公共部门绩效管理的原则

6.1.4　公共部门绩效管理的原则

1.实事求是原则

实事求是原则是绩效评估中必须遵循的根本原则。只有实事求是，才能给予被评估者恰如其分、客观公正的评价，真正做到知人善任，使绩效评估成为激励员工奋发向上的有效手段。

2.客观公正原则

客观公正原则是贯穿整个绩效管理全过程的重要原则。所谓客观，是指在对公职人员进行绩效考核的过程中，必须注重事实、注重调查研究，不以偏概全，要全面真实地反映公职人员的政治、业务和工作情况，并对其实事求是地作出评价。所谓公正，是指对公职人员进行考核的时候严格按照既定的标准和程序进行考核。考核客观公正，才能使考核结果符合公职人员的实际情况，从而给人力资源管理的其他环节提供确切的科学依据。

3.民主公开原则

民主公开是指在员工绩效评估中要扩大群众参与度，增加评估工作的透明度。《国家公务员暂行条例》明确规定：“年度考核先由个人总结，再由主管领导人员在听取群众意见的基础上写出评语、提出考核等次的意见，经考核委员会或者考核小组审核后，由部门负责人确定考核等次”，“对担任国务院工作部门司局级以上领导职务和县级以上地方各级人民政府工作部门领导职务的国家公务员的考核，必要时可以进行民意测验或民主评议”。坚持民主公开原则，有利于员工正确评价自己和他人的工作表现和工作实绩，有利于开展合作性竞争，有利于促进各级领导干部的思想作风建设，有利于加强绩效评估中的群众监督，有利于密切人际关系。

4.严格准确性原则

考核过程必须严格、准确。考核的结果如果不严格、不能反映被考核人的实际情况，则考核就会失去意义。轻者挫伤工作人员的积极性，重者还会造成人际关系的紧张，甚至造成人才流失。在实际考核过程中，要把组织的目标、考核的标准、工作分析等与考核的实际内容紧密联系起来。为达到考核的严格准确，要做到以下几点：

(1)考核制度要严格。要制定严格、严密的考核规章制度和实施细则，包括考核的时间、主体、类型、周期等，并严格加以执行。

(2)考核标准要科学。在进行评估前必须制定一整套与工作有关的、切实可行的、科学的绩效评估标准。一般而言，绩效评估标准要严密、合理、客观，要能涵盖公共部门人力资源的绩效，且标准的制定符合以下几个条件：符合信度和效度标准，客观全面、一致性、软指标和硬指标相结合。这套标准不仅要公之于众，而且还要记录在案，并规定使用年限。

(3)考核方法要科学。对公职人员的绩效考核的方法很多，应该根据考核对象和考核内容的特点进行选择，对诸多方法可以综合运用，但是注意要有所侧重。不管采用哪种方法，其宗旨都在于达到考核的客观性、正确性。

5.立体考核原则

立体考核，也叫多面考核，就是运用多种方式，从多层次、多角度、全方位进行考核。具体内容包括领导评价、同级评价、下级评价和自我评价等。这既有定性考核，又有定量考核；既有上级考核，又有下级考核；既有同级考核，又有自我考核；既有本单位人员的考核，又有外单位人员的考核。坚持立体考核原则，有利于达到绩效评估客观公正的目的。

6.可行性原则

这里的可行性一词主要有两方面的意思，一是考核工作能够组织和实施，考核成本控制在可接受的范围内；二是考核标准、考核程序和考核主体能得到被考核者的认同。我们知道，在进行绩效考核的时候，总是存在着经费的限制，不可能离开可行性这个原则去追求尽善尽美的考核方式。此时，选取一种合适的考核方式就变得至关重要。

7.定性和定量评估互补与结合的原则

对工作人员工作情况的测量与评定二者间不仅具有统一性，还具有互补性。评估过程中工作人员工作的数据虽然能够说明一定的问题，但仍具有局限性。评定可以对这些数量的结构和价值加以解释，从而赋予这些数据以重要的意义。在进行工作评定时，对于一些简单的工作，较易于进行定量的测量，而一些层次较高的创造性工作，应该更多地给予定性的质量评定。从我国和其他国家公共部门考核过程的经验来看，要使得考核工作真正取得效果，必须走定性和定量相结合的路子，在二者的互补中解决这个问题。

8.公平原则

从某种意义上讲，绩效考评中的公平原则是对客观公正和民主公开原则的扩展和进一步强调。所谓公平，是指在绩效考评的各个环节均应尽可能做到不偏不倚，一碗水端平。绩效考评中的公平通常包含三方面含义：一是过程公平。所谓过程公平，是指在绩效考评过程中，从考评指标体系建立、权重确定到资料收集、分析和绩效评定，始终应保证客观公正、民主公开，不偏不倚。二是结果公平。所谓结果公平，是指在运用某一绩效考评系统进行员工绩效考评时，应确保实际高绩效员工能获得高绩效的评价结果，而实际低绩效员工则获得较低的绩效评价结果，同时高绩效与低绩效间应拉开一定距离。三是人际公平。所谓人际公平，是指在绩效考评过程中，应始终本着客观公正、一视同仁、不偏不倚的原则和标准来对待所有被考评者，既不搞打击报复，也不拉帮结派，能够比较好地处理公与私、个人情感与员工绩效间的关系。公平原则是保证公共部门员工绩效考评有较高满意度的重要原则。

9.注重实绩原则

注重实绩也就是要重视对被考评者实际工作表现和工作业绩，包括工作数量和质量、工作难易程度、工作效率或效益和工作表现等的考评。我国公务员法第五章第33条规定：“对公务员的考核，按照管理权限，全面考核公务员的德、能、勤、绩、廉，重点考核工作实绩。”工作实绩是公共部门对其人员实施奖惩及职务升降的主要依据。注重实绩原则体现了择优用人、高绩高薪的现代管理理念。

10.对事不对人原则

对事不对人原则是现代人力资源管理对员工绩效考评提出的基本要求，同时也是指导公共部门绩效考评的基本原则。对事不对人是指公共部门员工绩效考评的对象是任职者所任职位或职务的职责和任务完成得怎么样以及任职者在工作过程中的行为表现如何，而不是员工本身，这是员工绩效考评与员工素质测评的显著差别之一。而在实际操作过程中，一些组织或部门往往不能很好地贯彻这一原则，把员工绩效考评的关注点放到对员工本身的考评上，在考评时对员工品头论足，不仅挫伤了员工的工作积极性，而且导致了不必要的矛盾和冲突，绩效考评不仅没有起到凝聚人心、激发员工士气、提高组织或部门员工满意度的作用，反而成了个别领导打击报复“异己者”的工具，引起员工的极大不满。对事不对人原则将员工与其任职时的工作表现区别开来，抓住了员工绩效考评的关键，既有利于绩效管理效率的提高，也有利于员工绩效改进及其自身发展。