审核的启动

二、审核的启动

1.指定审核组长

负责管理审核方案的人员应当为特定的审核指定审核组长。在进行联合审核时，各审核组织在审核开始前就各自的职责特别是审核组长的权限达成一致。

图9.2　典型审核活动

2.确定审核目的、范围和准则

在审核方案总体目的内，一次具体的审核应当基于形成文件的目的、范围和准则。

审核目的确定审核要完成的事项，可包括:

（1）确定受审核方管理体系或其一部分与审核准则的符合程度；

（2）评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力；

（3）评价管理体系实现规定目标的有效性；

（4）识别管理体系潜在的改进方面。

审核范围描述了审核的内容和界限，例如实际位置、组织单元、受审核的活动和过程，以及审核所覆盖的时期。

确定符合性依据的审核准则，可以包括所适用的方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范。

审核目的应当由审核委托方确定，审核范围和准则应当由审核委托方和审核组长根据审核方案程序确定。审核目的、范围和准则的任何变更都应当征得原各方同意。

当实施结合审核时，审核组长应确保审核目的、范围和准则适合于结合审核的性质。

3.确定审核的可行性

审核前应当确定审核的可行性，同时考虑下列因素:

（1）策划审核所需的充分和适当的信息；

（2）受审核方的充分合作；

（3）充分的时间和资源。

当审核不可行时，应当在与受审核方协商后向审核委托方建议替代方案。

4.选择审核组

当已明确审核可行时，应当选择审核组，同时考虑实现审核目的所需的能力。当只有一名审核员时，审核员应当承担审核组长的全部职责。

当确定审核组的规模和组成时，应当考虑下列因素:

（1）审核目的、范围、准则以及预计的审核时间；

（2）是否是结合审核或联合审核；

（3）为达到审核目的，审核组所需的整体能力；

（4）适用时，法律法规、合同和认证认可的要求；

（5）确保审核组独立于受审核的活动并避免利益冲突；

（6）审核组成员与受审核方的有效协作能力以及审核组成员之间共同工作的能力；

（7）审核所用语言以及对受审核方社会和文化特点的理解，这些方面的问题可以通过审核员自身的技能或技术专家的支持予以解决。

保证审核组整体能力的过程应当包括下列步骤:

（1）识别为达到审核目的所需的知识和技能；

（2）选择审核组成员以使审核组具备所有必要的知识和技能。

若审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能，可通过聘请技术专家予以满足。技术专家应当在审核员的指导下进行工作。

审核组可以包括实习审核员，但实习审核员不应当在没有指导或帮助的情况下进行审核。

在前述审核原则的基础上，审核委托方和受审核方均可依据合理的理由申请更换审核组的具体成员。合理的理由包括利益冲突（例如审核组成员是受审核方的前雇员或曾经向受审核方提供过咨询服务）和以前缺乏职业道德的行为等。这些理由应当与审核组长和负责管理审核方案的人员沟通，在决定更换审核组成员之前，他们应当与审核委托方和受审核方一起解决有关问题。

5.与受审核方建立初步联系

与受审核方就审核的事宜建立初步联系可以是正式或非正式的，但应当由负责管理审核方案的人员或审核组长进行。初步联系的目的如下:

（1）与受审核方的代表建立沟通渠道；

（2）确认实施审核的权限；

（3）提供有关建议的时间安排和审核组组成的信息；

（4）要求获得相关文件，包括记录；

（5）确定适用的现场安全规则；

（6）对审核作出安排；

（7）就观察员的参与和审核组向导的需求达成一致意见。