第一节 问题的提出
专利标准化是创新系统发挥功能的重要战略措施。特别对于战略性高技术产业，包含自主专利的标准对于我国工业在较高层次的技术领域获得主导权具有至关重要的作用。我国在遭遇国际技术壁垒并付出沉重代价后，将专利标准化问题提升到了国家战略的层面。《国家知识产权战略纲要》有关专利的专项任务中明确提出制定和完善与标准有关的政策，规范将专利纳入标准的行为；支持企业、行业组织积极参与国际标准的制定。相应地，国标委也下发了一系列推动自主专利标准化的政策。2006年国标委组织起草颁布了我国第一个标准化发展纲要《标准化“十一五”发展规划》提出自主专利国际标准化的目标。2009年国标委下发了《国家标准化管理委员会关于实施国家标准化体系建设工程的通知》（国标委综合［2009］40号），同年11月2日，又发布了《涉及专利的国家标准制修订管理规定》（暂行）（征求意见稿），对专利权人、标准起草人和标准实施人等多方主体的权利和义务进行了规定。在产业发展方面，《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》将信息产业作为重点发展领域，并将知识产权战略和技术标准战略作为科技发展的重要政策和措施。2009年6月，国标委与国家发展和改革委员会、工业和信息化部联合发布了《关于贯彻落实十大重点产业调整和振兴规划进一步加强标准化工作的意见》。
光电子信息产业是战略性高技术产业，关系到我国产业结构的调整和国家竞争力的提高。武汉东湖国家自主创新示范区是我国光通信产业的发源地，多年来东湖国家自主创新示范区实施了“863计划”、“973计划”等国家级创新项目239项，在产业关键技术上取得了一批自主知识产权。2000—2006年，武汉东湖国家自主创新示范区专利申请量每年以40%的速度增长，专利授权率达到70%；2007年、2008年，专利申请量分别为2 910件[1]和3 125件[2]；自1998年到2008年底，武汉东湖国家自主创新示范区共向国外申请专利82件，其中专利授权45件[3]。截至2006年底，东湖国家自主创新示范区在光电子信息产业领域提交并被批准的国际标准有4项、国家和行业标准近400项。经过多年的自主创新和产业发展，东湖国家自主创新示范区在光电子信息领域已拥有了一批核心技术自主知识产权，是国家知识产权局批准的国家首个“知识产权工作示范创建区”。
2001年2月，国家科技部批准东湖新技术开发区为国家火炬计划光电信息技术产业化基地。2001年7月6日，国家计委正式批复，在东湖新技术开发区建立国家光电子产业基地（即“武汉光谷”），成为国内最大的光通信技术研发基地、光电器件生产基地、光纤光缆生产基地、激光技术研发和产业化基地。2009年12月，被国务院批准为继北京中关村之后的第二个国家自主创新示范区——东湖国家自主创新示范区，该示范区将重视体制机制创新，发挥示范作用。因此，以该示范区在知识产权和标准化方面已积累的丰富资源以及产业优势为背景，研究光电子信息产业专利技术融入标准的机制可以为企业技术创新和产业创新政策的制定与完善提供经验依据。所谓“机制”指的是识别和揭示那些有利于或阻碍企业专利标准化的因素。由于针对这一问题的研究在国内尚为鲜见，因此本研究将是对中国情景下的创新研究的一个补充和拓展。
本研究从微观层面展开，采用多案例研究方法，通过对9个案例公司的实地调研，运用建构主义扎根理论方法，归纳分析专利标准化的模式，识别和揭示促进专利标准化的机制以及制约标准化的因素，在此基础上进行结论性评述并提出政策建议。
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