浙江产业升级的创新性内生路径的检验

九、浙江产业升级的创新性内生路径的检验

企业是产业升级的主体，而创新则是企业生存和发展的基础，为了从微观层面探究企业人力资本与R＆D驱动企业自主创新的有效性，进而揭示浙江产业升级是否具有创新的内生性，课题组以企业人力资本、R＆D投入以及技术改造引进费为解释变量，自主创新为被解释变量进行了研究。

（一）数据来源与样本

研究的主要对象为此次调查的企业，数据全部来自问卷调查的结果。以专利申请指标表示企业自主创新的产出，企业本科及以上人数的占比代表企业的人力资本，R＆D投入与技术改造引进费分别以企业研发支出及技术改造引进费占销售收入的比例来计。此外，考虑到高新技术企业在浙江产业升级中的地位，模型中引入了虚拟变量，以揭示高新技术企业与非高新技术企业之间的表现特征。由于在问卷中一些企业对某些相关变量未回答，故分析采用的样本企业只有91个，采用SPSS软件进行相关数据的处理与计算。

（二）模型的建立与估计

本文主要采用多元回归模型进行相关问题的研究。由于模型分析采用的是横截面数据，而使用横截面数据线性回归模型容易出现异方差现象，故在此采用非线性的双对数模型进行研究，具体模型设定如下：

其中，y表示企业的专利申请数，x_i（i＝1，2，3）分别代表人力资本、研发投入以及技术改造引进费，D为反映高新技术企业特征的虚拟变量，具体定义如下，

采用最小二乘法进行估计，并对结果使用White方法对异方差进行修正，得到如下结果（见表5-13）。

表5-13　模型1的回归结果

注：*、**分别表示在5%、1%水平下显著，双尾检验。

（三）结果分析与说明

技术创新是一种高知识、高技术的投入，需要具备思维活跃、敏感度高的人才参与，教育会增加一个人的信息和技术存量，包括对机会的认知和追求。员工学历水平越高，越有利于企业的自主创新。因此理论上代表人力资本的高等学历应与代表企业自主创新能力的专利指标呈显著的正相关关系。而我们根据样本数据所估计的实际回归结果显示，样本企业中高等学历比例与企业专利指标呈现10%水平下显著正相关，但在5%显著性水平下不相关，这说明在样本企业中，人力资本对企业创新的作用虽已有所体现，但真正的作用尚未完全发挥。目前浙江企业人力资本对驱动企业自主创新的有效性还未充分体现，因此今后如何进一步提高企业人力资本的数量与质量乃是企业与政府共同关注的重点。

研发支出是企业技术创新的资金投入，是企业进行创新必不可少的条件，理论与经验均表明，研发强度对企业的自主创新应具有极为显著的正效应。而从得到的经验回归估计看，尽管R＆D投入对代表企业自主创新能力的专利指标具有一定的正的影响，但这种影响无论是在1%，还是10%的显著性水平下均不显著。由此可以看出，目前浙江由R＆D驱动企业自主创新的有效性还未完全体现出来，企业研发投入强度不高已成为制约企业自主创性能力提升，进而影响产业升级的主要障碍。

技术改造引进费反映了技术引进对企业创新的影响，是企业创新能力影响的一个外生变量。一般技术引进的规模越大，技术引进企业的技术水平就越接近于技术领先者水平，由此带来的技术进步增长速度就越快，相应的企业的创新能力也就提升较快。我们对浙江样本企业的模型估计结果证实了这一假设，模型中技术改造引进费对代表企业自主创性能力的专利指标的正影响，在5%的统计意义上经过了检验，这说明目前就技术引进与研发两种获取技术的途径看，技术引进对浙江企业创新所产生的影响更为明显。这进一步从另一个层面揭示了目前浙江R＆D驱动企业自主创新的有效性尚未真正显现。

模型中虚拟变量的系数反映了高新技术企业不同于其他类企业的特征。结果显示，该变量不仅在5%的统计意义下通过了显著检验，而且在1%的显著性水平下也得以通过，这说明高新技术企业在各个变量上表现出了与其他类企业显著不同的特征。进一步的观察表明，人力资本与研发投入对高新技术企业自主创新的作用非常显著，而相比之下技术引进的作用却不明显，这表明尽管目前浙江总体企业的研发与人力资本对自主创新的作用还不明显，内生的由研发与人力资本驱动的产业升级路径尚未形成，但在浙江高新技术企业层面，这种内生的机制已经初步形成，并正在对浙江产业的升级发挥着较大的推动作用。

【注释】

[1]被访者按5分制对每个项目逐一进行打分，最高5分，最低1分。