20世纪70年代末以来，发展中国家特别是新兴工业化国家在对外直接投资领域异军突起，扮演着越来越重要的角色。传统的直接投资理论已不能充分、科学地解释这一现象，于是许多学者针对发展中国家的现实和特点，纷纷提出了关于发展中国家的对外直接投资理论。中国学者也在不断地研究发展中国家对外直接投资的理论，并结合中国自身对外直接投资的实际对发展中国家对外直接投资展开了广泛而深入的探讨。近些年，随着发展中国家对发达国家逆向型直接投资的规模不断增加，针对发展中国家对发达国家逆向型直接投资的研究逐渐增多，中国学者在研究中逐渐形成了对逆向型直接投资的一些理解和界定。
1.2.1.1 从国家层面进行的界定
王军、高国威和刘育明(2003)将发展中国家对发达国家的直接投资行为称为逆向投资。[11]庞明川(2011)将发展中国家对发达国家的直接投资称为逆向投资，认为发展中国家对发达国家的直接投资与发展中国家相互之间的直接投资存在明显的区别，这种逆向投资有利于发展中国家竞争优势的不断提高，是一种更具有战略性意义的对外直接投资。[12]吴敏华(2011)将发展中国家特别是新兴工业化国家对其他发展中国家的直接投资称为“顺向投资”，对发达国家的直接投资称为“逆向投资”。[13]
1.2.1.2 从企业层面进行的界定
吴彬和黄韬(1997)在对国内外学者关于对外直接投资的研究进行总结的基础上，提出了“二阶段理论”，他们认为企业在对外直接投资中存在“两个阶段”和“两种状态”。两个阶段是指对外直接投资要经历从“经验获得”阶段到“利润攫取”阶段的过程。两种状态是指对外直接投资企业处于“优势”状态或者“劣势”状态。而当企业处于“劣势”状态时，在对外直接投资的过程中，“经验获得”阶段会经历更长的时间，主要是先进技术、经验的学习和积累过程。发展中国家对发达国家的直接投资就属于这种情况，即经验获取型直接投资。[14]朱惠茹和闻国健(2004)认为，技术创新产业升级理论为中国企业对发达国家进行直接投资提供了理论支撑，中国企业要从直接投资中获取一定的经济效应，就必须通过学习来掌握发达国家企业的先进技术和管理经验，他们将这种以学习为目的的对外直接投资称之为学习型直接投资。[15]
1.2.1.3 从投资动机角度进行的界定
冼国明和杨锐(1998)认为发展中国家对发达国家的直接投资主要是为了获取某种先进技术或管理技能以加速技术累积的速度和动态效果，并将这类直接投资称之为学习型直接投资。[16]彭磊(2004)将直接投资分为三类，一是利润导向型对外直接投资，发达国家的对外直接投资多属于这种情况;二是优势获得型对外直接投资，主要是发展中国家间的相互直接投资;三是策略型对外直接投资，目前发展中国家对发达国家的直接投资属于这种类型，一般要经历从学习型对外直接投资到策略竞争型对外直接投资两个阶段。[17]李金珊和张默含(2011)将中国对其他发展中国家的直接投资称为“顺梯度直接投资”，将中国对发达国家的直接投资称为“逆梯度投资”。[18]
关于逆向型直接投资在以往的研究中有“逆向型直接投资”、“逆向投资”、“上行型直接投资”、“经验获取型直接投资”、“学习型直接投资”等不同的表述，界定的角度也有所不同。本文主要从国家层面进行界定，将发展中国家对发达国家的直接投资行为称为逆向型直接投资，中国对日本开展的直接投资即属于逆向型直接投资。
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