检测流程异常

企业业务环境的日趋复杂、信息系统的日益分散给管理者洞悉流程执行状况增加了难度。使用流程挖掘分析流程的实际运行情况，通过与预定目标对比，可以及时发现流程执行中的异常、低效率情况。异常检测有助于流程管理者对流程进行实时的监控，确保业务流程有序执行。

1.基于业务规则的检测

基于业务规则的检测通过将挖掘得到的流程模型与业务规则对比，发现业务执行过程中的偏差，促使管理者对流程进行及时优化，已在欺诈检测、金融审计、系统安全监测、内部控制等领域有广泛应用。

两个活动先后发生的概率显示了流程执行的路由概率。通过与标准业务流程对比，可以发现流程变异的位置与可能性，从而发现异常的业务执行过程。文献[27]使用Pro M挖掘了巴西某软件公司的软件开发流程，以概率的形式显示了开发流程中的各种可能路径。通过与业务标准对比，发现实际开发过程中存在许多不规范的流程。例如，在开发初期，跳过“计划”环节直接进入开发阶段的概率高达25.2%，43.6%的开发流程未经过代码验证、软件测试、文档整理等阶段。针对这些问题，可以通过加强对软件测试等环节的重视和监管，使开发流程更加规范化，从而优化企业软件开发流程。

2.基于组织视图的检测

不同于基于业务规则的异常检测，基于组织视图的异常检测从流程活动参与者的角度分析业务人员的异常交互，发现流程中的异常；分析组织中业务人员的交互关系，检查非常规的人员互动，有助于侦测违反业务规定的非法操作，从而加强企业内部控制。文献[28]研究了流程挖掘在审计领域的应用，论述了流程挖掘在提升审计准确性和全面性，保证审计工作的客观性，提高审计效率等方面的重要作用。分析交易人员的社交网络，发现存在欺诈嫌疑的频繁模式，例如不同职能部门之间员工的异常交互、供应商与某一业务人员的频繁交互等，找到传统审计中难以发现的合谋诈骗行为。基于组织视图的检测有助于审计人员全面洞察客户公司的业务流程，利用交易金额、交易比率和异常交易等指标识别公司的风险活动。

上述研究从不同的视角分析了流程的执行情况，而流程的各个方面并非独立存在。只有将上述分析有机地结合在一起，才能获取全面的流程知识，为流程优化提供深入指导。文献[29]综合利用了多种流程挖掘的分析方法，对某保险公司客户服务部门的文档处理日志进行了全面分析。首先从控制流的角度挖掘了流程模型，使用过滤器简化日志，在保证挖掘准确度的同时改进了流程模型的可读性；分析团队之间的协作过程发现文档处理任务因在工作团队之间反复转交形成流程循环，而没有得到及时有效的处理；然后通过与业务人员讨论，发现文档分类不清晰，导致各个团队职责不明确。通过与优秀的基准模型进行性能对比，验证了文档分类对流程执行总时间的重大影响，提出使用光学字符识别（optical character recognition，OCR）提高文档分类准确性以及规范业务人员职责的优化方案。