第三章科技计划项目中期评估

第三章科技计划项目中期评估

本章概要：要想对科技计划项目的实施过程进行高效的控制,就必须要对科技计划

项目的执行过程进行有效的评估,科技计划项目中期评估系统是一种既能实现项目实施者进行自我评估,又能完善科技项目评估体系,使科技项目管理者能够对项目进行整体的动态系统评估。通过科技计划项目中期评估,能够让项目实施者检测项目实施的实际状态与目标状态的偏差,分析其原因和可能的影响因素,并及时反馈信息,以便做出决策,采取必要的管理措施来实现或达到既定目标,同时便于项目有关的各利害相关者及时了解和把握项目现状,加强对项目实施的监督,进而实现对项目的实施过程进行高效的控制有重要意义。

3.1科技计划项目中期评估概念

科技计划项目中期评估是指在项目立项以后,在项目实施时期,对项目状态和项目进展情况进行监测,对已完成的工作做出评估,为项目管理和决策提供所需的信息,指出以后项目管理的努力方向。

3.2科技计划项目中期评估目的

项目中评估的目的在于检测项目实施的实际状态与目标状态的偏差,分析其原因和可能的影响因素,并及时反馈信息,以便做出决策,采取必要的管理措施来实现或达到既定目标,改进项目管理,以便有利于项目业主以及其它利害相关者及时了解和把握项目现状,加强对项目实施的监督。具体说,科技计划项目中期评估的目标有：

（1）对项目研究目标的再评估

由于科技计划项目的技术不确定性和科技项目周期滚动的特点,每一个项目立项报告中确定的研究目标可能随在实施过程中由于主客观的原因而发生改变。因此,中期评估的一个重要目标就是对项目原定研究目标进行再评估,对不合理的目标要做出调整。

（2）对环境因素的评估

中期评估的一个重要目标是考察项目启动以来,各种与项目有直接关系的环境因素发生了什么变化以及对项目效益产生的影响,研究的技术路线或技术途径是否因外部环境因素而发生了变化,研究人员的流动率如何等。

（3）对支撑条件的评估

项目的执行离不开人、财、物等科技资源的投入,以及单位的支持。这些要素在项目执行过程中不是一成不变的,任何一种资源的不足都可能导致项目的失败。因此对支撑条件的评估也是中期评估的重要内容。

（4）对项目执行情况的评估

中期评估不同于后评估,中期评估关心的主要是项目执行过程是否正确,包括进度完成情况、经费使用情况、技术途径、技术关键点的进展等问题,也就是项目承担者从项目的启动以来的工作绩效。

（5）对项目效益的预测

科技计划项目的效益虽然不是那么容易精确计算,但立项投资研究开发的项目总是为了获得相应的产出和效益。在中期评估时,对项目立项时预期的效益进行再评估对投资者和执行者来说都是必要的。

3.3科技计划项目中期评估运作流程

具体流程包括以下过程

（1）确定科技计划项目中期评估目标。不同的评估目标对评估工作的要求也会有所不同,我们应该具体问题具体分析,针对不同的评估目标,给出适合目标的评估标准和方法。科技计划项目中期评估的任务主要是通过项目中期评估结果的反馈功能验证项目是否按原计划执行,项目取得的成果是否达到预期目标。

（2）分析影响评估目标的因素。针对不同的评估目标,影响因素有所区别。本文是对科技攻关计划、技术应用与推广计划、创新能力建设计划三类科技计划项目进行中期评估,不同的科技计划资助项目范围不同,所以影响因素也有所不同。

（3）建立科技计划项目中期评估指标体系。指标是评估工作中对评估对象进行评估的标准。只有构建客观、合理、科学、全面的科技计划项目评估指标体系,才能对科技计划项目进行综合、科学的评估,才能正确反映被评估目标的要求。

（4）选择权重确定方法并确定指标权重。权重是指标体系的重要组成部分,反映指标在评估系统中的重要程度,指标权重构成是否合理直接影响着评估结果的科学性和公平性。不同的科技计划项目资助的方向不同,所以,本文所选择的权重确定方法既要能够反映出评估主体的意愿,又要避免确定的指标权重的主观性和片面性。

（5）根据评估目标确定设计评估方法。不同的评估方法适用于不同的评估目标要求,应该选择与评估目标相匹配的评估方法,才能对目标做出合理有效的评估。根据评估目标的要求,本文所采用的评估方法既要能够评估科技计划项目各个方面因素效果,还要能够评估出科技计划项目的综合效果。

（6）对科技计划项目进行中期评估。有了评估指标和评估方法,就可以对科技计划项目进行系统的、客观的中期评估。如果科技计划项目中期评估结果与预期目标相符,则继续按照原进度实施项目,否则返回到分析影响评估目标的因素环节重新进行影响因素分析。

3.4科技计划项目中期评估指标建立原则

科技计划项目中期评估指标体系涉及的方面多、范围广,科技计划项目中期评估是一个复杂的过程,对其进行评估就是通过对影响科技计划项目发展的各种要素进行综合分析,得出客观的评估结果,并与立项时的各种目标相对比,找出存在的问题和解决方法。所以,建立一个全面、合理、有效的科技计划项目中期评估指标体系才能使评估结果准确,有意义。根据上述指导思想,在构建科技竞争力评估指标体系时,应该满足以下原则

（1）目标性原则。整个系统评估指标体系的构成必须紧紧围绕着评估的目的层次展开,使最后的评估结论正确反映了评估主体的评估意图。

（2）系统性原则。科技项目的评估是一个复杂的系统工程,评估指标的设计应当包含影响系统各个方面的要素,只有从多角度、全方位进行考察,才能对评估对象做出全面的评估。在设计评估指标体系时要注意指标之间的协调一致,确保指标的衔接和有序组合,避免相互包含,减少对同一内容的重复评估。在设计时,应该采取系统分解方法,由总目标逐级向下分级为次级目标,组成树状结构的指标体系。

（3）客观性原则。引入专家咨询环节,注重参与确定指标人员的权威性、广泛性和代表性,尽量避免评估中的人为因素。

（4）可操作性原则。一个评估方案的真正价值只有在付诸实践后才能够体现出来,这就要求指标体系中的每一个指标都必须是可操作的,指标含义明确,能够收集到准确的数据,计算简单,易于掌握。

（5）可比性原则。指标的选择要保持同趋势,以保证可比性,即所建立的评估指标体系必须对每一个评估对象是公平的,可比的。指标体系中不能包括一些有明显“倾向性”的指标。

3.5科技计划项目中期评估指标体系

科技计划项目中期评估的目标,对任何类型的科技计划项目进行中期评估时都要体现这个目标,但影响科技计划项目的因素不同、因此不同的科技计划项目评估的重点不同。本章根据科技攻关计划项目、创新能力建设计划项目、技术应用与推广计划项目的特点及评估指标选择原则建立了三类科技计划项目中期评估指标体系,具体包括科技攻关计划项目中期评估指标体系、技术应用与推广计划项目中期评估指标体系和创新能力建设计划项目中期评估指标体系。

3.5.1科技攻关计划项目中期评估指标体系

科技攻关计划项目是面向国民经济建设主战场,重点解决经济建设和社会发展中重大科技问题的科技发展计划,是科技计划体系的重要组成部分。科技攻关计划以促进产业技术升级、解决重大关键技术问题为主攻方向,通过关键共性技术的突破、引进技术的创新、高新技术的应用,为产业结构调整、人民生活质量提高及社会可持续发展提供技术支撑。对科技攻关计划项目进行中期评估应该在进行进度评估、费用评估、环境条件评估的同时也注重技术的创新与集成水平、关键技术的突破与掌握等技术方面的进展状况。因此本文从技术需求、技术推动、环境条件和进展情况四个维度进行科技攻关计划项目的中期评估。其中,技术需求和技术推动是评估项目研究目标和项目效益的具体反映,环境条件是研究项目所处环境因素的具体体现,进展情况则反映项目的执行情况。

（1）技术需求

技术需求指标的评估意图是考察经过一段时间的实际工作之后,原定的项目需求是否发生变化。而科技攻关项目的主要目的就是攻克关键技术,为研制先进的装备提供技术储备,促进科技的发展。

（2）技术推动

技术推动主要考察项目的攻关成果在促进科学技术向前发展中所起到的作用,这是从技术发展的角度反映项目的重要性程度。

（3）环境条件

环境条件是指科技项目研究中对其存在影响的外部环境,该项指标的评估目的是考察项目开始执行以来及可以预见的未来,外部环境已经产生的变化及可能发生的变化对项目的影响程度。

（4）进展情况

进展情况主要是考察项目是否按合同规定的进度要求按时完成任务,或者虽然进度要求有所迟缓,但所选的技术途径仍然是正确的,突破关键是时间的事以及是否创造性地开展了研究,技术和学术水平是否得到了提高,在经费的开支上是否符合规定等。

结合科技攻关计划项目的特点及科技计划项目中期评估的目标建立了科技攻关计划项目中期评估指标体系,如表

科技攻关计划项目中期评估指标体系

3.5.2创新能力建设计划项目中期评估指标体系

创新能力建设是利用科学技术解决当前所面临的社会经济发展问题的综合能力,它是创新体系建设的重要组成部分,是保障和促进地区创新活动、培养和凝聚高层次人才、建设创新型城市的必要物质技术基础,同时也是决定地区经济增长是竞争的决定性因素。创新能力的建设需要企业、学校、科研机构等联合才能完成,因此创新能力建设计划项目进行中评估应该以进度评估、费用评估、环境评估等为主,同时也要对影响科技创新的科技要素,科技平台进行评估。

结合上述创新能力计划项目的特点和科技计划项目中期评估的目标,本文从科技要素、技术水平、创新效益、环境条件和进展情况五个方面建立创新能力计划项目中期评估指标体系。其中科技要素和环境条件是科技计划项目中评估目标中环境因素和支持条件的具体反映,而技术水平是研究目标再评估的体现,创新效益是项目效益预测的体现,进展情况则体现了项目的执行状况。

创新能力计划项目中评估指标体系如表

创新能力建设计划项目中期评估指标体系

3.5.3技术应用与推广计划项目中期评估指标体系

技术应用与推广计划项目定位于应用、示范层面,主要任务是通过政策引导和资金支持,有组织、有重点地将先进、适用的技术成果进行推广应用,以达到促进科技成果转化为现实生产力,提高行业或产业技术水平和区域科技发展水平的目的。技术应用与推广计划重点支持高新技术的应用,新、产品、新技术的推广示范等,通过新技术的应用与推广促进成传统产业技术升级、提高相关产业的科学技术水平。对技术应用与推广计划项目进行中期评估应该在进行进度评估、费用评估、环境条件评估的同时关注技术水平和阶段性研究成果。

结合科技计划项目中期评估的目标和上述技术应用与推广计划项目的特点,本文从技术水平、阶段性研究成果、环境条件和进展情况四方面建立技术应用与推广计划项目中期评估指标体系。其中技术水平是科技计划项目中评估目标中研究目标再评估的具体体现,阶段性研究成果是预期效益的体现,环境条件是科技计划项目中评估目标中环境因素和支持条件的反映,而进展情况则反映了项目的执行状况。

技术应用与推广计划项目中期评估指标体系

3.6科技计划项目中期评估数据处理模型

对指标进行处理,计算了各指标的评估值后,需要用评估函数将其“合成”。常用的评估函数有很多,本文采用线性加权评估函数合成各指标值。选择此方法基于以下原因：

1.线性加权评估函数适用于各评估指标间相互独立的场合,此时各评估指标对综合评估水平的贡献彼此是没有什么影响的。

2.线性加权评估函数可使各评估指标间得以线性地补偿。即某些指标值的下降,可以由另一些指标值的上升来补偿,任一指标值的增加都会导致综合评估值的上升。任一指标值的减少都可用另一些指标值的相应增量来维持评估水平不变。

3.线性加权评估函数中权重系数的作用比在其他评估函数中更明显,而且突出了指标值或指标权重较大者的作用。

4.线性加权评估函数对于无量纲的指标数据没有什么特定的要求。

5.线性加权综合法容易计算、便于推广。指标值大的指标,对评估结果的作用是很大的,即具有很强的“互补性”。

线性加权评估函数为,

y为被评估对象的综合评估值,Wi是与评估指标Xi相应的权重系数。

案例：

xx市科技计划项目中期评估方案

根据《xx市科技计划项目管理暂行办法》和《xx科技局关于对科技计划项目进行中期检查和中期评估的通知》等规定，为开展项目中期评估制定奉方案。

一、评估项目名称

二、评估进度（xxxx年11月-xxxx年1月）

三、评估项目实施单位上报材料

1项目合同书（复印件），

2项目实施进展情况报告（报告撰写提纲详见附件）；

3有关附件：

（1）已取得的成果证明（如证书、检验检测报告、鉴定证书等复印件），

（2）项目实施财务报表（要求报当年度，加盖红章）。

上述资料按以上顺序装订成册，一式七份。

四、评估内容

（一）评估指标体系

1.项目实施内容评价

（1）项目内容是否与合同目标相一致

（2）项目内容完成情况

2.项目计划进度评价

（1）项目实施计划进度完成隋况

（2）项目实施计划进度后续安排是否合理并自E按合同规定计划进度完成

3.经费支出评价

（1）项目经费实际到位与计划经费使用情况

（2）项目经费支出的合理眭

（3）项目经费来源及后续经费是否能保障按合同计划进度完成

（4）项目经费是否调整

4.相关匹配条件评价

（1）项目承担单位是否有变化

（2）项目实施地相关政府管理部门的重视程度

（3）项目承担单位的科研开发能力

（4）项目承担单位的经费保障能力

（5）项目承担单位的资源应用能力

5.项目实施成效评价

（1）项目现阶段取得的成果情况

（2）项目现阶段取得的经济效益情况

（3）项目现阶段取得的社会效益情况

（4）项目现阶段面‰的风险

6.会议评估时，将对下列内容做出综合性结论：

（1）项目现阶段完成情况

（2）项目计划进展情况

（3）项目经费支出情况

（4）项目匹配条件

（5）项目实施成效

（6）下年度项目实施计划的可行性

（7）下年度经费保障措施的可行性

（8）存在问题与建议

（二）评估结论

1.A项目全面实现或超过中期预定目标，取得显著效益与影响，下年度项目实施计划可行，有经费保障条件。

2.C项目实现中期部分目标，取得一定的效益和影响，或下年度项目实施计划需进一步完善，经费保障条件需进一步明确。

3.D项目未实现中期预定目标，或下年度项目实施计划不可行，不具备经费保障条件。

五、评估程序

评估基本程序：

六、评估方法

统一采用现场查定与会议评估同时进行的方式。评估咨询专家组原则上不少于5人组成（包括：技术、管理、经济与财务等专家）。评估完成后，撰写中期评估报告提交市科技局。