统治者如何将租金最大化

（一）国家的基本目标

国家提供的基本服务是提供和维持博弈的基本规则。国家最基本的目标有两个：

（1）界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则（即在要素和产品市场上界定所有权结构），这能使统治者的租金最大化。

（2）在第一个目的框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加。

这第二个目的将导致一系列公共（或半公共）产品或服务供给，以便降低界定、谈判和实施作为经济交换基础的契约所引起的费用。与法律、公正和防卫的设计相关的规模经济是文明的基本源泉。在整个历史上，当人们需要在国家——但可能具有剥削性——与无政府之间作出选择时，人们均选择了前者。几乎任何一套规则都好于无规则。

图6－1 国家的目标及其冲突

（二）上述目标有三个重要的推论

综合起来看，上述两个目标并不完全一致。

（1）国家的双重目标存在持久冲突。第二个目标包含一套能使社会产出最大化而完全有效率的产权，而第一个目标是企图确立一套基本规则以保证统治者自己收入的最大化，或者，就是使统治者所代表的集团或阶级的垄断租金最大化。从历史上来看，在使统治者（和他的集团）的租金最大化的所有权结构与降低交易费用和促进经济增长的有效率体制之间，存在着持久的冲突（见图6－1）。

从图6－1可知，统治者可在光滑的曲线上“寻找”到一个均衡点。是让0a＞0b，还是让0a＜0b，或者0a＝0b，这并不完全是由统治者的偏好决定的，还取决于政治体制、社会经济发展水平、历史文化传统、外来的竞争压力等。如在经济全球化的背景下，外来的竞争压力迫使统治者不得不注重产出最大化。

（2）国家两个目标冲突的根源：在于有效率的产权制度的确立与统治者的利益最大化之间存在着冲突。建立有效率的产权可能并不有利于统治利益（租金）的最大化。政府可以通过重新界定产权结构影响社会的净财富量，也可以通过提供公共产品，比如规定度量标准从而降低交易费用来实现这一目标。新制度经济家认为这种在一定程度上由政府所控制的竞赛规则对于决定经济是持续增长还是陷入停滞不前有着举足轻重的作用（思拉恩·埃格特森，1990）。

国家基础结构的创立旨在界定和实施一套产权，并指定统治者代理人的权力代表。

由于代理人的效用函数与统治者并不一致，因此统治者要设立一套规则以图使他的代理人与他自己的利益保持一致。然而，代理人一定程度上并不完全受统治者的约束，因为存在着统治者权力耗散。这也会降低统治者的垄断租金。我们可以通过探讨一个经济若干部分的交易费用来预示这种官僚结构。

统治者提供的服务有着不同形状的供给曲线。

军事技术及其变化在决定供给曲线的形状上起着主要作用。某些服务是纯粹的公共品，而另外一些则具有典型的U形成本曲线，它表明超出某些产出量的平均成本会上升。保护的成本曲线与国家的军事技术有关，当保护的边际成本等于增加的收入时，它可以确定一个“有效率”的政治—经济单位的规模。从希腊城邦到罗马帝国，再从封建时代小的分散的政治组织到民族国家，军事技术及其变化在决定供给曲线的形状上起着主要作用。

弗里德曼用国家规模与形式的理论（1977）探讨了收入类型与国家的规模和形式之间的关系。他认为，如果贸易是主要的政治收入来源，那么其结果就会出现大国；若租金是主要政治收入来源，则导致小国；若劳动是主要政治收入来源，则形成有封闭边界或相同文化的国家。