上游与下游

1.2.1　产业链、上游与下游

郁义鸿（2005）将产业链定义为，在一种最终产品的生产加工过程中——从最初的矿产资源或原材料一直到最终产品到达消费者手中——所包含的各个环节所构成的整个纵向链条。在这个纵向链条中，每个环节都可能是一个相对独立的产业，某一个产业的产品构成另一个产业生产的投入品。然而，这一定义忽略了几个环节构成一个产业的情况，例如，电力产业包括发电、输电、配电和售电四个环节。因此，本书认为，一条产业链可以是多个具有纵向关联性的产业所构成的完整链条，也可以是某个产业内部各个环节所构成的链条。具体采用哪种情况取决于所研究的产业链特性。例如，本书所研究的煤电产业链就是由不同产业所构成的。

本书以产业链为研究对象，讨论特定条件下产业链上下游的纵向关系。那么，谁是上游，谁又是下游呢？Salinger（1989）认为，基于生产时间来命名连续两个生产阶段为“上游”或“下游”是没有歧义的，那么时间在前的生产阶段为上游，时间在后的生产阶段为下游。上游为下游生产投入品。而基于买方与卖方关系来命名则会产生误解，例如，在一个阶段的公司出售一种投入品给处于另一个阶段的公司，那么前者是卖方（命名为“上游”），后者为买方（命名为“下游”）。然而，在一些产业中，销售向两个方向进行，一家公司往往既是买方也是卖方；或者，对于某些产品来说，该公司是买方，对于另一些产品又可能是卖方。因此，本书认为，将以上两种划分标准结合起来定义上下游也许更为恰当，即时间在前、又作为卖方出售投入品给另一产业的就是上游，相反则为下游。从这一定义看，在煤电产业链中，煤炭产业出售煤炭作为电力生产的投入品在前，即为上游；电力生产采购煤炭作为燃料在后，即为下游。