指令性质。 在我们看来，纵向项目具有但不限于以下几个特征：

——纳入政府主导的科技计划或社科规划体系，计划体系的总体目标是提升自主创新能力，繁荣发展哲学社会科学。

——由政府科技或社科主管机构按照相关政策法规和法定程序设立。

——资助经费由公共财政预算保障。

——项目申请具有开放性、竞争性，面向该级科技计划或社科规划涉及的符合相应条件全体组织和个人。

——研究目的具有公益性，不限于为某一组织或个人服务。

纵向科研项目的立项通常是一种“平行契约”关系，项目的运行建立在平等协商签署的合同基础之上，项目承担者承担的研究任务一般是服务性的。 各级党政机关为了实现特定目标委托的项目、企业事业单位乃至个人委托研究的项目，一般均视为横向项目。

2）按项目“级别”

由于政府主导的科技计划或社科规划体系具有级别属性，因此，人们通常又在此基础上把纵向项目分为国家级项目、省部级项目，把高校自设的项目划分为校级项目。

国家级项目一般指的是纳入国家科技计划和国家社科规划体系的项目，如国家社科基金项目、国家自然科学基金项目、国家科技支撑计划项目、国家重点基础研究发展计划（973计划）、高技术研究发展计划（863计划）等。

省部级项目通常指的是纳入中央部门及地方科技计划或社科规划体系的项目，如教育部人文社科研究项目、省级哲学社科规划项目、省级各类科技计划项目等。 一些高校把省级教育行政部门设立的科技或社科项目也认定为省部级项目，但这一认定目前存在较大争议，争议的焦点主要在于两个方面：一是省级教育行政部门并不是代表本级政府执行科技或社科发展规划；二是这类项目仅面向所属高校，是一个相对封闭的系统，并不是面向“全省”。

3）按科学领域

按照科学领域，人们又习惯把科研项目划分为科学技术研究项目和人文社会科学研究项目。 在政府主导的科研计划体系中，二者比较容易区分，即纳入各级科技计划体系的项目，通常称之为“科技创新项目”；纳入各级社科规划的项目，通常称之为“哲学社会科学研究项目”。

此外，还有一类自然科学、工程技术、人文科学与社会科学交叉融合的项目，称之为软科学研究项目。 软科学研究项目的主要任务“在于解决系统领导或战略管理的科学化问题，主要为其提供科学的智力支持”[2]，因此，软科学研究项目被人们定位于支持决策科学化、民主化和管理现代化的项目。

4）按研究活动类型

按研究活动类型，人们把科研项目分为基础研究、应用研究和试验发展3类。 由于不少科研项目的申请都需要明确项目的研究类型，因此，了解这一分类，对于做好项目设计与申报工作是有帮助的。 对于这3类活动类型的解释，国家统计局2009年11月发布的《第二次全国R＆D资源清查综合实施方案》有一个通行的释义，但考虑到经济学属于社会科学领域，我们这里采用科技部对社会科学和人文科学领域基础研究、应用研究和试验发展的解释[3]，以便于社科研究者把握。

基础研究是探索社会现象和精神现象的本质和一般规律，从而发现和开拓新的知识领域，提出新学术（体系、系统的方法论）、新论点、新依据。 目的在于提高人类的知识水平或综合认识能力。

应用研究是运用基础研究的成果对人类、文化和社会方面的理论问题进行研究、分析。 应用研究仍是理论范围内的探讨，是深化和完善基本理论，探求理论与实践结合的途径和方法的过程。

试验发展是通过基础研究、应用研究将所获得的知识转变成可以实施的计划（包括进行检验和评估实施示范项目）的过程。 但对人文科学来说，没有试验发展。

5）按立项类别

按照科研项目的资助类别，通常可把科研项目分为重大项目、重点项目、一般项目（面上项目）、青年项目、指导性项目等。 立项类别的划分，反映了项目资助者对项目重要程度的区分。 当然，不同类别的科研项目，其资助力度、难易程度、成果要求也有所不同，管理方式也存在一定的差异。

6）按获得资助时所处研究阶段

按照科研项目获得资助时所处的研究阶段，大致可将科研项目分为预研项目、科研项目、后期资助项目等。

预研项目是一种前期研究项目。 这类项目的选题一般具有重要的研究价值，但其研究条件尚不完善，或研究基础比较薄弱，或研究方案尚不成熟，甚至存在较大的风险性，需要给予一定资助，进行必要的有益的探索。 设立预研项目，重在进行知识、资料、成果、研究团队等研究条件的积累，为正式设立科研项目奠定基础。

后期资助项目，主要资助项目研究的“后端”，即在研究者自选研究课题即将完成时，通过评价其达到的研究目标和成果水平，择优予以资助。 这类项目一般资助成果的出版，并对研究者的后续研究予以补偿。 后期资助项目的设立，为那些潜心基础研究的研究者获得资助创造了条件。 目前，国家社科基金、教育部人文社科规划都设立了后期资助项目；国家软科学研究计划的软科学成果出版项目，实际上也是一种后期资助项目。