研究文书概述

第一节　研究文书概述

一、研究文书的概念

要想解决研究文书的概念阐释问题，就不得不先了解“文书”“公务文书”以及“公文”这几个概念。

文书，就是人们在社会活动中，为了相互联系、记载事物、处理事务、表达意志、交流情况而制作的记录材料。文书就其形成者和使用的活动范围来说，可以分为两部分——公务文书和私人文书。公务文书是机关、组织为公务活动需要而制作的记录材料；私人文书是个人、家庭、家族为自身事务活动需要而制作的记录材料。

“公务文书”与“公文”又是两个不同的概念，它们的内涵不同，外延是包含与被包含的关系。从具体的严格意义上说，公文应是指由有关公文法规专门规定的、具有标准格式的公务文书，是机关、团体、企事业单位根据各自的职权范围、隶属关系制发的具有法定效力和规范体式的文书。

本节中将要讲到的研究文书也属公务文书的一种。研究文书是指对某一地区、某一单位或某一事件发生的情况展开全面、系统、深入的研究，分析其发展变化、前因后果等现象，并作出科学的阐释，形成书面文字的文书形式，通常以论文的形式出现。

二、研究文书的源流

研究文书的渊源应该上溯到古代公务文书的起源。总的来说，阶级和国家的产生、文字的出现和商业的发展是公务文书产生的基本条件。

就我国而言，公元前21世纪至公元前11世纪的夏商时代，随着社会分裂为奴隶和奴隶主阶级，出现了奴隶制国家机关。夏、商不仅是国家起源的朝代，而且是文字起源并形成体系的朝代。我国现存的最早的公务文书是考古学家在河南省安阳县小屯村发现的甲骨文书。甲骨文书大都以卜辞的形式表现，反映的内容一般是大事记或大王之令。这些卜辞，最短的只有几个字，最长的也只有100多字，文辞简约，都真实地保存了殷商奴隶社会的痕迹，它标志着公务文书的起源。

我国现存最早、保存最完整的文章总集是《尚书》。它是一部历史文献汇编，也是一部以公务文书为主的文集。《尚书》的体例，分为典、谟、训、诰、誓、命六体。典，用于记载上古典章制度，如《尧典》；谟，用于记载君臣议政时的谈话和他们的治国之策，如《皋陶谟》；训，用于教诲开导，给人以警示，如《伊训》；诰，是诫训勉励的文告，如《康诰》；誓，是用兵征战时的誓词和动员令，如《汤誓》；命，是君王的命令、皇帝的诏书，如《顾命》。这些文种，相当于现代公务文书中的命令、决定、公告、通告、通知、纪要等。《尚书》的编章结构已相当完整，有条理、有层次、有章法，可以视为我国古代公务文书形成的标志，对后世有着巨大的影响。

古代公务文书，从春秋战国、秦汉起，经三国、两晋、南北朝、隋、唐、两宋、辽、金、元、明、清等朝代，历经2000多年历史，其文种、文件及文字量，浩如烟海，在此略之。

现代公务文书的发展，可以分为两个阶段：第一阶段为民国至中华人民共和国成立前；第二阶段为中华人民共和国成立至现在。

中华民国1912年初颁布了第一个公文程式条例，规定使用“令”（公布法令，任免官吏及有所指挥时用）、“咨”（同级官府往来公文）、“呈”（官署或职官对于大总统，下级官署对于上级官署有所陈请、报告时用）、“示”（也称布告，宣布事情或有所劝诫时用）、“状”（人民对于官府有所陈述时用）等8种公文，废除了几千年封建王朝使用的“制、浩、诏、救、题、奏、袭、表、笺”等名称。这在文书制度上是一次革命。

新中国成立后，党和政府为了充分发挥公文的作用，对公务文书的改革给予了高度重视。从1949年12月6日《人民日报》发表《关于机关文书工作的研究》起，中共中央和国务院先后就文书工作颁布了一些法规性文件，对公务文书的规定和统一起到了重大作用。

1993年11月21日，国务院办公厅修订的《国家行政机关公文处理办法》充分考虑了各级行政机关公文处理工作的实际情况，考虑了经济建设、民主与法制建设的需要，对公文种类由10类15种增删调整为12类13种。删去指令、决议、布告3个文种，增加一种新型专用公文——议案，既体现了时代特征，又增强了实用性。它在广泛听取各地办公部门的意见的基础上总结了多年来的实践经验，吸收了秘书界和应用写作界的科研成果，内容完整、表述周密、措辞精确、规定具体，对指导、规范公文处理和写作，对解决实际工作中的疑难问题，有重要的作用，是公文处理和写作的法定依据。

以前的应用写作只讲公文写作，研究文书成为应用写作的专门体裁和热门话题，是在改革开放以后。进入21世纪，我国各项事业突飞猛进，不仅党政机关需要大量的研究文书，企业集团为了适应激烈竞争的形势，也需要更多的研究文书，因此，研究文书在应用写作中占有日益重要的地位。

三、研究文书的特点

1.创新性

研究文书相对于公文或事务文书来说，创新性是其一个根本的特点。研究文书是针对某一领域、某个问题、某处环节等进行具体的思考和研究，根据自己对问题的独特见解，提出新意。也就是说，研究文书应该提供新的信息，其内容是有所发现、有所发明、有所创造、有所前进，而不是重复、模仿、抄袭前人的工作。因此，要求研究文书中所提示的事物和现象的属性、特点及规律，或者这些规律的运用是前所未有的及文中报道的主要成果是前人没有的。这种创新可以体现在以下几个方面：填补空白的新发现、新发明、新理论；在继承基础上发展、完善、创新；在不同研究中提出独立见解；对已有资料做出创造性综合等。

2.科学性

所谓科学性，是指它应合乎事物发展的规律同时又是前人尚未发现的。由于对它的发现，可以促进科学的发展或是人们认识的飞跃。因而一般说，它应该能用科学的原理证实它的真理性的存在，但它是不能用已有的知识为依据加以鉴定和评审的。研究文书探求的是科学真理，所以一定得实事求是、言中有物、掷地有声、实实在在，有实验为基础或有实践为依据。科学性是研究文书的生命，其内容必须符合客观规律。具体体现在：真实，内容真实可靠，决不夸张虚构；成熟，研究文书是成熟的理论或成熟的技术，经得起实践的检验；先进，研究文书的内容是新发现、新成果、新技术、新理论的叙述，具有科学研究的先进水平；可行，研究文书一定是行得通，不脱离实际，更不是空想，是具有相当的可操作性的；准确，语言表达上清楚明白。

3.理论性

所谓理论性是指撰稿作者的理论性、研究文书结论的理论性和内容表达的论证性。思维的理论性，是指研究文书的作者对研究对象的思考，不是停留在感性上，而是运用概念、判断、分析、归纳、推理等思辩的方法，深刻认识研究对象的本质和规律，经过高度概括和升华，成为理论；结论的理论性，是指研究文书的结论是建立在充分的事实归纳上的，通过理性思维，总结出理性的结论；表达的论证性，是指对研究对象展开逻辑的、精密的论证，已达到不可质疑的说服力。这些都可以看出研究文书与其他公务文书的明显差别。

4.应用性

研究文书对比其他公务文书，具有特殊的应用性。主要体现在，研究文书的应用价值往往是随着时间的发展先有一个逐步增长的过程，然后可能趋于稳定或逐步降低，呈抛物线状态。而其他应用写作的应用价值则往往是随时间快速减少，或者是一次性作用。因而，可以说研究文书的应用比其他公务文书的应用有其特殊的意义。

5.普遍性

研究文书不像其他公务文书那样是为了某个具体单位针对某个具体的活动、情况、问题所做出的一次性文书，它研究的问题不局限在机关单位内部，更多是为整个工作或学科服务的。因此研究对象的范围不受局限，既可以调查一个单位、机关或地区，也可以调查若干个单位、机关或地区，其研究结果对同类性质的问题起到共同的参照作用，具有普遍意义。

四、研究文书的种类

研究文书一般可以分为3种：调研论文、专题研究论文和学术研究论文。

调研论文是社会科学战线的理论工作者、实际工作者，密切结合所从事或所学专业，运用一定的理论和方法，在对各种现象进行有目的的调查研究的基础上，描述调研过程、作出理性分析、阐明学术观点或得出结论、提出相应对策和建议的一种论文形式。

专题研究论文是通过对某一特定专题进行科学研究后形成写作素材，然后对素材进行筛选取材，围绕专题的主题，依照一定的逻辑顺序组配素材，进行论文创作形成的学术论文。

学术论文是某一学术课题在实验性、理论性或观测性上具有新的科学研究成果或创新见解的知识的科学记录；或是某种已知原理应用于实际中取得新进展的科学总结，用以提供学术会议上宣读、交流、讨论，或在学术刊物上发表，或作其他用途的书面文件。

本章将分别在第二、三、四节中对以上3种研究文书进行详细阐释。