文献检索基本知识

一、文献的类型与特点

1.文献的定义 文献（document，literature）是记录已有知识的一切载体的统称，即用文字、图像、符号、声频、视频、编码等手段记录保存下来，并用以交流传播的一切物质形态的载体。

记录有关医学知识的一切载体称医学文献。

文献是信息、知识、情报的主要载体形式。

2.文献的类型与特点

（1）按文献载体的类型划分：印刷型、缩微型、机读型、声像型。

（2）按文献内容加工深度分

1）一次文献

定义：即原始文献，是指作者以本人的工作经验或研究成果为依据而创作的原始论文。

种类：期刊论文、学位论文、研究报告、专利说明书、会议论文等。

作用：是对知识的第一次加工，是情报的基础，也叫情报源，具有创造性、先进性和知识性，具有较高的情报价值。

2）二次文献

定义：指对许多无序的一次文献进行收集、加工、整理而成的报道性、检索性的文献资料，是对知识的二次加工。

种类：题录、书目、索引、文摘等。

作用：二次文献即通常所说的“检索工具”，提供查找一次文献的线索。

3）三次文献

定义：指利用二次文献并在其指引下，对大量一次文献进行综合分析研究，并加以浓缩和提炼而写成的文献，是对知识的第三次加工。

种类：年鉴、进展、述评、综述、手册、指南、专著等。

作用：高级情报产物，对原始文献的重新组织、浓缩、提炼、加工，反映的信息量大、系统性强，对了解某专题研究水平与动态具有指导意义。篇末附有该专题的大量参考文献，为读者提供了该专题主要文献的线索，因而又具有文献检索工具的功能。

（3）按文献出版形式分：图书、期刊、科技报告、会议文献、专利文献、标准文献、政府出版物、学位论文、产品资料、技术档案、报纸、新闻稿、寄存手稿。

（4）按文献获取难易程度分

1）白色文献：完全公开发行，较易获得，如近期正式出版的图书、报刊、资料之类。

2）黑色文献：完全不公开，如没有解密的政府文件、科研报告、技术档案或个人材料等。

3）灰色文献：内部交流，未公开发行的非常规的文献（部分公开，部分未公开）。

3.医学文献的发展特点和作用

（1）特点

1）数量多，增长快：期刊＝70％文献，医学期刊＝20％期刊。

2）出版类型复杂多样。

3）内容交叉渗透，分散重复。

4）新陈代谢频繁，老化速度加快。

5）发表的时间滞后严重：收稿到发表约1～2年。

6）日益向缩微化、声像化、一体化、电子化发展。

（2）作用

1）积累、继承和交流的作用。

2）反映医学科学研究的过程和成果。

3）已发表的医学文献是确认研究人员对某一项发现的优先权的基本手段。

4）评价一个医学科技人员及一个国家、单位的医学科技水平的依据。

5）领导决策的依据：制定远期或近期发展方针、规划、计划，主要以医学文献为依据。

二、文献的构成与组织方法

1.普通图书的结构 主要包括封面、封底（常印有图书的书名、责任者、出版者、丛书名）、书脊、书名页、出版说明、前言（序）、目次、附录、后记等。

参考文献格式：

（1）Norman IJ，Redfern SJ.eds.Mental Health Care for Elderly People.New York：Churchill Livingstone，1996

（2）书中的章节：Philips SJ，Whisnant JP.Hypertension and stroke.In：Laragh JH， Brenner BM.eds.Hypertension：Pathophysiology，Diagnosis，and Management.2nd ed. New York：Raven Press，1995：465－478

2.期刊论文的组成 文章题目、作者、摘要、关键词、中图分类号、正文（原始论文的正文一般包括前言、材料与方法、结果、分析与讨论、结论、致谢、参考文献）。

参考文献格式：

（1）Vega KJ，Pina I，Krevsky B.Heart transplantation is associated with an increased risk for pancreatobiliary disease.Am Intern Med，1996，124（11）：980－983

（2）…Semin Oncol，1996，23（1Suppl 2）：89－97

（3）…Clin Orthop，1995，（320）：110－114

3.文献按形式和内容特征组织方法 图书馆文献组织与利用方法：图书馆藏书主要有图书、期刊两大类。按语种分为中文和外文，外文又包括日文、英文、俄文等。

图书按文种分别置于中外文书库，重要的专著和常用的工具书往往在特定阅览室单独排架。

期刊分现刊和过刊。新到馆期刊在阅览室陈列，通常1年后下架装订成合订本存入过刊库。

期刊的排架多数图书馆按刊名字顺排列，中文按刊名的汉语拼音或笔画笔形排，外文期刊按各文种的刊名字顺排列。有的图书馆按分类排列。

图书通常按学科分类排架，依据图书分类法。国内外有多种著名的图书分类法，我国使用最普遍的一种是《中国图书馆分类法》。

索书号由分类号＋书次号＋辅助区分号组成。如：R 741.04／8神经病诊断学。

4.参考工具书的类型与作用 参考工具书是指为查阅字、词、数据、事实资料等，并按照特定的方法加以编排，以供解难释疑时查考用的图书。

特点：参考性、概括性、易检性。

类型：字典、词典（dictionary）、百科全书（encyclopedy）、年鉴（yearbook）、手册（handbook）、图谱或图解（atlas）、名录和机构指南（Who's Who and Directory）、其他（书目、索引、文摘等）。

三、文献检索基本方法

1.定义 广义的情报检索是指将情报按照一定的方式组织和存储起来，并按照情报用户的需要查找出有关情报的过程。所以其全称又叫情报存储与检索。狭义的情报检索仅指该过程的后半部分。

根据检索对象的不同，情报检索又分为文献检索、数据检索、事实检索。

2.文献检索的作用

（1）继承和借鉴前人的成果，避免重复研究。例如，一用户做完某种胃切除术式的课题，经查询证实，结果十几年前就已有人做过。

协助决策者作出正确的决策。

（2）节省查找文献的时间。美国《化学文摘》总编辑Bernler曾举例：“假如一个化学家懂得30种语言，每小时有读4种杂志的速度，1周之内用40小时来阅读有关化学专业的论文，从1月1日开始，要读完全年的化学文献，需10年以上的时间。”

（3）继续医学教育的作用：是医务人员提高素质和培养自学能力的重要手段。

3.文献检索的方法

（1）工具法（常用法）：指利用各种文献检索工具查找文献线索的方法，分为：顺查法、倒查法和抽查法。

1）顺查法：从课题发生的年代开始，由远及近逐年查找文献。如查艾滋病研究的文献，应从1981年发现第一例开始，一直查到最近最新的文献。特点：工作量大、投入多、费时，但能全面、系统地了解发展全过程。由于时间久远的文献老化严重，有时是不必要的。

2）倒查法：指按由近及远的时间顺序查找文献。重点放在近期文献，了解动态。比较灵活，可视查得的文献满意程度随时终止检索，节约时间，提高查获文献的质量，比较常用。主要用于科研选题、查新检索和论文查新。

3）抽查法：对科学发展历史比较了解的前提下，抽出某学科发展迅猛的几年，即文献发表比较集中的高峰期，进行文献检索。如1988年上海甲型肝炎大流行，要查甲型肝炎文献可抽查1988～1990年的有关检索工具。特点：省时间、效率高、必须熟悉学科发展情况。

（2）追溯法：利用现有文献（尤其是综述文献）正文后所附的参考文献为线索的检索方法。特点：陈旧、不全面，但简单，在无检索工具或检索工具不完善时用。

（3）分段法：又称交替法或循环法，即交替使用工具法和追溯法检索文献。

（4）浏览法：指直接浏览现刊的目录查找文献。由于文献检索工具报道的文献与一次文献的出版时间存在一定的时差，为查最新文献，可采用浏览本专业和相关期刊的每期目次的方法。特点：文献新，但费时、不系统、查获的文献不全面，只能作为辅助检索的手段。

四、文献检索工具的组成与特点

1.检索工具一般由5个部分组成

（1）编辑使用说明：介绍检索工具的收录内容范围，文献条目的著录格式、编制方法及原则，使用的代号说明以及检索方法举例等，包括范例、使用说明、收录范围。

（2）目次表：揭示正文各部分的名称、排列次序、所在页码。有的目次表按分类排列，称分类目次。

（3）正文部分：是检索工具的核心部分，由大量的文献条目组成。按字顺、分类排列，顺序号。题录式、文摘式。

（4）索引部分：检索工具的检索功能主要体现在索引部分。一般有主题索引（Subject Index）、关键词索引（Keyword Index）、著者索引（Author Index）、分子式索引、生物分类索引、属类索引、药名索引等。

（5）附表：主要有引用文献表，即收录刊名一览表，有的单独成册，如IM；有的附于检索工具末尾，如《中目：医》。还包括收录会议论文一览表、收录资料汇编一览表、文种缩写全称对照表等。

2.手工检索的特点和作用 与计算机检索比较：从条件设备来看，手工检索条件简单，不需要借助复杂的设备，费用低；从检索效果看，手工检索比计算机检索费时、费力，检索效果差，途径不灵活。但手工检索仍发挥一定的作用。

我国目前处于计算机检索和手工检索并存的阶段，有些工具书不具备计算机检索的能力。

3.文献检索工具收录范围的有限性与时间的时滞性 每种检索工具都在一定学科、专业范围、一定国家、文献语种或文献类型等范围内确定覆盖面，以适应不同的检索要求。覆盖面主要体现在收录出版物的种数，同时也体现在摘录文献的总数。有些数据库对所收出版物的文献并不是全部收摘。

时差是指文献出版时间与其在检索工具中得到报道之间的时间段。

五、文献检索的途径与步骤

1.文献检索的途径

（1）根据文献的外表特征检索文献的途径

1）题名途径：书刊名称或文章名索引进行查找。

2）著者途径：外国著者姓名倒置的问题。

3）序号途径：专利说明书、科技报告。

（2）根据文献内容特征检索文献的途径

1）分类途径：按照文献内容在分类体系中的位置作为文献的检索途径，检索标志就是所给定的分类号码。

2）主题途径：通过文献内容学科性质的主题进行检索文献的途径。

3）关键词途径：指以从文献题名、摘要或正文中提取具有实质意义的语词为检索标识，按关键词字顺查找文献。虽然方便，但检索的误检和漏检率比主题词检索途径高。

其他：分子式索引、生物分类索引、属类索引。

2.文献检索的步骤

（1）分析检索课题。

（2）选择检索工具。

（3）制订检索策略。

（4）查找文献线索。

（5）索取原始文献。

六、检索结果的评价

文献检索结果评价，实际上是对文献存储与检索系统的评价，结果的好坏反映一个检索系统服务性能的优劣。在评价检索系统的检索效果时，需要有一定的标准，一般常用的几条标准为：收录范围（coverage）、查全率（recall ratio）、查准率（precision ratio）、响应时间（response time）、用户负担（user effort）、输出形式（form of output）。

其中查全率和查准率是目前文献检索理论中流行的衡量检索效果最重要且最常用的指标。

查全率指系统在进行某一检索时，检索出的相关文献与系统文献库中相关文献总量的比率。

R＝被检出相关文献量／相关文献总量×100％，在60％～70％较好。

查准率指系统在进行某一检索时，检索出的相关文献量与检索出的文献总量的比率。

P＝被检出相关文献量／被检出文献总量×100％，在40％～50％较好。

与查全率和查准率相对应的指标是漏检率（miss ratio）和误检率（noise ratio）。

在查全率与查准率之间存在着矛盾的互逆关系。在同一个检索系统中，查全率提高，查准率就会降低，而查准率提高，查全率必然降低。